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地位，如聲譽(yù)和威望，長(zhǎng)期以來(lái)一直吸引著學(xué)界的關(guān)注，但早期的地位研究大多是在直覺(jué)而非證據(jù)的指引下進(jìn)行的。21世紀(jì)以來(lái)，地位研究出現(xiàn)了復(fù)興，并以方法論的嚴(yán)謹(jǐn)、理論創(chuàng)新和豐富的實(shí)證材料為特點(diǎn)。例如，學(xué)者們通過(guò)地位動(dòng)機(jī)解釋各種外交政策，包括國(guó)際關(guān)系中的“炫耀性消費(fèi)”（conspicuous consumption），如購(gòu)買航母與大國(guó)間的太空競(jìng)賽等。

盡管新興研究對(duì)國(guó)際關(guān)系中的地位研究做出了理論和實(shí)證上的貢獻(xiàn)，但現(xiàn)有文獻(xiàn)中仍存在一些問(wèn)題。大多數(shù)研究強(qiáng)調(diào)“特質(zhì)地位”而忽視“角色地位”。例如，保羅、拉森和沃爾福思將地位概念化為“關(guān)于某個(gè)國(guó)家在'受到重視的屬性’（valued attributes）（財(cái)富、脅迫能力、文化、人口地位、社會(huì)政治組織和外交影響力）方面排名的集體信念”。學(xué)者們?cè)诙x一個(gè)國(guó)家的地位時(shí)強(qiáng)調(diào)“某些特征”或“重要屬性”，卻不知何故淡化甚至忽視了一個(gè)事實(shí)，即地位本質(zhì)上是社會(huì)性的。一個(gè)國(guó)家的社會(huì)角色也是地位的重要來(lái)源，“特質(zhì)地位”和“角色地位”之間的關(guān)鍵區(qū)別就在于地位的來(lái)源。大多數(shù)支持特質(zhì)地位的學(xué)者認(rèn)為，本質(zhì)上主要是物質(zhì)的特質(zhì)/屬性是地位的唯一“來(lái)源”，但支持角色地位的學(xué)者認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家可以依靠其在國(guó)際社會(huì)中與他國(guó)的社會(huì)互動(dòng)所形成的角色在世界政治中獲得認(rèn)可和地位。

在本文中，角色地位被定義為一個(gè)國(guó)家通過(guò)與他國(guó)的行為互動(dòng)和社會(huì)中的稱職實(shí)踐而獲得的社會(huì)地位。例如，挪威和瑞典通常被視為人權(quán)和人道主義活動(dòng)的主要國(guó)家，這是因?yàn)閮蓢?guó)在人道主義活動(dòng)中的稱職的實(shí)踐，而不是因其擁有任何特定的物質(zhì)特質(zhì)或?qū)傩浴＞蛧?guó)內(nèi)生產(chǎn)總值或人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值而言，中東許多盛產(chǎn)石油的國(guó)家可能比挪威和瑞典更富有。然而，這些國(guó)家沒(méi)有類似挪威和瑞典的模范人道主義國(guó)家的“角色地位”。因此，角色地位不同于特質(zhì)地位，不一定需要物質(zhì)基礎(chǔ)作為社會(huì)認(rèn)可的先決條件。

一個(gè)國(guó)家也不太可能通過(guò)一次行動(dòng)就獲得角色地位，因?yàn)檫@種地位的確立需要時(shí)間，也需要行為體之間頻繁的互動(dòng)和稱職的實(shí)踐。與建立在某些物質(zhì)基礎(chǔ)上的特質(zhì)地位不同，根據(jù)角色理論，一個(gè)國(guó)家的角色認(rèn)同或角色地位至少有兩個(gè)組成部分：其對(duì)自身角色的自我概念和他人對(duì)其角色的預(yù)期。因此，一個(gè)國(guó)家的角色地位很容易受到他國(guó)行為（尤其是不尊重和羞辱行為）的挑戰(zhàn)。國(guó)家之所以關(guān)心角色地位，一是因?yàn)閲?guó)際等級(jí)制度本質(zhì)上基于社會(huì)關(guān)系，二是并非所有國(guó)家都有能力獲得特質(zhì)地位的物質(zhì)基礎(chǔ)，因此角色地位成為各國(guó)在世界政治中攀登地位階梯的另一種方式。然而，與特質(zhì)地位相比，角色地位難于獲得卻容易失去，這就是為什么當(dāng)國(guó)家面臨“地位喪失”，尤其是失去來(lái)之不易的角色地位時(shí)，會(huì)變得敏感而易于接受風(fēng)險(xiǎn)。

