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有土斯有民和有民斯有土

作者簡介田余慶(1924—2014),湖南省湘陰縣人。1950年北京大學史學系畢業(yè)。北京大學歷史學系教授。主要研究方向為中國古代史、秦漢魏晉南北朝史。代表作為《東晉門閥政治》、《秦漢魏晉史探微》和《拓跋史探》。

戰(zhàn)國至西漢初年,典型的人身依附關(guān)系的資料并不多見,但不甚典型的資料卻有一些。我們從這些不甚典型的資料中探尋其共性,并與稍后依附關(guān)系發(fā)展聯(lián)系起來考察,大體上還能把依附關(guān)系開始發(fā)生的狀況辨認出來。

《韓非子·詭使》謂:“士卒之逃事狀匿,附托有威之門以避徭賦而上不得者萬數(shù)。”這是研究最早的依附關(guān)系的常用資料之一?!对幨埂菲琼n非晚年之作,當反映戰(zhàn)國末期的情況。逃亡附托的人是士卒。《商君書·境內(nèi)》:“軍爵,自一級已下至小夫,命曰校徒操士;公爵,自二級已上至不更,命曰卒。”《商君書》與《韓非子》說到的士、卒是一回事,大抵指爵級低或無爵的人。秦制,無爵者通稱士伍。較早出現(xiàn)的依附關(guān)系,似與軍伍有關(guān)。士卒逃亡以避徭賦,必然對所附托的“有威之門”負有一定義務,這是不言而喻的,雖然其詳不得而知。

睡虎地秦簡《封診式》黥妾爰書,謂某里五大夫的家吏公士某,奉五大夫之命縛其妾詣官,告以妾悍,請求黥妾。按公士,一級,低爵;五大夫,九級,高爵。疑公士之為五大夫家吏者,就是士卒“附托有威之門”一類的實例。家吏的職掌從爰書中大體可見,士卒之附托者應當也差不多。秦簡及《史》、《漢》均有“舍人”,《漢書·高帝紀》秦二世三年注師古曰:“舍人,親近左右之通稱也,后遂以為私屬官號。”舍人之于主人具有公私兩方面的關(guān)系,與家吏之于五大夫,當大體相似。不過根據(jù)現(xiàn)知資料,以上這類關(guān)系在那時還沒有被發(fā)現(xiàn)于生產(chǎn)過程中,還不能證明是典型的封建依附形態(tài)。

《漢書·食貨志》董仲舒謂秦民“或耕豪民之田,見稅什伍”。這是常用的認為秦代農(nóng)業(yè)中已有人身依附關(guān)系的重要資料?!耙姸愂参椤笔且环N對分制的租佃制,不論有沒有依附關(guān)系,它都可能存在。但是“豪民”的出現(xiàn)卻具有時代意義。秦以前史籍似不見這種豪民。秦簡《法律答問》:“可(何)謂‘ (率)敖’?‘ (率)敖’當里典謂?。ㄒ玻?。”《睡虎地秦墓竹簡》注釋謂 (率)通帥,敖讀為豪, (率)敖即帥豪,而帥、豪同義。里典以帥豪為之。秦始皇諱正,此簡稱里典不稱里正,知為秦始皇時物。《公羊傳》宣公十五年注:“其有辯護伉健者為里正。”何休此注,反映的不僅是東漢情況。《魏書·食貨志》:鄰長、里長、黨長“取鄉(xiāng)人強謹者”。這些材料告訴我們,秦漢以降,鄉(xiāng)黨之長例以強健豪民為之。豪民以力雄張鄉(xiāng)里,他們與按對分制耕種其土地的人之間,自然不可能純粹是自由租佃關(guān)系而無其他強制和束縛。所以從“或耕豪民之田”的記載中可以推斷秦代農(nóng)業(yè)中存在人身依附關(guān)系。上引《公羊傳》注文系于“初稅畝”之下,并謂里正受倍田,可見稱豪民者,居里正者,事實上都與土地、與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)系。“附托有威之門”的附托者以及家吏、舍人等的出現(xiàn),大概也都是生產(chǎn)中人身依附現(xiàn)象在非生產(chǎn)領(lǐng)域的反映,而生產(chǎn)的與非生產(chǎn)的依附者都主要從低爵或無爵的自耕農(nóng)轉(zhuǎn)化而來。還可以推斷,盡管最早出現(xiàn)的擁有依附者的人原是戰(zhàn)國時各國有高爵的貴族,但稍后的地主應當主要出自這些豪民。舊貴族要繼續(xù)獲得生命力,也必須成為豪民。

