【通關(guān)快訊】法盛律師團(tuán)隊(duì)出具的私募法律意見(jiàn)書接連獲基金業(yè)協(xié)會(huì)審核通過(guò)
2016年6月17日，由廣東法盛律師事務(wù)所（下稱“法盛律所”）王冰律師團(tuán)隊(duì)出具的《關(guān)于深圳X爍資產(chǎn)管理有限公司私募基金管理人登記事宜的法律意見(jiàn)書》獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的審核通過(guò)。在此之前，王冰律師團(tuán)隊(duì)出具的《關(guān)于廣東X財(cái)通資產(chǎn)管理有限公司私募基金管理人登記事宜的法律意見(jiàn)書》、《關(guān)于深圳XX融通基金管理有限公司之私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》、《關(guān)于深圳X信資產(chǎn)管理有限公司之私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》分別于2016年6月6日、2016年5月25日、2016年5月27日獲得基金業(yè)協(xié)會(huì)的審核通過(guò)。至今為止，王冰律師團(tuán)隊(duì)出具的私募法律意見(jiàn)書在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案通過(guò)率為100%！
自基金業(yè)協(xié)會(huì)于今年2月5日發(fā)布中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號(hào)《公告》以來(lái)，為新增備案、首發(fā)產(chǎn)品以及私募基金管理人重大事項(xiàng)變更出具法律意見(jiàn)的律師業(yè)務(wù)正在全國(guó)范圍內(nèi)如火如荼地開展。然而，截止上周五（2016年6月17日），新通過(guò)的私募基金管理人只有252家（主要集中于北京、上海、深圳三大城市）。此前，基金業(yè)協(xié)會(huì)曾在《中國(guó)證券報(bào)》的采訪中表示，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號(hào)）發(fā)布后，新增備案通過(guò)率大約為10%，為首發(fā)產(chǎn)品補(bǔ)充提交的法律意見(jiàn)書和重大事項(xiàng)變更提交的法律意見(jiàn)書的通過(guò)率也分別約為10%。在基金業(yè)協(xié)會(huì)審查如此嚴(yán)格的情況下，法盛律所王冰律師團(tuán)隊(duì)出具的私募基金管理人備案法律意見(jiàn)書及重大事項(xiàng)變更法律意見(jiàn)書能夠獲得基金業(yè)協(xié)會(huì)100%通過(guò)，充分體現(xiàn)了王冰律師團(tuán)隊(duì)私募法律服務(wù)的專業(yè)水準(zhǔn)，王冰律師私募法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員主要有：王冰、鐘穎、劉豐茂、賓文高、余向陽(yáng)、羅湘、張君鳳、李秀萍、羅丹清、許蔚林等。
在為客戶提供專項(xiàng)法律服務(wù)的過(guò)程中，王冰律師團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)，不少私募基金管理公司對(duì)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求律師出具法律意見(jiàn)書缺乏理性認(rèn)識(shí)，誤認(rèn)為只要聘請(qǐng)的律師能出具法律意見(jiàn)書即可順利通關(guān)，寄希望于通過(guò)外部律師提供所謂的“通用模板”來(lái)實(shí)現(xiàn)“保殼”。據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官方反饋，新增私募基金管理人登記申請(qǐng)、首只基金備案補(bǔ)提法律意見(jiàn)書申請(qǐng)通過(guò)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于:第一，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未遵循專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營(yíng)非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時(shí)從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)，或者同時(shí)開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)；第二，法律意見(jiàn)書未認(rèn)真核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)；第三，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡(jiǎn)單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。
結(jié)合上述“通關(guān)經(jīng)驗(yàn)”，王冰律師認(rèn)為：私募法律意見(jiàn)書的順利通關(guān)固然離不開優(yōu)秀的律師團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)的法律服務(wù)，但私募基金管理公司自身堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)營(yíng)，確保內(nèi)部管理及風(fēng)險(xiǎn)控制體系完善及落實(shí)到位，才是法律意見(jiàn)書順利通過(guò)的關(guān)鍵前提。
目前，法盛律所王冰律師團(tuán)隊(duì)仍在陸續(xù)上報(bào)私募法律意見(jiàn)書，服務(wù)的私募基金管理人主要分布在珠三角地區(qū)。王冰律師團(tuán)隊(duì)將結(jié)合上述通關(guān)經(jīng)驗(yàn)，提高實(shí)務(wù)操作水平，繼續(xù)深入研究私募基金相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的公告，在全面盡職調(diào)查及充分法律論證的基礎(chǔ)上認(rèn)真撰寫法律意見(jiàn)書，相信法盛私募法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)將助力更多的私募基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案成功。
附：私募法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)系方式
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