前景理論是一種行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，它解釋了人們?cè)诟叨炔淮_定性狀況下的行為偏好。該理論認(rèn)為，人們的行為并不總是遵循成本-收益計(jì)算，即所謂的預(yù)期效用函數(shù)。相反，人們的決定受到他們對(duì)某一情況的理解的影響。人們傾向于根據(jù)一個(gè)存在于思維想象中的、人為設(shè)置的參考點(diǎn)來(lái)評(píng)估選擇：在參考點(diǎn)上方，選擇被置于或框定在一個(gè)收益區(qū)間；而在參考點(diǎn)下方，選擇被置于或框定在一個(gè)損失區(qū)間。前種情況使人們更有可能選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的行為，以保護(hù)收益，避免潛在損失；后種情況會(huì)使人們傾向于選擇接受風(fēng)險(xiǎn)的行為，以期扭轉(zhuǎn)局面，盡管他們所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)加劇當(dāng)下的損失。本文將運(yùn)用前景理論檢驗(yàn)地位喪失如何在世界政治中推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)接受行為。

具體而言，本文將國(guó)家現(xiàn)有的角色地位設(shè)定為“參考點(diǎn)”。如果一個(gè)國(guó)家現(xiàn)有的角色地位受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)，以至于其他國(guó)家最初的承認(rèn)發(fā)生了改變，那么該國(guó)的政治領(lǐng)導(dǎo)人就面臨著“地位喪失”的局面。根據(jù)前景理論，本文提出以下假設(shè)：對(duì)“地位喪失”的感知更有可能促使一個(gè)國(guó)家的政治領(lǐng)導(dǎo)人選擇風(fēng)險(xiǎn)接受行為，以拯救他們可能喪失的地位。

為了證明地位拯救模型的效用并檢驗(yàn)本文假設(shè)，作者考察了東盟在21世紀(jì)初大膽的共同體建設(shè)努力，尤其是它在2007年通過(guò)《東盟憲章》的決定。東盟案例具有獨(dú)特價(jià)值。一是為現(xiàn)有地位研究的不足提供補(bǔ)充。已有研究將重點(diǎn)放在國(guó)家上，而忽視了國(guó)際機(jī)構(gòu)（特別是政府間組織）也是這場(chǎng)爭(zhēng)奪地位的競(jìng)爭(zhēng)游戲中的重要行為體。二是通過(guò)對(duì)東盟案例的分析，可以將權(quán)力與地位分離開(kāi)來(lái)。多數(shù)地位研究側(cè)重于大國(guó)，而大國(guó)享有明顯與物質(zhì)能力相關(guān)的固有特質(zhì)地位，故在分析大國(guó)行為時(shí)較難區(qū)分地位的作用與權(quán)力的功能。東盟作為一個(gè)中小型國(guó)家集團(tuán)，不具備物質(zhì)權(quán)力所賦予的固有特質(zhì)地位，其地位主要建立在“角色地位”的基礎(chǔ)上，這一地位的獲得通過(guò)其作為一個(gè)維護(hù)區(qū)域和平穩(wěn)定的成功區(qū)域組織以及冷戰(zhàn)后在促進(jìn)區(qū)域多邊主義合作方面的外交稱職實(shí)踐來(lái)實(shí)現(xiàn)。三是可以為“地位俱樂(lè)部”的相關(guān)研究提供一些新見(jiàn)解。一個(gè)享有聲望和排他性機(jī)構(gòu)的成員資格是一個(gè)國(guó)家在等級(jí)秩序中地位的體現(xiàn)。東盟是東南亞國(guó)家的“地位俱樂(lè)部”，其案例可以說(shuō)明當(dāng)“地位俱樂(lè)部”的地位或聲譽(yù)受損時(shí)，成員國(guó)將如何努力以挽救該“俱樂(lè)部”的地位。

自冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，東盟一直處于亞洲區(qū)域主義和多邊主義的核心。該地區(qū)的高度戰(zhàn)略不確定性以及大國(guó)之間的戰(zhàn)略不信任，為東盟在冷戰(zhàn)后的亞太地區(qū)安全與經(jīng)濟(jì)架構(gòu)建設(shè)中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用提供了機(jī)會(huì)。在此期間，東盟發(fā)起并領(lǐng)導(dǎo)了亞太地區(qū)幾乎所有的多邊機(jī)構(gòu)，包括亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）、東盟地區(qū)論壇（ARF）、東盟+3（APT）和東亞峰會(huì)（EAS）。多邊機(jī)構(gòu)的擴(kuò)散和亞太地區(qū)的相對(duì)和平為東盟提供了前所未有的亞洲區(qū)域主義領(lǐng)袖地位。

