國家形成的多種方式：來自歐洲內(nèi)外的案例
作者：Lisa Blaydes，斯坦福大學(xué)弗里曼·斯波利國際問題研究所政治學(xué)教授兼高級研究員；Anna Grzymala-Busse，斯坦福大學(xué)米歇爾和凱文·道格拉斯國際研究教授，弗里曼·斯波利國際問題研究所高級研究員。
來源：Blaydes, Lisa, and Anna Grzymala-Busse. "Historical State Formation Within and Beyond Europe", World Politics. Published electronically May 18, 2024,
https://dx.doi.org/10.1353/wp.0.a928842.
導(dǎo)讀
在傳統(tǒng)的國家形成研究中，戰(zhàn)爭被視為推動(dòng)國家鞏固、稅收制度和代議機(jī)構(gòu)發(fā)展的關(guān)鍵。然而，文章指出，僅靠傳統(tǒng)的好戰(zhàn)論無法完全解釋國家形成，合作和模仿等非戰(zhàn)爭因素同樣重要。因此，通過重新審視傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭驅(qū)動(dòng)理論，作者強(qiáng)調(diào)需要從地理、國家與社會(huì)關(guān)系，以及區(qū)域和全球互動(dòng)的視角，綜合理解國家形成的多樣性和復(fù)雜性。譯者認(rèn)為，作者所選取的很多案例只是依靠定量方法確定了變量的相關(guān)性，沒有通過過程追蹤這樣的案例內(nèi)分析方法來判斷因果關(guān)系的方向以及排除虛假相關(guān)，因此存在問題。未來的研究需要尋求國家形成因果機(jī)制的微觀證據(jù)。
國家形成的傳統(tǒng)視角
有關(guān)國家形成的傳統(tǒng)研究關(guān)注歐洲早期現(xiàn)代時(shí)期，這些研究指出戰(zhàn)爭是推動(dòng)國家鞏固、建立稅收制度和代議機(jī)構(gòu)的重要因素。在政治權(quán)威高度分散的背景下，戰(zhàn)爭迫使統(tǒng)治者通過提高稅收和發(fā)展治理能力來應(yīng)對威脅。然而，作者指出，這種“戰(zhàn)爭-國家生成”的傳統(tǒng)路徑無法完全解釋全球范圍內(nèi)的國家形成現(xiàn)象。通過引入其他變量，如地理?xiàng)l件、國家與社會(huì)關(guān)系的重組，以及區(qū)域和全球經(jīng)濟(jì)參與對國家形成的影響，研究者能夠發(fā)現(xiàn)更多元化的國家形成路徑。此外，作者強(qiáng)調(diào)，不同區(qū)域的社會(huì)和文化環(huán)境可能塑造了截然不同的國家形成方式，尤其在沖突較少的地區(qū)，非戰(zhàn)爭因素可能發(fā)揮了更大的作用。
比較視野下的歐洲國家形成
作者指出，理解國家形成需要同時(shí)考量歐洲的歷史經(jīng)驗(yàn)和其他地區(qū)的獨(dú)特背景，地理因素在其中扮演了重要角色。
在一些河谷地區(qū)（如中國和中東的古代文明），地理?xiàng)l件（如肥沃的農(nóng)業(yè)土地）促進(jìn)了高人口密度和集權(quán)國家的形成。而歐洲地理特性（如多山和河流交錯(cuò)）則傾向于分散政治權(quán)威，形成多個(gè)獨(dú)立的政治單元。
歐洲的政治碎片化導(dǎo)致國家之間的競爭較為頻繁，而威脅多來自于外部，這迫使國家通過戰(zhàn)爭等手段鞏固自己的權(quán)力基礎(chǔ)。這與中國和中東地區(qū)的內(nèi)向型威脅形成鮮明對比——這些地區(qū)的威脅通常來自內(nèi)部叛亂或邊疆游牧民族的侵襲。
作者還討論了人口密度與地理在其他區(qū)域的作用。例如，在非洲和美洲，低人口密度和地理環(huán)境使得集中化國家難以形成，且早期國家更多依賴控制人口而非土地，這與歐洲的國家形成模式截然不同。
國家形成的地理根源
地理因素從根本上塑造了不同區(qū)域國家的規(guī)模、形態(tài)以及形成方式，且與政治制度的演化密切相關(guān)。
