全國首單高校科技成果轉化專場知識產權證券化產品在深交所掛牌
結構金融論壇百戰(zhàn)百勝商業(yè)創(chuàng)新及REITS研究昨天
11月4日，“西麗湖國際科教城－高新投知識產權資產支持專項計劃”在深交所正式掛牌，這是國內首單專項支持高?？萍汲晒D化企業(yè)的知識產權證券化項目，在全國率先為高?？萍汲晒D化插上“金融”的翅膀。該專項計劃為南山區(qū)10家高?？萍汲晒D化企業(yè)提供金額合計2000萬元的融資，經(jīng)過南山區(qū)政府政策性支持和高新投費率優(yōu)惠，入池企業(yè)實際融資成本僅為2.98%/年。
截至目前，高新投知識產權證券化已完成合計規(guī)模超46億元的20期產品的落地發(fā)行，累計服務深圳科創(chuàng)企業(yè)302家次。由深圳高新投率先探索構建的知識產權證券化“深圳模式”正加快復制推廣，開花結果。
深交所黨委委員、副總經(jīng)理李輝，南山區(qū)委副書記、區(qū)長黃湘岳，副區(qū)長夏雷，市市場監(jiān)管局機關黨委書記、巡視員夏昆山，南方科技大學代理副校長金李，深圳高新投集團黨委書記、董事長劉蘇華，副總裁樊慶峰以及西麗湖科教城各高校代表、參與企業(yè)及校方孵化企業(yè)代表和合作伙伴等共同出席掛牌儀式。
助力南山區(qū)探索構建
知識產權保護與利用“南山模式”
此次高?？萍汲晒D化專場知識產權證券化產品，發(fā)行規(guī)模2000萬元，發(fā)行人為深圳市高新投小額貸款有限公司，增信方為深圳市高新投融資擔保有限公司。計劃管理人為平安證券，托管行是招商銀行，參與中介機構包括中證鵬元資信評估、海瀚律師事務所、致同會計師事務所、中金浩資產評估等。
2021年，南山區(qū)－高新投知識產權證券化項目已發(fā)行5期產品，包含高?？萍汲晒D化專題、5G產業(yè)專題、中小企業(yè)專題、數(shù)字經(jīng)濟專題以及節(jié)能環(huán)保專題，發(fā)行金額共計14.01億元，惠及南山區(qū)企業(yè)69家次。自2020年3月南山區(qū)首單知識產權證券化項目成功發(fā)行以來，南山區(qū)和深圳高新投已經(jīng)聯(lián)手落地了8期知識產權資產支持專項計劃，發(fā)行金額共計23.76億元，累計服務南山區(qū)高科技企業(yè)120家次。無論是知識產權證券化項目發(fā)行規(guī)模、期數(shù)，還是受惠企業(yè)家數(shù)，南山區(qū)均在全市各區(qū)中交出了一份最閃亮的成績單。
南山區(qū)夏雷副區(qū)長指出:
南山是全國知名的經(jīng)濟大區(qū)、科技強區(qū)和創(chuàng)新高地，知識產權保護走在了全國前列。南山的創(chuàng)新，生于科技而成于金融，近年來，南山區(qū)持續(xù)加大金融服務實體經(jīng)濟的力度，用好金融“活水”，澆灌科技創(chuàng)新“種子”。未來，南山區(qū)將圍繞市委市政府“基礎研究+技術攻關+成果產業(yè)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈，探索構建知識產權保護與利用的“南山模式”，更好地推動科技、產業(yè)、金融深度融合發(fā)展，“我們將努力通過更有為的政府、更有效的市場，讓更多夢想和奇跡在南山生根發(fā)芽、成為現(xiàn)實?！?/p>
“金融活水”精準滴灌
西麗湖國際科教城“科技苗圃”
2021年2月25日，科技部發(fā)布《中國特色社會主義先行示范區(qū)科技創(chuàng)新行動方案》，明確支持西麗湖國際科教城建設。
4月25日，廣東“十四五”規(guī)劃提出：規(guī)劃建設西麗湖國際科教城，吸引國內外高水平科研機構和人才向粵港澳大灣區(qū)集聚。
4月27日，深圳市第七次黨代會報告提出：以主陣地作為加快大灣區(qū)綜合性國家科學中心建設，實施大科學裝置群帶動戰(zhàn)略，高標準建設西麗湖國際科教城等。
8月17日，市推進粵港澳大灣區(qū)和中國特色社會主義先行示范區(qū)建設領導小組審議通過《關于支持西麗湖國際科教城建設的若干意見》，首次通過深圳市委文件對西麗湖科教城進行明確的定位和規(guī)劃，提出要用好部省市共建機制，加快推出一批可復制可推廣的改革創(chuàng)新經(jīng)驗做法。
南科大金李副校長表示：
西麗湖國際科教城圍繞著區(qū)域內豐富的創(chuàng)新源頭資源和高新技術企業(yè)資源，引導金融機構構建從實驗室到產業(yè)化的全生命周期融資體系，踐行市委“打造科技成果產業(yè)化最佳地”的南山樣板。南山區(qū)、高新投集團成功落地專門支撐高?？萍汲晒D化的知識產權證券化特色產品，讓暢想變?yōu)楝F(xiàn)實，惠及10家高?？萍汲晒D化企業(yè)，形成了西麗湖國際科教城推動科技成果轉化的創(chuàng)新樣板，為深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)添上了極具特色的一筆。他期待本次產品惠及的10家企業(yè)在計劃的支持下發(fā)展壯大，有朝一日也來到深交所敲鐘上市。