然而，東盟的角色地位在21世紀(jì)初面臨三個(gè)嚴(yán)重挑戰(zhàn)，這使東盟領(lǐng)導(dǎo)人們陷入損失區(qū)間。首先，1997年的金融危機(jī)終結(jié)了所謂的亞洲經(jīng)濟(jì)奇跡，大多數(shù)東盟國(guó)家都遭受了這場(chǎng)危機(jī)的影響，并在其后掙扎于經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。此外，經(jīng)濟(jì)危機(jī)還伴隨著政治與社會(huì)動(dòng)蕩。例如，印尼的金融危機(jī)導(dǎo)致了蘇哈托政府的垮臺(tái)。其次，美國(guó)在亞洲金融危機(jī)后的疏忽態(tài)度威脅到了東盟在21世紀(jì)初角色地位的合法性。國(guó)家的角色地位取決于外部行動(dòng)體的認(rèn)可。美國(guó)對(duì)東盟的支持是東盟角色地位合法化的關(guān)鍵，但美國(guó)對(duì)東盟的政策最好被描述為“系統(tǒng)性忽視”或缺乏戰(zhàn)略關(guān)注。9·11事件之后，美國(guó)專注于“反恐戰(zhàn)爭(zhēng)”，對(duì)東盟的外交關(guān)注較少。在東盟領(lǐng)導(dǎo)人看來(lái)，美國(guó)的疏遠(yuǎn)和輕視會(huì)對(duì)東盟的重要性或已確立的角色地位產(chǎn)生不利影響。最后，作者認(rèn)為，中國(guó)在21世紀(jì)初對(duì)東南亞的“魅力攻勢(shì)”引起了該地區(qū)的擔(dān)憂和懷疑。東盟作為亞洲地區(qū)主義領(lǐng)導(dǎo)者的角色地位在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)，一方面是由于中國(guó)的崛起，另一方面則源于東盟自身緩慢的一體化進(jìn)程。另一個(gè)地位競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是美國(guó)。盡管美國(guó)對(duì)東盟不冷不熱，但美國(guó)在亞太地區(qū)著手加強(qiáng)的軸輻同盟體系（hub-and-spokes alliance system）將威脅東盟領(lǐng)導(dǎo)的機(jī)構(gòu)在地區(qū)事務(wù)中的重要性。因此，根據(jù)本文的“地位拯救”模型，潛在的地位喪失將使東盟領(lǐng)導(dǎo)人處于一個(gè)損失區(qū)間，這反過(guò)來(lái)將觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)接受行為，以挽救角色地位的潛在損失。

2003年，東盟領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《東盟第二協(xié)約宣言》（The Declaration of the ASEAN Concord II），承諾建立一個(gè)包含政治與安全合作、經(jīng)濟(jì)合作和社會(huì)文化合作三大支柱的共同體，還承諾在2020年建成東盟經(jīng)濟(jì)共同體（AEC）。而在2007年的峰會(huì)上，東盟領(lǐng)導(dǎo)人同意加快建成東盟共同體，將目標(biāo)日期提前至2015年。同年11月，東盟通過(guò)了《東盟憲章》，聲稱要使東盟成為一個(gè)更加有效和以規(guī)則為導(dǎo)向的組織。作者認(rèn)為，在一定程度上，《東盟憲章》的通過(guò)是衡量東盟在共同體建設(shè)活動(dòng)中選擇風(fēng)險(xiǎn)接受行為的一個(gè)起點(diǎn)，因?yàn)樗粌H制定了東盟的行事準(zhǔn)則，而且還正式授予該組織國(guó)際“法人資格”，從而擾亂了東盟的制度原則和基礎(chǔ)。無(wú)論是政治、經(jīng)濟(jì)還是人權(quán)，東盟國(guó)家在上述方面多大程度地履行了《東盟憲章》的承諾，將受到外部大國(guó)的嚴(yán)格評(píng)判。

那么東盟領(lǐng)導(dǎo)人為什么決定推動(dòng)建立東盟共同體并通過(guò)《東盟憲章》？本文的“地位拯救”模型可以為東盟大膽的共同體建設(shè)舉措提供一些啟示。東盟作為亞洲區(qū)域主義領(lǐng)導(dǎo)者的角色地位受到前述三個(gè)因素的挑戰(zhàn)，這使東盟領(lǐng)導(dǎo)人處于損失區(qū)間。為挽救可能喪失的地位，東盟領(lǐng)導(dǎo)人選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)共同體建設(shè)推動(dòng)區(qū)域一體化，通過(guò)《東盟憲章》推動(dòng)?xùn)|盟制度合法化。自那時(shí)起，關(guān)于東盟“中心地位”（'centrality’ role）的敘事已經(jīng)取代了“東盟主導(dǎo)”（driver’s seat）的敘事，突出了該組織在亞洲區(qū)域主義中的重要性。但未來(lái)東盟仍可能因其承諾多而落實(shí)少，從而在角色地位方面面臨風(fēng)險(xiǎn)。

不干涉內(nèi)政原則 

the principle of non-interference

魅力攻勢(shì)

charm offensive

行善主義 

do-goodism

審校 | 王梓元

排版 | 張譽(yù)璇