首先，地理?xiàng)l件決定了國家的統(tǒng)一或分裂趨勢。例如，中國的長江和黃河流域提供了統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)核心區(qū)，這為單一政治體制的形成奠定了基礎(chǔ)。相對而言，歐洲復(fù)雜的地形（如高山和森林）阻礙了大規(guī)模統(tǒng)一國家的形成，導(dǎo)致了政治碎片化。羅馬帝國的形成被視為歐洲歷史的一個(gè)地理“例外”，其統(tǒng)一的廣度未能在后來的歷史中重現(xiàn)。
第二，資源的分布對國家的形成產(chǎn)生了重要影響。例如，肥沃土地支持了高人口密度，而資源稀缺地區(qū)則更傾向于分散的治理形式。研究表明，地形起伏、土地肥力等因素能夠預(yù)測一個(gè)地區(qū)是傾向于政治統(tǒng)一還是碎片化。
另外，地理?xiàng)l件還塑造了國家與其周邊游牧民族的關(guān)系。例如，中國與草原游牧民族的接壤經(jīng)常導(dǎo)致邊境沖突，這一動(dòng)態(tài)推動(dòng)了中央集權(quán)國家的防御性加強(qiáng)。相較之下，歐洲的外部威脅來源更加分散，因此形成了更為復(fù)雜的國家間互動(dòng)。
最后，地理因素影響了技術(shù)采用的速度和方式。例如，中國、中東和南亞等受游牧民族威脅嚴(yán)重的地區(qū)對火器的接受較晚，因?yàn)檫@些技術(shù)對應(yīng)對游牧民族的威脅效果有限。這在一定程度上減緩了這些地區(qū)的軍事技術(shù)發(fā)展，并使其在后來的全球競爭中處于劣勢。
管理不受控制的社會(huì)
作者討論了國家在早期發(fā)展過程中如何應(yīng)對內(nèi)部的社會(huì)挑戰(zhàn)，尤其是在歐洲這樣一個(gè)政治權(quán)威多中心化的環(huán)境中。
封建制度下，貴族的權(quán)力過于分散，常常威脅到統(tǒng)治者的權(quán)威，因此削弱封建領(lǐng)主、加強(qiáng)中央權(quán)力成為必要。十字軍運(yùn)動(dòng)對這一過程產(chǎn)生了重要影響。為了籌措?yún)⒓邮周姷馁Y金，貴族不得不出售土地，這無意間削弱了他們的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治權(quán)力。這一變動(dòng)也推動(dòng)了早期國家在稅收和資源管理方面的創(chuàng)新，進(jìn)一步強(qiáng)化了中央權(quán)力。
此外，君主通過建立司法體系逐步剝奪地方貴族的司法權(quán)，為稅收和治理奠定了制度基礎(chǔ)。與此同時(shí)，議會(huì)在中世紀(jì)也逐漸興起，成為國王與社會(huì)之間權(quán)力協(xié)商的重要場所，不僅為王權(quán)合法化提供支持，還在公共政策和稅收的制定中發(fā)揮作用。國家通過這種方式逐步實(shí)現(xiàn)了從分散到集中的權(quán)力轉(zhuǎn)變。
然而，與歐洲的經(jīng)驗(yàn)不同，其他地區(qū)采用了不同的國家形成模式。在穆斯林社會(huì)，國家權(quán)力常依賴奴隸士兵的支持，這種做法雖然在短期內(nèi)鞏固了政權(quán)，但由于奴隸士兵對經(jīng)濟(jì)資源的掠奪，長期來看卻削弱了國家的財(cái)政和政治穩(wěn)定性。而在中國，中央政府的統(tǒng)治穩(wěn)定性則很大程度上依賴于精英網(wǎng)絡(luò)的管理。有效的中央權(quán)力往往與廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)緊密相連，這種聯(lián)系不僅維持了國內(nèi)秩序，還增強(qiáng)了抵御外部威脅的能力。
合作、模仿和貿(mào)易
作者探討了國家之間如何通過合作、模仿和經(jīng)濟(jì)互動(dòng)推動(dòng)自身發(fā)展。
與戰(zhàn)爭驅(qū)動(dòng)的觀點(diǎn)不同，國家之間的合作也能形成穩(wěn)固的政治結(jié)構(gòu)。例如，“國家壟斷體系”理論表明，國家間通過相互承認(rèn)主權(quán)和邊界建立起合作關(guān)系，這種關(guān)系減少了長時(shí)間戰(zhàn)爭的可能性，為各國專注于內(nèi)部治理創(chuàng)造了條件。