戰(zhàn)國以至漢初,人身依附關(guān)系是社會中新出現(xiàn)的事物,數(shù)量不多,還處在走向定型的過程中。所以它一直不為社會所重視,以至于在《秦律》中見不到直接反映。只是下列幾處關(guān)于匿戶、匿田的秦簡資料,似乎與依附關(guān)系的發(fā)展有些關(guān)系。

匿敖童,及占 (癃)不審,典、老贖耐。百姓不當老,至老時不用請,敢為?。ㄔp)偽者,貲二甲;典、老弗告,貲各一甲;伍人,戶一盾,皆 (遷)之。傅律。(《秦律雜抄》)
按此數(shù)事主要指里典、伍老辦理傅籍不如法,登記廢疾不實,以及其他作偽者,當受罰。

可(何)謂“匿戶”及“敖童弗傅”?匿戶弗 (徭)、使,弗令出戶賦之謂 (也)。(《法律答問》)
按此二事主要指里典、伍老作弊匿人及當傅而不傅,以避徭役、戶賦。

部佐匿者(諸)民田,者(諸)民弗智(知),當論不當?部佐為匿田,且可(何)為?已租者(諸)民,弗言,為匿田;未租,不論〇〇為匿田。(《法律答問》)
按此謂部佐匿民田而民不知者,與民無涉。至于部佐責任,其已租者當屬部佐干沒,以匿田論;其未租者當指已匿而未至租期,不以匿田論。租指田租。匿田指干沒田租。

傅籍不實,匿戶匿田,往往牽涉徭使、戶賦、田租。這類現(xiàn)象,后代多屬豪強占奪;《秦律》所見,亦不能排除豪強作弊的可能性。但從責罰主要不在民而在典、老、部佐看來,官府認為問題在于鄉(xiāng)官作弊。這表明豪強直接占奪在那時還沒有成為重大問題,只要加強對鄉(xiāng)官的監(jiān)督就行了。不過,鄉(xiāng)官大體都是豪強。

與出現(xiàn)人身依附關(guān)系大體同時,秦國施行了民數(shù)(戶籍)制度。《史記·秦始皇本紀》獻公十年(前375)“為戶籍相伍”。《商君書·境內(nèi)》:“四境之內(nèi),丈夫女子皆有名于上,生者著,死者削。《史記·商君列傳》孝公六年(前356)“令民為什伍,而相牧司連坐”。其時戶籍制度著民生卒,重在什伍相連,目的是為了“告奸”而不是其他。秦始皇時戶籍制度趨于完備。始皇十六年(前231)“初令男子書年”,三十一年“使黔首自實田”(分見《秦始皇本紀》《集解》)。戶籍記載了年紀、土地等內(nèi)容,其作用就遠遠超過“告奸”,而成為官府控制人民的一項根本制度。據(jù)睡虎地秦簡,戶口遷徙要詣吏“更籍”;庶民與官府交涉,須具“名(姓名)、事(職事,爵級)、邑里(籍貫)”。這些項目應當都見于戶籍。

傅籍是戶籍制度的一部分。最晚到秦王政元年(前246),在男子書年之制施行以前,就有了傅籍制度。《漢書·高帝紀》注師古釋“傅”,謂“著名籍,給公家徭役也”?!肚芈伞分杏小陡德伞?,記有關(guān)傅籍事,《傅律》以外,還有一些秦簡記傅籍資料。男子傅籍之年,據(jù)秦簡《編年紀》是十五歲。《漢書·景帝紀》男子年二十始傅”。提高傅籍年齡,就是推遲服役,是文景之治的一項惠政。《漢儀注》民年二十三為正”,為正即傅籍為正卒。《漢書·高帝紀》注引如淳曰:“律,年二十三傅之疇官。”律,當為武帝時制定之律,知二十三始傅之制創(chuàng)于武帝時?;虍敃r未及施行,所以有《鹽鐵論·未通》御史之言曰:“今陛下(按指昭帝)哀憐百姓,寬力役之政,二十三始傅,五十六而免,所以輔耆壯而息老艾也。”秦代傅籍不只是行之于良民,隸臣妾也在傅籍之列。睡虎地秦簡《倉律》謂及齡的“小隸臣妾以八月傅為大隸臣妾”,不過所傅的不是良民之籍。涉及戶籍變更的事大概都在每年八月辦理,所以東漢史籍所見算人也在八月。

