程曄
財(cái)新《中國改革》雜志2013年5月刊
1949年，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家米塞斯的《人的行動》一書由耶魯大學(xué)出版社出版。當(dāng)時(shí)，耶魯學(xué)術(shù)委員會的多數(shù)成員持反對意見。理由是米塞斯在移居美國后，找不到任何一所大學(xué)的教職。二戰(zhàn)后，凱恩斯主義一統(tǒng)美國學(xué)術(shù)界，主張由政府干預(yù)和管制經(jīng)濟(jì)。在主流學(xué)術(shù)界看來，米塞斯傾畢生所學(xué)寫就的這本經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著太落伍了。然而，在一位學(xué)術(shù)委員的堅(jiān)持下書還是出版了。出人意料的是，這本不合時(shí)宜又昂貴的大部頭學(xué)術(shù)專著熱銷一空，僅在出版后第一個(gè)月就加印了兩次。時(shí)間證明這是一本劃時(shí)代的著作，它深刻地影響了安·蘭德、赫茲利特、羅斯巴德等一大批學(xué)者，帶動了自由市場經(jīng)濟(jì)學(xué)和自由主義在美國的全面復(fù)興，并且擴(kuò)散到所有主要的工業(yè)國家。時(shí)至今日，影響越來越大。《人的行動》無疑是經(jīng)濟(jì)思想史上最重要的書之一。這是一本什么樣的書？
以人為基礎(chǔ)的市場
人類對市場現(xiàn)象的探索源遠(yuǎn)流長。早在古希臘，敏銳的哲學(xué)家們就已發(fā)現(xiàn)市場的運(yùn)行有內(nèi)在的規(guī)律。到近代，隨著市場的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)思想的積累，經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸發(fā)展成一門獨(dú)立的學(xué)科。亞當(dāng)·斯密發(fā)現(xiàn)，人的自利就像一只“看不見的手”在協(xié)調(diào)市場；李嘉圖發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢原理，證明國際貿(mào)易可以同時(shí)造福富國和窮國；歐洲經(jīng)院哲學(xué)家們系統(tǒng)地研究貨幣和信貸問題；馬克思注意到資本主義的經(jīng)濟(jì)周期現(xiàn)象，并試圖用剩余價(jià)值學(xué)說來解釋；門格爾開創(chuàng)奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派，創(chuàng)造性地用主觀價(jià)值論解決了困擾古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的“鉆石與水”悖論，他的學(xué)生龐巴維克發(fā)現(xiàn)利息是一種時(shí)間現(xiàn)象，并對剩余價(jià)值論提出質(zhì)疑。所有這些努力，共同勾勒出一幅經(jīng)濟(jì)學(xué)的全景。然而，這些知識像一塊塊碎片，分散到生產(chǎn)、消費(fèi)、分配、貿(mào)易、供求、價(jià)值、貨幣、周期、宏觀等各個(gè)領(lǐng)域，彼此缺少聯(lián)系，甚至互相沖突。在《人的行動》中，米塞斯創(chuàng)造性地將所有經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識整合在一起，經(jīng)過去偽存真，用無懈可擊的邏輯和洞察力呈現(xiàn)了一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。在這本巨著里，市場不再是分散隔離的局部現(xiàn)象，而應(yīng)是彼此密切聯(lián)系、環(huán)環(huán)相扣的整體。不僅如此，他還將這一理論應(yīng)用到其他領(lǐng)域，史無前例地將社會、政治、歷史等學(xué)科聯(lián)系在一起，極大地豐富了對整個(gè)人類社會的理解。