高新投樊慶峰副總裁表示：
圍繞西麗湖國際科教城“中央智力區(qū)”的戰(zhàn)略定位，在南山區(qū)的大力支持下，深圳高新投以“知識變現(xiàn)”為切入點，推出定向支持科教城各高校、科研機構科技成果轉移轉化的資產證券化產品，這對于推動西麗湖國際科教城打造金融與科技深度融合示范樣板具有重要意義。下一步，深圳高新投將在各級政府的政策支持下，繼續(xù)發(fā)揚敢闖敢試、敢為人先、埋頭苦干的特區(qū)精神，依托自身創(chuàng)新優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、專業(yè)優(yōu)勢和平臺優(yōu)勢，積極聯(lián)合市區(qū)各相關職能部門和各金融機構，進一步推進科技創(chuàng)新與金融要素的深度融合，為切實擔當起推進科技自立自強的深圳責任作出更大貢獻。
在全國率先為高?？萍汲晒D化
插上“金融”翅膀
西麗湖國際科教城－高新投知識產權資產支持專項計劃，由高新投小貸公司向借款企業(yè)發(fā)放貸款，高新投融資擔保公司為本次貸款提供增信，借款企業(yè)或其關聯(lián)方以其持有的知識產權向高新投小貸公司提供質押。本期產品入池企業(yè)主要有銳盟半導體、哈深智材科技、深拓科技、清能艾科（深圳）能源技術、英鵬圖靈科技等10家企業(yè)。
“今天，我親眼見證了企業(yè)擁有的國際領先的技術秘密和知識產權能夠換來真金白銀！”深圳銳盟半導體有限公司創(chuàng)始人黎冰表示，作為高科技初創(chuàng)企業(yè)，銳盟半導體沒有可抵押的資產，沒有穩(wěn)定的銀行流水，沒有亮眼的業(yè)績數(shù)據(jù)，曾在資金缺口、融資與股權稀釋的邏輯鏈條中糾結。西麗湖國際科教城－高新投知識產權證券化產品通過為初創(chuàng)企業(yè)提供知識產權質押融資，創(chuàng)新債權融資產品，開創(chuàng)性地為企業(yè)在知識產權與資金之間架起了一座橋梁。他相信，在深圳各級政府以及高新投等金融機構的密切關懷下，一定能夠探索出一個具有深圳特色、大灣區(qū)特色乃至中國特色的知識產權證券化新模式。
【相關背景】
創(chuàng)新知識產權融資
高新投破題中小微企業(yè)融資難
讓“知產”變“資產”，深圳高新投是知識產權證券化先行示范“深圳模式”的開創(chuàng)者。2019年8月18日，中共中央、國務院發(fā)布《關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)的意見》，提出要積極探索知識產權證券化。同年12月，高新投成功以知識產權質押貸款債權為基礎資產，在深交所發(fā)行中國特色社會主義先行示范區(qū)首單知識產權證券化項目，實現(xiàn)了深圳知識產權證券化“從零到壹”的歷史性突破。
知識產權證券化是近年新興的融資產品，也是深圳高新投為服務科技型中小微企業(yè)探索的重要金融創(chuàng)新工具。充分考慮中小微科技型企業(yè)重“知產”、輕“資產”、信用評級低的特點，高新投創(chuàng)造性地探索出全國首個以小額貸款債權為基礎資產的知識產權證券化模式，這也是全國目前唯一一個得到了大規(guī)模復制推廣的知識產權證券化模式。借助高新投的知識產權證券化產品，中小微企業(yè)尤其是小微科技型企業(yè)，得以在資本市場高效獲得較低成本的資金，在政府政策性支持和高新投費率減免下，綜合融資成本還實現(xiàn)了進一步降低，為解決企業(yè)的融資難和融資貴提供了新路徑。
基于自身成熟的知識產權證券化模式，深圳高新投先后助力南山、龍崗、福田、坪山、羅湖、寶安、龍華、光明等區(qū)落地其首單知識產權證券化項目，標志著知識產權證券化先行示范“深圳模式”已不斷落地生根、開花結果。截至目前，高新投知識產權證券化項目已完成合計規(guī)模超46億元的20期產品發(fā)行，累計服務深圳科創(chuàng)企業(yè)302家次，總計質押知識產權數(shù)量735項，系列知識產權證券化項目，經(jīng)相關區(qū)政府政策支持及深圳高新投費率優(yōu)惠的共同協(xié)助下，入池企業(yè)綜合融資成本不超過 2.98%/年。
2020年12月12日，“西麗湖國際科教城知識產權證券化與科技成果轉化高峰論壇”在南方科技大學舉行。論壇上，深圳高新投宣布將推出“西麗湖國際科教城－高新投知識產權資產支持專項計劃”。此后歷時半年，在南山區(qū)金融發(fā)展服務中心的帶領下，高新投項目團隊于2021年依次拜訪了清華大學深圳研究院、南方科技大學、中科院先進研究院、哈爾濱工業(yè)大學（深圳）、北京大學深圳研究生院、深港產學研基地、深圳大學等，與高校形成有效聯(lián)動的同時，也讓一批從事高?？蒲谐晒D化的企業(yè)成功參與西麗湖科教城知識產權證券化項目。