戶籍制度是國家控制戶口人丁為編戶齊民,并據(jù)以征發(fā)租賦兵徭的主要手段;也是國家阻止戶口人丁流入私門,從而抑制依附關(guān)系發(fā)展的主要手段。

國家力圖阻止戶口人丁流入私門,從當時的賦稅制度中也可得到消息。秦代賦稅,有田租,有口賦(戶賦),前者收谷,后者收錢。征收數(shù)額,以漢制度之,后者比前者要重得多。征收方法,田租當如漢制“以頃畝出稅”(《鹽鐵論·未通》),口賦(戶賦)則是按人頭核實征收。《史記·陳馀列傳》:秦“頭會箕斂,以供軍費”。“頭會”是由官吏清點人口,隨口計稅?!盎俊?,《史》、《漢》注均謂以箕斂谷,斂谷之說是不對的。《淮南子· 論訓》作“頭會箕賦”;高誘注但謂“隨民口數(shù)責其稅”,不言稅谷還是稅錢,雖不武斷,但失之籠統(tǒng)。實際上,隨口而斂者皆斂錢?!邦^會箕斂”是指隨人數(shù)斂錢的口賦(戶賦)。《淮南子·人間訓》也說:秦時“大夫箕會于衢”;高誘注:“箕會,以箕于衢會斂。”睡虎地秦簡《金布律》:“官府受錢者,千錢一畚,以丞、令印印。不盈千者,亦封印之。”箕斂就是“以畚受錢”。值得注意的是,此時的頭會箕斂似是人皆不免,還看不到有流入私門而僥幸求免的依附者的痕跡,可見人丁還是可以由國家有效控制的。

《通典·食貨典》論及秦代賦稅制度“舍地而稅人”。其實,地未嘗舍,只是重人而不重地,把控制人丁放在檢核頃畝之上,以期阻止人丁流入私門,抑制依附關(guān)系的發(fā)展,所以《通典》謂之稅人。

我們知道,古老的封君地位的取得,是以占有土地為前提的。《漢書·地理志》:“古有分土,亡分民”,就是這個意思。《儀禮·喪服》:“君,至尊也。鄭注:“天子、諸侯及卿大夫有地者皆曰君。賈疏:“以其有地則有臣故也。”這里的地指封地,包括耕地而不只是耕地。古老的觀念如此,但后來出現(xiàn)了變化。作為封地,司馬遷在《秦楚之際月表》序中根據(jù)變化了的情況,已經(jīng)提出“安在無土不王”的疑問,這就是說,無封土亦可自王。《文獻通考》卷二六五:“古分土而無分民,自漢始分民。”王侯分民以家計,有其民則有其封土。但具有政治意義的封土不是本文的著眼點。作為本文著眼點的耕地,從秦漢魏晉人身依附關(guān)系發(fā)展看來,可以是有土斯有民,也可以是有民斯有土,而后者比前者要顯著,魏晉南北朝更是如此。依附農(nóng)民并不是絕對地附著于某一塊土地上,他們可以脫離某一塊土地而跟隨主人遷徙,在另外一個地方重新獲得土地。東漢魏晉時這種例子很多。這個時期,不論是國家還是私人,其封建權(quán)力的大小與其說決定于控制土地的多少,不如說決定于掌握人丁的數(shù)量。從這個意義說來,上舉《儀禮》賈疏“有地則有臣”,實際上又成為“有臣則有地”了。

綜上所論中國古史上的人身依附關(guān)系,歸納認識如下:

第一,早期人身依附關(guān)系似與軍伍直接有關(guān);

第二,早期依附者是從無爵或低爵的自耕農(nóng)轉(zhuǎn)化而來;

第三,豪民是生產(chǎn)領(lǐng)域中的地主,是憑借政權(quán)出現(xiàn)的;鄉(xiāng)官大抵都是豪民;

第四,早期的戶籍制度只是為了“告奸”,后來演化為官府控制人丁的最基本的憑借,是抑制依附關(guān)系發(fā)展的重要手段;

第五,古老的封君制度是以封土為前提,有分土,無分民,有地者皆曰君。秦漢以來,“有土斯有民”的觀念逐漸與“有民斯有土”的現(xiàn)象同時存在,后者有時比前者更為顯著,主要原因就在于人身依附關(guān)系的不斷發(fā)展。

——摘自 田余慶《秦漢魏晉史探微》

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