模仿在這一過程中發(fā)揮了重要作用。例如，天主教會(huì)為歐洲各國提供了治理的模板，通過受教育的神職人員將行政、法律和稅收等實(shí)踐傳播到各國。而在東亞，日本和韓國從中國學(xué)習(xí)治理模式，采用了法律、軍事、教育和稅收等方面的制度，這些模仿并非基于戰(zhàn)爭，而是出于提升統(tǒng)治權(quán)威的考慮。
全球貿(mào)易的興起同樣在國家形成中扮演了關(guān)鍵角色。例如，拉丁美洲的國家發(fā)展雖然在貿(mào)易穩(wěn)定的背景下實(shí)現(xiàn)，但由于過度依賴地方精英的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，未能構(gòu)建有效的統(tǒng)一行政。這種狀況在某些情況下被殖民勢力進(jìn)一步強(qiáng)化。殖民統(tǒng)治通過強(qiáng)加管理模式改變了當(dāng)?shù)氐闹卫斫Y(jié)構(gòu)，如菲律賓實(shí)行分散管理模式，而印度則采用高度集中的治理方式。這些模式與本地社會(huì)的相互作用顯著影響了后殖民時(shí)期國家的能力和發(fā)展路徑。
結(jié)論
盡管戰(zhàn)爭常被認(rèn)為是國家形成的主要?jiǎng)恿?，但其影響往往被過度簡化為推動(dòng)制度發(fā)展的功能性需求。事實(shí)上，合作和模仿在國家形成中的作用同樣重要。例如，戰(zhàn)爭不僅摧毀了舊有的政治結(jié)構(gòu)，還為制度創(chuàng)新和治理模式的擴(kuò)散創(chuàng)造了條件。同時(shí)，地理?xiàng)l件、社會(huì)組織和經(jīng)濟(jì)互動(dòng)等多重因素也深刻影響了國家的形成路徑。通過重新審視這些因素，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，不同地區(qū)的國家形成模式呈現(xiàn)出豐富的多樣性，這使得傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭驅(qū)動(dòng)理論需要進(jìn)一步擴(kuò)展和調(diào)整。
作者指出，國家形成的過程遠(yuǎn)比單一的戰(zhàn)爭理論所描繪的更加復(fù)雜，既包括沖突帶來的破壞性影響，也包括合作和學(xué)習(xí)帶來的建設(shè)性力量。這些多樣化的路徑表明，理解國家形成需要結(jié)合特定的歷史、地理和社會(huì)背景，才能更全面地把握這一復(fù)雜的歷史進(jìn)程。
譯者評述
尋求國家形成機(jī)制的微觀證據(jù)
這篇文章通過比較歐洲與其他地區(qū)的國家形成歷程，強(qiáng)調(diào)了地理、戰(zhàn)爭、合作以及制度擴(kuò)散等多重因素在塑造國家的過程中所起的作用，認(rèn)為國家形成的路徑是多樣的，不能用單一理論來解釋全球各地的國家發(fā)展。
本文雖然指出國家形成通常不是由單一變量所決定的，但是其中不少分論點(diǎn)缺乏微觀證據(jù)基礎(chǔ)。因?yàn)樽髡咚鞯暮芏嘌芯堪咐皇峭ㄟ^定量方法確定了變量的相關(guān)性，沒有通過過程追蹤這樣的案例內(nèi)分析方法來判斷因果關(guān)系的方向，以及判斷案例所揭露的相關(guān)性是否是虛假相關(guān)（Bennett, 2010）。所謂確定因果關(guān)系的方向，即判斷在相關(guān)關(guān)系中，是X導(dǎo)致了Y，還是Y導(dǎo)致了X；虛假相關(guān)則意味著X和Y的相關(guān)性是因?yàn)閮烧咭驗(yàn)橥瑫r(shí)受一個(gè)第三方未知變量的影響而同時(shí)出現(xiàn)（Bennett, 2010）。這一理論缺陷導(dǎo)致文章所引用的很多案例都存在問題。
