李忠誠
瀆職罪偵查終結(jié)的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)支持“兩個清楚”，即犯罪事實(shí)清楚，刑事責(zé)任清楚。
首先，犯罪事實(shí)清楚。檢察機(jī)關(guān)如果認(rèn)定犯罪嫌疑人確有瀆職犯罪行為，在偵查終結(jié)時，要查清瀆職犯罪的七要素，即犯罪的時間、地點(diǎn)、動機(jī)、目的、情節(jié)、手段和危害結(jié)果等情況，并且沒有遺漏的罪行。共同犯罪的案件，還應(yīng)當(dāng)查清每個犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用，并且沒有遺漏其他應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的同案人。
（1）瀆職罪的時間證據(jù)。瀆職罪的時間證據(jù)主要包括以下內(nèi)容：第一，國家機(jī)關(guān)工作人員違法作出決定的時間。主要包括以下幾方面：一是批示的時間。二是會議紀(jì)要記載的時間。三是口頭決定的時間。四是直接實(shí)施的時間。第二，接到相關(guān)通知、決定、指示、報(bào)案或者遇到相關(guān)情況而不依法履行職責(zé)的具體時間證據(jù)。應(yīng)當(dāng)注意收集以下幾方面的證據(jù)：一是接到通知不履行職責(zé)的時間證據(jù)。二是接到?jīng)Q定、指示不履行職責(zé)的時間證據(jù)。三是接到報(bào)案后不履行職責(zé)的證據(jù)。四是遇到相關(guān)情況時不履行職責(zé)的時間證據(jù)。
由此可見，瀆職罪的時間證據(jù)，有的是時間點(diǎn)，如私放在押人員罪和失職致使在押人員脫逃罪，瀆職罪的發(fā)生可能就在幾分鐘甚至幾秒鐘。有的是時間段，如瀆職開始的時間是一個時點(diǎn)，而瀆職結(jié)果的發(fā)生則有一個過程，在這個過程中可能發(fā)生國家機(jī)關(guān)工作人員履行職責(zé)的行為或者履行職責(zé)未盡職的情況，每個行為都要有時間的證據(jù)。
（2）瀆職罪的地點(diǎn)證據(jù)。瀆職罪的犯罪地點(diǎn)是國家機(jī)關(guān)工作人員作出瀆職決定或者不履行職責(zé)的場所。瀆職罪犯罪地點(diǎn)的證據(jù)主要包括以下幾方面：第一，決策場所的證據(jù)。第二，履行職責(zé)場所的證據(jù)。第三，口頭決定的現(xiàn)場證據(jù)。
（3）瀆職罪的動機(jī)證據(jù)。瀆職罪的動機(jī)證據(jù)主要有以下兩個類型：第一，作為犯罪構(gòu)成要件的動機(jī)證據(jù)。徇私的動機(jī)證據(jù)又有兩種情況：一是徇私情的證據(jù)。二是徇私利的證據(jù)。第二，作為從重情節(jié)的動機(jī)證據(jù)。
(4)瀆職罪的目的證據(jù)。瀆職犯罪的目的主要有獨(dú)立型、幫助型和盲目型，其證據(jù)的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合不同目的型的構(gòu)成情況，加以收集并以求達(dá)到最佳水平。
第一，獨(dú)立型目的。瀆職罪的犯罪嫌疑人通過自己的瀆職犯罪所要達(dá)到的目的，有些是獨(dú)立完成的，不受他人的影響，或者與他人的犯罪目的沒有直接關(guān)系，即使是有關(guān)系也要其自己承擔(dān)刑事責(zé)任。
第二，幫助型目的。有些瀆職犯罪嫌疑人的犯罪目的是基于對他人犯罪的幫助。如有些濫用職權(quán)案件中，國家機(jī)關(guān)工作人員對職權(quán)的濫用客觀上具有幫助管理對象危害社會的作用。
（本文收錄于上述圖書之中，感興趣的，自行與打印店聯(lián)系.18939632709）
第三，盲目型目的。對有關(guān)的瀆職案件進(jìn)行分析，我們發(fā)現(xiàn)有些瀆職犯罪嫌疑人的犯罪目的是盲目的，特別是過失類瀆職罪更是如此。我們把玩忽職守型瀆職罪的犯罪目的，稱為盲目型。
犯罪目的是犯罪的情節(jié)之一，反映犯罪嫌疑人的主觀惡性程度。在沒有把犯罪目的作為犯罪構(gòu)成要件的情況下，犯罪目的對衡量行為人的社會危害性具有重要意義。收集瀆職罪中盲目型的犯罪目的證據(jù)要緊緊把握過失型瀆職的主觀過錯類型，即是過于自信的過失還是疏忽大意的過失，從而確定其是盲目型犯罪目的。
