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各市場(chǎng)“合格投資者”標(biāo)準(zhǔn)及投資范圍總結(jié)，含私募投資基金、證監(jiān)會(huì)資管計(jì)劃、交易所債券市場(chǎng)、新三板、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、金融期貨、商品期貨、信托計(jì)劃

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》

門檻500萬元起

（1）《辦法》第八條第二款、第三款規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者：證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金等理財(cái)產(chǎn)品，社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等

（2）法人：實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

（3）自然人：在簽署協(xié)議之日前，投資者本人名下最近10個(gè)轉(zhuǎn)讓日的日均金融資產(chǎn)500萬元人民幣以上；且具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者具有《辦法》第八條第一款規(guī)定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司，以及經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷。

新三板發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、定向增發(fā)

《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》

門檻50萬元起

（1）金融機(jī)構(gòu)：證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（2）金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品：證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃；

（3）社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法備案的私募基金；

（4）法人：依法設(shè)立且凈資產(chǎn)不低于一定指標(biāo)的法人或者其他組織；

（5）個(gè)人：在一定時(shí)期內(nèi)擁有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣 50 萬元，且具有 2 年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2 年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中小微企業(yè)股票的非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。

中國金融期貨交易所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》及《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》

門檻50萬元起

自然人：（1）投資者申請(qǐng)開戶前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

（2）具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；

（3）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（4）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；

一般法人客戶除滿足上述條件外，需具有參與金融期貨交易的內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。

股指期貨、國債期貨

大連商品交易所、鄭州商品交易所《期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》

滿足“四有一無”條件，門檻10萬起

自然人：

（1）資金條件：開通期權(quán)交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元；

（2）仿真交易記錄：不低于10個(gè)交易日及大于20筆（含20筆）以上的商品期權(quán)模擬仿真交易記錄。

（3）行權(quán)記錄：行權(quán)交易記錄必須是交易所認(rèn)可的行權(quán)記錄，必須含到期日行權(quán)及期權(quán)操作。

（4）考試合格——必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)上在線測(cè)試，且成績(jī)不低于90分。

（5）不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨和期權(quán)交易的情形；

一般法人客戶申請(qǐng)商品期權(quán)交易時(shí)， 除滿足上述“四有一無”條件外，還需要注意以下兩條：

（1）考試方式不同于散戶投資者——要求參與期權(quán)交易的指令下達(dá)人親自參與由交易所認(rèn)可的、現(xiàn)場(chǎng)知識(shí)考試，不得替考。

（2）法人客戶需具備參與期權(quán)交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。

對(duì)于證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行、其他金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶，需要提供內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

      大商所豆粕期權(quán)、鄭商所白糖期權(quán)

《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》

1、投資一個(gè)信托計(jì)劃的最低金額不少于100萬元人民幣的自然人、法人或者依法成立的其他組織；

 2、個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)總計(jì)在其認(rèn)購時(shí)超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)財(cái)產(chǎn)證明的自然人；

 3、個(gè)人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過20萬元人民幣或者夫妻雙方合計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年收入超過30萬元人民幣，且能提供相關(guān)收入證明的自然人。

信托計(jì)劃