例如，以中國為案例，對地理決定論假設(shè)進(jìn)行過程追蹤的“環(huán)形測試”，可以發(fā)現(xiàn)：自夏商以來，在中國廣闊的黃河中下游地區(qū)長期并存著眾多邦國、部落，超過千年；四川盆地一帶盡管有著“所守或匪親，化為狼與豺”的險(xiǎn)峻地形，但自秦以來一直屬于中華帝國的版圖之內(nèi)。而以歐洲歷史為案例，也可以發(fā)現(xiàn)，即便是地理環(huán)境碎片化、農(nóng)業(yè)氣候條件遠(yuǎn)遜于中國的地中海沿岸，也能夠出現(xiàn)羅馬帝國、阿拉伯帝國、奧斯曼帝國，并且延續(xù)多個(gè)世紀(jì)。因此，地理?xiàng)l件決定國家規(guī)模這個(gè)機(jī)制缺乏足夠多的微觀證據(jù)基礎(chǔ)，現(xiàn)存理論的相關(guān)性方向可能存在問題。真實(shí)情況很可能是大規(guī)模古代政權(quán)的內(nèi)部存在一些足以克服地理環(huán)境阻隔的機(jī)制，使之能夠克服地理環(huán)境的限制而擴(kuò)大政權(quán)規(guī)模，而不是地理環(huán)境的暢通無阻導(dǎo)致了政權(quán)規(guī)模的擴(kuò)大。
再如，以日韓為案例，對國家形成的模仿機(jī)制進(jìn)行“環(huán)形測試”，可以發(fā)現(xiàn)，日韓歷史上并非沒有戰(zhàn)爭，并且戰(zhàn)爭的爆發(fā)和日韓國家的國家形成關(guān)鍵期之間有一定的共時(shí)性，如660年左右高句麗、新羅、百濟(jì)的戰(zhàn)爭（Wang 2023），以及日本戰(zhàn)國時(shí)代受織田信長“天下布武”口號影響的德川幕府國家建設(shè)歷程。真實(shí)情況很可能是，由于日韓古代史料的匱乏，當(dāng)代學(xué)者對日韓國家形成時(shí)期的歷史細(xì)節(jié)掌握不足，無法像研究中國案例的學(xué)者（Hui 2005）那樣有據(jù)可查地推斷對戰(zhàn)爭在國家形成中的作用。
因此，想要探尋歷史中真實(shí)存在的國家形成因果機(jī)制，還得在史料文本的分析上面下一番功夫，找到支撐因果機(jī)制的微觀證據(jù)。例如，尋找史料中描述關(guān)鍵決策人決策動(dòng)機(jī)的文本證據(jù)，看看這位在國家形成過程中起到關(guān)鍵作用的君主推行某些改革措施，是為了提升本國的戰(zhàn)爭動(dòng)員能力，使之更容易應(yīng)對外在的戰(zhàn)爭壓力，還是出于其他什么原因。
參考文獻(xiàn)
Bennett，Andrew . 2010. “Process Tracing and Causal Inference,” in Henry Brady and David Collier, eds., Rethinking Social Inquiry (second edition), Rowman and Littlefield.
Hui, Tin-bor V. 2005. War and State Formation in Ancient China and Early Modern Europe. Cambridge, UK: Cambridge University Press.
Wang, Yuhua. 2023. “State Formation through Emulation: The East Asian Model. By Chin-Hao Huang and David C. Kang. New York: Cambridge University Press, 2022. 270p. $105 Cloth, $34.99 Paper.” Perspectives on Politics 21(3): 1045–47. doi: 10.1017/S1537592723001998.
詞匯積累
Political polycentrism
政治多中心主義
Taxation system
稅收體系
Institutional diffusion
制度擴(kuò)散
Institutional imitation
制度模仿
Geographical determinism
地理決定論
譯者：邵良，國政學(xué)人編譯員，中國人民大學(xué)，哈薩克國立大學(xué)。
審校 | 丁偉航
排版 | 張可兒
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