(5)瀆職罪的情節(jié)證據(jù)。犯罪的情節(jié)是犯罪過程中各種情況的綜合反映，概括地講，犯罪的時間、地點(diǎn)、動機(jī)、目的、手段、結(jié)果等都可以成為犯罪情節(jié)的構(gòu)成要素。因此，我們這里所說的情節(jié)證據(jù)，是指除其他犯罪要素之外的情節(jié)，主要是犯罪前后及犯罪過程中具體表現(xiàn)的證據(jù)。這種表現(xiàn)包括兩方面內(nèi)容：一是法定情節(jié)的證據(jù)。具有法定從輕、從重或者免除處罰情節(jié)案件，檢察機(jī)關(guān)在收集瀆職犯罪證據(jù)的時候要注意收集這方面的證據(jù)。二是酌定情節(jié)的證據(jù)。
酌定情節(jié)，主要是指根據(jù)犯罪嫌疑人犯罪前后和犯罪過程中的表現(xiàn)所折射出的主觀惡性大小，從而成為對其定罪量刑的情況細(xì)節(jié)等參考因素。收集酌定情節(jié)的證據(jù)要抓住三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一是犯罪前的表現(xiàn)。二是犯罪中的表現(xiàn)。三是犯罪后的表現(xiàn)。犯罪后是積極搶險(xiǎn)救援，還是逃避追究或者貪生怕死進(jìn)而躲避等證據(jù)的收集對正確認(rèn)定犯罪行為的社會危害性具有重要的參考意義。
(6)瀆職罪的手段證據(jù)。瀆職罪的犯罪手段與瀆職罪的客觀行為有緊密的聯(lián)系甚至是交叉或者重合。因?yàn)榉缸镄袨槭峭ㄟ^各種手段表現(xiàn)出來的，但犯罪行為是一個相對抽象的概念，而犯罪的手段則是一個具體的概念。特別是不同形態(tài)的瀆職罪其犯罪手段是不同的，即使是同一罪名下的瀆職罪，由于瀆職罪的主體不同其瀆職犯罪的手段也各不相同。因此，在收集國家機(jī)關(guān)工作人員瀆職罪的客觀行為證據(jù)的時候，不能僅有犯罪的行為證據(jù)即滿足。
(7)瀆職罪的結(jié)果證據(jù)。瀆職罪是結(jié)果犯，瀆職罪結(jié)果證據(jù)的收集中要注意兩點(diǎn)：一是對財(cái)產(chǎn)損失與傷害后果要及時進(jìn)行鑒定。這是收集這方面證據(jù)的重要手段和有效途徑。二是非物質(zhì)損失的認(rèn)定需要協(xié)調(diào)或者明確相應(yīng)的指導(dǎo)性意見。惡劣社會影響如何把握？這種社會影響的惡劣性是顯現(xiàn)的還是暗藏的？是當(dāng)前的還是潛在的？是小范圍的還是大范圍的？這些看似簡單，其實(shí)難以把握。這方面的證據(jù)如何收集？應(yīng)當(dāng)盡可能收集瀆職罪造成影響的證據(jù)，從而通過廣泛收集的證據(jù)確認(rèn)影響的程度。
其次，刑事責(zé)任清楚。瀆職罪刑事責(zé)任證據(jù)的收集應(yīng)當(dāng)明確以下三個方面：
(1)瀆職罪的主體證據(jù)。主體是刑事責(zé)任的承擔(dān)者，瀆職罪主體證據(jù)主要應(yīng)解決兩個問題：
一是國家機(jī)關(guān)工作人員的范圍問題。從現(xiàn)行的立法和有關(guān)解釋來看，瀆職罪的主體有四種類型：國家機(jī)關(guān)工作人員，即國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員；“法律授權(quán)”工作人員，“在依照法律法規(guī)行使國家行政管理職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員”；“委托授權(quán)”工作人員，“在受國家機(jī)關(guān)委托代表國家機(jī)關(guān)行使職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員”；“崗位授權(quán)”的工作人員，“雖未列入國家機(jī)關(guān)工作人員編制，但在國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員”。對于瀆職罪主體的確認(rèn)必須有相應(yīng)的身份證據(jù)，主要是職務(wù)的任免決定或者崗位任職的證據(jù)。
二是國家機(jī)關(guān)工作人員的職責(zé)范圍問題。國家機(jī)關(guān)工作人員都有相應(yīng)的崗位，有相關(guān)的職責(zé)，只有明確其職責(zé)，才能追究其瀆職罪。沒有職責(zé)何來瀆職？因此，收集國家機(jī)關(guān)工作人員的崗位職責(zé)是辦理瀆職案件的關(guān)鍵所在。國家機(jī)關(guān)工作人員職責(zé)的來源應(yīng)當(dāng)有相關(guān)的規(guī)范性文件規(guī)定。