米塞斯的方法，即體現(xiàn)在書名里——“人的行動”。眾所周知，社會科學(xué)是關(guān)于人的學(xué)問。對于怎樣研究人類社會，通常有兩種針鋒相對的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，人類社會與自然界完全不同，因此，不能采用科學(xué)的研究方法。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象要放到歷史文化、傳統(tǒng)慣例中研究，常見的有人文經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)派、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，等等。第二種觀點(diǎn)則截然相反，認(rèn)為人類社會與自然界沒有區(qū)別，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與自然現(xiàn)象一樣，可以簡化成數(shù)學(xué)公式。因此，人類社會可以適用同樣的科學(xué)研究方法——根據(jù)假設(shè)建立數(shù)學(xué)模型，然后拿到現(xiàn)實(shí)中去驗(yàn)證。今天主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等都是后者的代表。而米塞斯則開創(chuàng)了一門獨(dú)特的研究方法，并稱之為“行動學(xué)”（praxeology，又譯“人類行為學(xué)”）。行動學(xué)綜合了以上兩種方法的長處：既考慮到人的獨(dú)特性——人有意識，人的行為不能簡化成數(shù)學(xué)公式，又認(rèn)識到人類社會有客觀、可以認(rèn)知的規(guī)律。這種學(xué)說把“人在行動”作為無可置疑的前提，并采用了一種特殊的科學(xué)研究方法——邏輯演繹法，以確保在研究中始終恪守該前提。
邏輯演繹法是一種古老的研究方法，幾何學(xué)是其最典型的運(yùn)用。邏輯演繹法以一個(gè)確定為真的公理為前提出發(fā)，用內(nèi)省的演繹法探索公理的邏輯蘊(yùn)含，一步步得出各個(gè)推論，即定理。每一個(gè)定理都像作為前提的公理一樣可靠。整個(gè)理論體系的可靠性，由人類邏輯思維的理性所確保。在米塞斯的行動學(xué)里，這個(gè)終極公理——一切經(jīng)濟(jì)和社會理論的起源，就是“人的行動是有目的的行為”。米塞斯愛舉這樣一個(gè)例子：火車站往往早上和晚上擠滿了人，而其他時(shí)間卻很空，這是為什么？要想解釋這一現(xiàn)象，只有去考察人們的目的——早晚是上班高峰，大家要趕火車。
一旦公理確定，就可以推出其他定理，比如“行動說明人對現(xiàn)狀不滿，行動是要滿足愿望——達(dá)到目的”“人能認(rèn)識宇宙間普遍的因果關(guān)系，因此才會行動，因與果決定了手段和目的”“人總是會用自認(rèn)為合適的手段，去達(dá)到自己想達(dá)到的目的——即人的理性”。然后，再引入現(xiàn)實(shí)世界的制約，比如“現(xiàn)實(shí)世界沒有足夠的手段滿足人所有的目的，資源是稀缺的，因此，人要做取舍（經(jīng)濟(jì)一詞的行動學(xué)含義）”“取舍意味著人要按目的的重要性（價(jià)值）排序，依序一個(gè)個(gè)滿足愿望”“不同的人有不同的價(jià)值排序，彼此交換可以增進(jìn)所有人的滿足”。至此，米塞斯發(fā)現(xiàn)一切市場現(xiàn)象共有的本質(zhì)特征——交換。所以，米氏經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱為交換學(xué)。正是理解到市場是以一個(gè)個(gè)真實(shí)的人為基礎(chǔ)，是人在現(xiàn)實(shí)約束下選擇、交換的網(wǎng)絡(luò)，米塞斯才得以站在前所未有的高度，解決一個(gè)又一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)難題和悖論。
契合人類社會實(shí)踐的學(xué)說
米氏學(xué)說的另一個(gè)可貴之處，在于其始終契合人類的社會實(shí)踐。在《人的行動》里，經(jīng)濟(jì)與社會是不可分割的整體，米塞斯繼承奧地利學(xué)派創(chuàng)始人門格爾（Carl Menger）的傳統(tǒng) ，用行動學(xué)重新定義門格爾開創(chuàng)的方法論個(gè)人主義（Methodological Individualism）。
