導語

當下，學位論文抽檢制度已成為我國學位授予質(zhì)量保障和學位授權(quán)審核監(jiān)管的重要手段，是高等教育體系中不可或缺的“質(zhì)檢環(huán)節(jié)”。其中，碩博階段的抽檢已開展多年，本科層次也已于兩年前正式實行。那么，論文抽檢到底在“檢”些什么，過程中有哪些評判維度和標準？而面對抽檢，畢業(yè)生們又在“慌”些什么？

01 從碩博到本科，逐漸加碼的論文抽檢

一直以來，畢業(yè)論文代寫、抄襲、造假等學術(shù)不端事件是社會公眾關(guān)注的焦點，國家對其質(zhì)量的把控尤為重視，其中以碩士及以上層次最為典型。早在 2014 年，教育部就制定《博士碩士學位論文抽檢辦法》。2020 年，針對學位論文造假行為，教育部又通報了復旦大學、電子科技大學和廈門大學 3 起學位論文作假行為查處情況，并要求其他高校倒查 5 年碩博士學位論文作假行為。

隨著教育規(guī)模的不斷擴大，高等教育由規(guī)模發(fā)展轉(zhuǎn)向質(zhì)量和內(nèi)涵發(fā)展，本科學位論文的審查也逐漸嚴格起來。2021 年，教育部將本科階段的論文抽檢提上日程，于年初正式實行《本科畢業(yè)論文（設(shè)計）抽檢辦法（試行）》。明確本科畢業(yè)論文抽檢每年進行一次，抽檢對象為上一學年度授予學士學位的論文，抽檢比例原則上不低于 2% ，由專家提出評議意見，不合格的畢業(yè)論文將認定為“存在問題畢業(yè)論文”。

可見，作為保障學位授予質(zhì)量的重要手段，論文抽檢制度已在我國運行多年，從最初的博士、碩士學位論文抽檢，到近兩年的本科畢業(yè)論文抽檢試點，抽檢范圍、比例、數(shù)量、力度在持續(xù)加大，對樹立誠信意識觀念、端正學術(shù)科研態(tài)度、遵守學術(shù)倫理規(guī)范、凈化學術(shù)環(huán)境風氣具有深刻意義。

并且，作為學位授權(quán)審核的一種后置手段，論文抽檢一定意義上回應(yīng)了關(guān)于本科層次畢業(yè)論文的“存廢”之爭。尤其在我國高等教育日益大眾化并進入普及階段的當下，一種觀點認為“本科畢業(yè)論文價值不高，讓本科生寫論文意義不大”。因此，沒必要在畢業(yè)論文上“挖苦學生”，大差不差就可以了。

而論文抽檢這一強制性制度的推行，則從政策高度上明確了畢業(yè)論文的重要性，及其對本科教育質(zhì)量的多重功能和價值。對學生而言，其是對本科階段所學知識和能力的檢驗、運用和提升；對高校而言，其具有以點帶面推動人才培養(yǎng)質(zhì)量提高的效用；對教育主管部門來講，其是評估高校教育質(zhì)量的重要指標。

02 有理有據(jù)有底線，大可不必談“檢”色變

當然，這種被畢業(yè)生戲稱為“翻舊賬”的制度，也令不少師生和高校談“檢”色變。僅以抽檢相對寬松的本科階段為例，其結(jié)果確實會對學生乃至導師和高校產(chǎn)生較大影響。如果學生畢業(yè)論文涉嫌存在抄襲、剽竊、偽造、篡改、買賣、代寫等學術(shù)不端行為，將應(yīng)依法撤銷已授予學位，并注銷學位證書，甚至牽連取消導師招生資格等。

具體到高校，連續(xù) 2 年均有“存在問題畢業(yè)論文”，且比例較高或篇數(shù)較多的高校，省級教育行政部門將予以通報，減少其招生計劃，并進行質(zhì)量約談，提出限期整改要求；如果連續(xù) 3 年抽檢存在問題較多的本科專業(yè)，經(jīng)整改仍無法達到要求者，則視為不能保證培養(yǎng)質(zhì)量，省級教育行政部門應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定責令其暫停招生，或由省級學位委員會撤銷其學士學位授權(quán)點。

需要引起重視的同時也不必過分擔心，除非涉及抄襲、偽造、代寫等上述嚴重情況，被抽檢的論文幾乎很少被評為不合格，每年因抽檢所導致撤銷學位的事件也屬個例。一些被抽檢過的畢業(yè)生稱，若送審論文存在問題，導師會主動與你聯(lián)系并指導修改內(nèi)容，且多數(shù)論文只被要求修改格式和部分內(nèi)容，幾日便可完成。