(2)違反職責(zé)的行為證據(jù)。有職責(zé)不履行或者濫履行，是瀆職罪的典型特征。因此，查辦瀆職案件還必須收集國家機(jī)關(guān)工作人員違反職責(zé)的證據(jù)。這要注意收集兩方面的證據(jù)。
一是要注意收集國家機(jī)關(guān)工作人員“嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)”的證據(jù)。“不履行職責(zé)”就是根本不去履行，當(dāng)遇有應(yīng)當(dāng)由其履行職責(zé)的情況時，其無動于衷，因而致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失。這方面的證據(jù)要注意收集其在應(yīng)當(dāng)由其履行職責(zé)時，他所處的環(huán)境，沒有履行職責(zé)的原因等證據(jù)，甚至包括其不履行職責(zé)的辯解，這會反襯其沒有履行職責(zé)。“不認(rèn)真履行職責(zé)”就是雖然去履行了職責(zé)但不認(rèn)真，不解決問題，沒有盡到應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)，因而致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失。
二是要注意收集國家機(jī)關(guān)工作人員“沒有職權(quán)超越職權(quán)決定、處理其無權(quán)決定或者處理的公務(wù)”，因而致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失情況的證據(jù)。沒有職權(quán)超越職權(quán)，是指雖然他是國家機(jī)關(guān)工作人員，但他管了其無權(quán)管的事，這又有跨部門管理的越權(quán)和跨級別管理的越權(quán)兩種情況。要注意收集國家機(jī)關(guān)工作人員“違反規(guī)定處理公務(wù)”致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失情況的證據(jù)。這種情況下，國家機(jī)關(guān)工作人員有相關(guān)的職權(quán)，處理應(yīng)當(dāng)由他處理的公務(wù)，但關(guān)鍵是他“違反規(guī)定”來處理公務(wù)，在收集“違反規(guī)定”的證據(jù)時，要注意兩方面：一是注意收集國家機(jī)關(guān)工作人員違反實(shí)體法規(guī)定的證據(jù)。有關(guān)規(guī)定是怎樣規(guī)定，他在處理公務(wù)時是怎么決定的，這種決定違反了相關(guān)的法律法規(guī)哪些具體條款。二是注意收集國家機(jī)關(guān)工作人員處理公務(wù)時違反程序性規(guī)定的相關(guān)證據(jù)。程序性違法也是違法，違反程序來決定相關(guān)事項(xiàng)，造成損失構(gòu)成犯罪的也要追究其瀆職罪的責(zé)任。
(3)因果關(guān)系的證據(jù)。瀆職罪的因果關(guān)系具有兩大特點(diǎn)：一是職責(zé)性。沒有職責(zé)就沒責(zé)任。如果危害后果與國家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職行為有關(guān)系，則國家機(jī)關(guān)工作人員就要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，不論這個危害后果是誰直接造成的，國家機(jī)關(guān)工作人員承擔(dān)的是監(jiān)督、管理失職的責(zé)任。二是復(fù)雜性。瀆職罪的因果關(guān)系復(fù)雜：有一因一果關(guān)系的。如私放在押人員罪，國家機(jī)關(guān)工作人員私放行為與在押人員脫離監(jiān)管形成因果關(guān)系；有一因多果關(guān)系的。一個瀆職行為產(chǎn)生多個危害后果。如監(jiān)管人員失職導(dǎo)致在押人員組織越獄，越獄的罪犯在社會上又進(jìn)行一系列報(bào)復(fù)舉報(bào)人或者被害人、證人等的犯罪活動；有多因一果關(guān)系的。