米塞斯認(rèn)為，只有意識到行動一定是由個(gè)人實(shí)施的，才有可能認(rèn)識廣泛的人類合作。堅(jiān)持方法論個(gè)人主義，并不是否認(rèn)集體行動的存在，而只是把集體、社會的行動作為廣義人類行動的特例。以方法論個(gè)人主義的視角看，集體不能獨(dú)立于個(gè)體而存在，一切社會行動都由個(gè)人的行動組成，一切歷史事件也可以還原成個(gè)人行動。米塞斯以此展開以個(gè)人為原點(diǎn)的社會學(xué)研究。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)在人的自利驅(qū)動下可以造福整個(gè)社會。而米塞斯走得更遠(yuǎn)，他認(rèn)為自利是人類組成社會的根本原因。社會并不起源于某個(gè)統(tǒng)治者的命令，而是人在理性的指引下認(rèn)識到，交換、分工和協(xié)作能給每一個(gè)人帶來好處，人們基于自利自發(fā)組成的。人之所以會遵守社會規(guī)則和慣例，也是因?yàn)槟菍γ恳粋€(gè)人都有利。米塞斯發(fā)展了李嘉圖的比較優(yōu)勢原理，將其推廣到普遍的人際協(xié)作原理，以此論證勞動分工能帶來普遍的物質(zhì)繁榮；他又結(jié)合奧地利學(xué)派的主觀價(jià)值論，論證以分工為基礎(chǔ)的市場交換，能夠增加所有參與者的價(jià)值滿足。這樣，米塞斯在物質(zhì)和價(jià)值兩個(gè)層面上論證了“勞動分工是一切社會關(guān)系的基石”。
既然每個(gè)人生來都不“平等”，人與人的性格、口味、喜好、能力各異，自然界的資源稟賦也千差萬別，那么，勞動分工以什么標(biāo)準(zhǔn)、怎樣進(jìn)行？這就涉及《人的行動》全書的核心內(nèi)容——經(jīng)濟(jì)計(jì)算。經(jīng)濟(jì)計(jì)算的問題說來話長，這里只能簡要概述：自由市場上的自發(fā)交換形成商品、要素、資本和勞動力的價(jià)格，這些價(jià)格可以為社會所有成員提供直觀的參照，讓人能夠在滿足目的的各種不同手段之間計(jì)算；價(jià)格讓人既發(fā)現(xiàn)自己的優(yōu)勢，也了解別人的意愿，在追求自利的同時(shí)兼顧別人的滿足。正是在價(jià)格的指引下，個(gè)人的理性形成社會的理性，人類社會才能組織大規(guī)模社會生產(chǎn)和協(xié)作，增進(jìn)所有成員的福利。價(jià)格的具體形成機(jī)制很復(fù)雜，這里無法詳述。需要強(qiáng)調(diào)的是，在價(jià)格的問題上，米塞斯的觀點(diǎn)與當(dāng)今的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有顯著的區(qū)別。米塞斯堅(jiān)持奧地利學(xué)派的主觀價(jià)值論，認(rèn)為價(jià)值本身是不可度量的，價(jià)值的高低只是主觀滿足的排列順序，不能用數(shù)值來衡量。但是，通過人的行動，通過在現(xiàn)實(shí)制約下的市場交換，主觀價(jià)值能以價(jià)格（交換比例）的方式反映出來，供市場參與者參考。因此，價(jià)格并不是衡量價(jià)值的尺度，而是反映相對稀缺度（即人的主觀意愿相對于客觀現(xiàn)實(shí)制約）的指標(biāo)。此外，在米塞斯看來，價(jià)格的產(chǎn)生依賴于交換，而交換又以個(gè)人對財(cái)產(chǎn)的占有和支配為前提。因此，以價(jià)格為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)計(jì)算，是私有財(cái)產(chǎn)和市場的產(chǎn)物。米氏經(jīng)濟(jì)學(xué)里的市場，是指所有人類自發(fā)、自愿交換的網(wǎng)絡(luò)，價(jià)格則是市場參與者協(xié)調(diào)意愿的工具。與此相反，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)往往簡單地把價(jià)格看作一種配置資源的技術(shù)工具，把市場當(dāng)成一種提高效率的技術(shù)手段。
一旦理解了米塞斯的社會理論，他的政策主張也就容易理解了。在行動學(xué)看來,政府干預(yù)是強(qiáng)制命令，因此與市場上的自愿交換有本質(zhì)區(qū)別。經(jīng)濟(jì)計(jì)算讓市場參與者可以客觀地計(jì)算得失，以尋求個(gè)人的最大滿足；而政府干預(yù)是否真的幫到了它想幫助的人，卻沒有客觀指標(biāo)能參考。行動學(xué)應(yīng)用到政治上，即成為一門分析政策及其結(jié)果的學(xué)問。米塞斯認(rèn)同大衛(wèi)·休謨的事實(shí)價(jià)值兩分法。行動學(xué)作為一門理論科學(xué)，其本身不能做出價(jià)值判斷。經(jīng)濟(jì)科學(xué)作為行動學(xué)的分支，它永遠(yuǎn)不能告訴人們應(yīng)該怎么做，它能做的是告訴人們，如果你想達(dá)到一定的目的，應(yīng)該怎么做。經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示一項(xiàng)政策帶來的后果，讓民眾和政府在知情的情況下做出價(jià)值判斷。在《人的行動》里，米塞斯站在功利主義的價(jià)值立場，為自由放任政策辯護(hù)。