并且，論文的抽檢工作其實已在“不知不覺”中進行，貫穿從選題到答辯的整個過程。具體包括 100% 院級審題；100% 院級開題檢查及 10% 校級開題抽檢；院、校兩級中期檢查等。論文提交后，還有 100% 論文查重、10% 院級抽檢以及 5% 校外盲審，還會經(jīng)過答辯抽檢督導、復審評估等流程。到了最終抽檢，已是層層篩選后的最后一環(huán)，許多問題已在之前解決。

更重要的是，論文抽檢是否合格是通過多種維度，有理有據(jù)的系統(tǒng)性作出評估，并非人為主觀臆斷。以今年浙江省出臺的《浙江省本科畢業(yè)論文（設(shè)計）抽檢實施細則（試行）》為例，其列出了詳細的抽檢一般性評議要素，分為“否決性指標”“選題意義”“邏輯構(gòu)建”“專業(yè)水平”“學術(shù)規(guī)范”五類一級指標，一級指標下層的二級指標包含了具體詳細的評議要素及所占權(quán)重，對學生的畢業(yè)論文進行相對全面和客觀的評估。

在碩士及更高層次階段，北京大學教育學院教授陳洪捷，曾以學術(shù)型碩士研究生學位論文抽檢專家評閱意見為研究對象，調(diào)查發(fā)現(xiàn)不合格學位論文大致存在“作者科研能力不足”“論文規(guī)范性欠缺”“論文創(chuàng)新性和價值性不高”“文獻綜述質(zhì)量較低”“作者學術(shù)態(tài)度和行為不端正”及“選題意義和嚴謹性不夠”六大問題，占比分別為 38%、29%、13%、8%、7% 和 5%。

可以看出，多數(shù)論文之所以出現(xiàn)問題，是內(nèi)容深刻性和創(chuàng)新性不足，以及外部規(guī)范方面存在紕漏，并非完全由學術(shù)不端所導致。如果學生能在這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)下足功夫，那么從容通過抽檢將不是難題。

03 抽檢效果顯著，但還有完善空間

多年以來，論文抽檢已產(chǎn)生了顯著效果。在本科抽檢實施的兩年里，通過撤銷已授予學位和注銷學位證書、質(zhì)量約談、限期整改以及將抽檢結(jié)果向社會公開并與本科教學評估、招生計劃、經(jīng)費投入掛鉤的硬手段，不僅使學生不敢再對畢業(yè)論文嗤之以鼻，還帶動了地方教育主管部門和高校的關(guān)注重視。

但隨著抽檢范圍、數(shù)量、力度的持續(xù)加大，此項制度的開展正面臨著挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)既來自頂層設(shè)計方面，也來自落實保障層面。如對專家意見的過度依賴、評議標準的相對單一、程序規(guī)則的內(nèi)容模糊、申訴救濟的不夠規(guī)范、撤銷學位的不當聯(lián)結(jié)、效率優(yōu)先的應(yīng)責異化等。

此外，對“存在問題學位論文”的認定與處理過程尚且缺乏細致的程序性規(guī)則。例如，《博士碩士學位論文抽檢辦法》對抽檢權(quán)力和搭建制度框架作出了明確指示和規(guī)定，但對評議主體、方式以及處理程序等細節(jié)還不夠完善。值得一提的是，《本科畢業(yè)論文（設(shè)計）抽檢辦法（試行）》對此有所回應(yīng)，要求省級教育行政部門建立本科畢業(yè)論文抽檢申訴機制。但對申訴人的范圍、處理主體、受理事項以及處理程序等具體內(nèi)容，仍有待進一步細化。

本質(zhì)來看，對“存在問題學位論文”的認定、問責與應(yīng)責需要建立健全合法性和正當性的控制機制，既要在合法性層面上健全抽檢程序規(guī)則和申訴救濟機制、細化問題事由與處理的類型化聯(lián)結(jié)，也要在合理性層面上平衡同行專家意見與行政裁量空間、針對不同高校和學科特點分類評議、完善學位授予質(zhì)量的內(nèi)部風控體系等。

只有如此，才能通過法治來約束權(quán)力，提升和保障學位論文抽檢的制度理性，最終實現(xiàn)行政效能與權(quán)益保障的平衡。上述過程可能要耗費大量的人力物力及時間成本，但卻很大程度上減少了學術(shù)不端現(xiàn)象的泛濫，保障高等教育的教學質(zhì)量。