多個瀆職行為產(chǎn)生一個危害后果。這主要表現(xiàn)在決策層級與實(shí)施層級的相關(guān)人員瀆職犯罪的情況，還表現(xiàn)為國家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職行為與相關(guān)企業(yè)組織人員違章冒險(xiǎn)蠻干最終導(dǎo)致安全事故發(fā)生，造成重大損失的情況；多因多果的關(guān)系。這主要是指國家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職行為與相關(guān)企業(yè)的責(zé)任人員肇事行為不僅產(chǎn)生了重大責(zé)任事故，造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失，而且產(chǎn)生惡劣的社會影響，甚至導(dǎo)致群體性上訪事件的發(fā)生等。
從目前的情況來看，瀆職罪一因一果、一因多果的情形下的因果關(guān)系比較好認(rèn)定，難以認(rèn)定的是多因一果或者多因多果情況下的因果關(guān)系，而且多為國家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職行為與危害后果之間的因果關(guān)系。如原案當(dāng)事人已經(jīng)對危害后果承擔(dān)了刑事責(zé)任，確實(shí)是其違章冒險(xiǎn)作業(yè)造成的重大安全事故，或者有關(guān)人員侵吞了國家巨額資產(chǎn)，因?yàn)^職沒有履行或者沒有認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員要不要對這種危害后果承擔(dān)刑事責(zé)任？目前主要有兩種觀點(diǎn)：一是否定說。二是肯定說。筆者認(rèn)為，認(rèn)定瀆職罪因果關(guān)系時應(yīng)當(dāng)引進(jìn)間接因果關(guān)系的理論，用間接因果關(guān)系來認(rèn)識瀆職行為與其他肇事企業(yè)人員的犯罪行為相結(jié)合而產(chǎn)生的危害后果的情況。事實(shí)上，監(jiān)管人員與被監(jiān)管的企業(yè)人員很少共同故意去造成重大安全生產(chǎn)事故，多是監(jiān)管人員監(jiān)督不到位，監(jiān)管不力，生產(chǎn)企業(yè)的主管人員或者直接責(zé)任人員存在僥幸心理而導(dǎo)致重大安全生產(chǎn)事故發(fā)生。如果監(jiān)管人員認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，阻止企業(yè)人員違章冒險(xiǎn)作業(yè)，就能避免重大安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，這也是國家設(shè)立負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)與人員崗位的重要原因所在。有監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員卻不履行監(jiān)管責(zé)任，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)監(jiān)督過失的責(zé)任，這不是客觀歸罪，這是防止責(zé)任空置、監(jiān)督失靈的要求。這種監(jiān)管職責(zé)即使是被認(rèn)為與重大安全生產(chǎn)事故僅有間接的因果關(guān)系也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，這樣才符合設(shè)立監(jiān)管機(jī)關(guān)、增加監(jiān)督措施的現(xiàn)實(shí)要求，才是對人民生命財(cái)產(chǎn)高度負(fù)責(zé)的體現(xiàn)。
因此，在認(rèn)定瀆職罪因果關(guān)系時，如果有間接因果關(guān)系時，根據(jù)案件事實(shí)和收集到的瀆職證據(jù)，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定瀆職行為與被監(jiān)督對象造成的危害后果之間存在因果關(guān)系。（作者單位：最高人民檢察院；文章出處：《人民檢察》2012年第1期）