當(dāng)然，這里的功利可不是我們通常理解的那種，主張可以為了大多數(shù)人的利益而犧牲少數(shù)人的功利主義。事實(shí)上，方法論個(gè)人主義拒絕一切人際間的效用加減，排斥社會效用的概念。米塞斯承認(rèn)政府在遏制犯罪、保障自由和財(cái)產(chǎn)方面的作用。他的自由放任主張的實(shí)質(zhì)，是讓個(gè)人來決定他們想怎樣參與社會分工，讓消費(fèi)者來決定企業(yè)家應(yīng)該生產(chǎn)什么。米塞斯認(rèn)為，人心的邏輯結(jié)構(gòu)都是相同，因此每一個(gè)人都能領(lǐng)悟到經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理。就像他在《人的行動》中所論證的，分工和社會協(xié)作是每一個(gè)人的根本利益所在。暴力掠奪和強(qiáng)制干預(yù)可以以損害一部分人為代價(jià)，帶給另一些人短期利益，但那終歸不是長久之道。自由市場是所有人的長期利益所在，是文明和繁榮的支柱。米氏功利主義繼承和發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)道德觀念，認(rèn)為為長期利益考慮才是符合道德的。
在《人的行動》第30章里，米塞斯應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論分析羅馬帝國的衰亡。他發(fā)現(xiàn)，羅馬帝國盡管缺少現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的制度基礎(chǔ)，但在明君的統(tǒng)治下，已發(fā)展出發(fā)達(dá)的分工協(xié)作體系，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)開始專業(yè)化經(jīng)營，分工使得各個(gè)城市彼此依賴。然而，帝國連年征戰(zhàn)，不得不用貨幣貶值來資助開銷，貨幣貶值帶來高通脹。統(tǒng)治者為壓抑通脹，頒布嚴(yán)格的價(jià)格管制令，結(jié)果破壞了整個(gè)協(xié)作體系：農(nóng)民種的糧食不能按市價(jià)銷售，于是不得不停止大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，開始在農(nóng)場里自己制造手工業(yè)用具；城市里鬧糧荒，人們逃出城市，回到農(nóng)村自己種糧食。這時(shí)，再嚴(yán)苛的法令也無法阻止文明的崩潰。內(nèi)亂加上外侵，導(dǎo)致帝國崩潰，大部分疆域退回自給自足的原始經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。當(dāng)然，現(xiàn)代政治體制無法簡單地與古羅馬類比，不過，這個(gè)歷史教訓(xùn)在今天仍有警世之用。
《人的行動》與中國頗有淵源。1976年，臺灣學(xué)者夏道平的中譯本首次出版。臺灣“中央研究院”院士蔣碩杰更是深受米塞斯經(jīng)濟(jì)思想影響，他用米塞斯的理論解釋臺灣經(jīng)驗(yàn)，全面論述臺灣經(jīng)濟(jì)成功的原因。另據(jù)香港出版人林行止透露，中國駐美大使曾于1989年專門索取《人的行動》。中國大陸的經(jīng)濟(jì)改革在多大程度上受到米塞斯的影響，雖然無從考證，但米氏行動學(xué)的普遍原理、經(jīng)濟(jì)政策及其后果的聯(lián)系，在改革歷程中有跡可尋。例如，以價(jià)格雙軌制為代表的經(jīng)濟(jì)政策帶來嚴(yán)重政治后果，導(dǎo)致改革進(jìn)程一度中斷。直到1992年后，執(zhí)政者全面放開價(jià)格，放松其他管制，市場經(jīng)濟(jì)體制才得以初步建立。然而，時(shí)至今日，正確的觀念似乎早已被不少官員遺忘，政府干預(yù)和GDP崇拜帶來一系列后果——環(huán)境污染、通貨膨脹、資產(chǎn)泡沫、扭曲的投資結(jié)構(gòu)，等等。今天，聆聽米塞斯的教誨比任何時(shí)候都重要：政府和民眾是否能夠改變急功近利、只關(guān)注短期利益的觀念？為了所有人的長遠(yuǎn)利益，政府應(yīng)轉(zhuǎn)變職能，減少直接干預(yù)，盡快推進(jìn)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)——私有財(cái)產(chǎn)、自由、公正、法治等等。那么，就像米塞斯的行動學(xué)原理所揭示的，大規(guī)模的社會分工協(xié)作，一定可以帶來更持久的物質(zhì)繁榮和精神富足。
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