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第十一章 反壟斷法律制度
1、反壟斷法適用范圍：
（1）經(jīng)營(yíng)者：達(dá)成壟斷協(xié)議；濫用市場(chǎng)支配地位；經(jīng)營(yíng)者集中
（2）行業(yè)協(xié)會(huì)參與的壟斷行為：①制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；②召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。
（3）濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為
2、不適用反壟斷法的三種情況：（1）經(jīng)營(yíng)者依法行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為 （2）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為（3）國(guó)有壟斷企業(yè)（鐵路、石油、電信、電網(wǎng)、煙草）
3、相關(guān)市場(chǎng)：相關(guān)商品市場(chǎng)與相關(guān)地域市場(chǎng)。注意：相關(guān)商品市場(chǎng)不僅包含傳統(tǒng)意義上的商品，還包含服務(wù)，如“搜索引擎服務(wù)”；相關(guān)商品市場(chǎng)關(guān)于從需求角度與供給角度的界定，通常涉及到成本、生產(chǎn)流程、轉(zhuǎn)產(chǎn)的則歸為從供給角度界定。
4、反壟斷法的法律責(zé)任：
（1）行政責(zé)任：責(zé)令停止違法行為、沒(méi)收違法所得、罰款、限期恢復(fù)原狀等形式；（2）民事責(zé)任：停止侵害、賠償損失（最主要）；（3）刑事責(zé)任：要注意《反壟斷法》本身未對(duì)壟斷行為規(guī)定刑事責(zé)任，僅對(duì)阻礙、拒絕反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查、調(diào)查行為以及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密兩種，規(guī)定了刑事責(zé)任。
5、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)：國(guó)家發(fā)改委—查處價(jià)格壟斷行為；商務(wù)部—經(jīng)營(yíng)者集中行為；剩余的都是國(guó)家工商局；
6、反壟斷調(diào)查措施：注意“詢問(wèn)、查閱復(fù)制、查封扣押、查詢（沒(méi)有凍結(jié)）”等關(guān)鍵字
7、反壟斷調(diào)查程序：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依舉報(bào)人的舉報(bào)對(duì)涉嫌壟斷行為立案調(diào)查，也可以依職權(quán)主動(dòng)立案。消費(fèi)者是可以作為壟斷民事案件原告的。
8、反壟斷法訴訟時(shí)效：原告起訴時(shí)被訴壟斷行為已經(jīng)持續(xù)超過(guò)2年，被告提出訴訟時(shí)效抗辯的，損害賠償應(yīng)當(dāng)自原告向人民法院起訴之日起向前推算2年計(jì)算。
9、壟斷協(xié)議：分為橫向與縱向，注意縱向兩個(gè)：一個(gè)是“固定價(jià)格”，另外一個(gè)是“限定第三人最低價(jià)格”，剩余的一般都是橫向。
10、壟斷協(xié)議的豁免：6項(xiàng)都是對(duì)企業(yè)有利的，除了“為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的” 不要求經(jīng)營(yíng)者證明，其他都需要經(jīng)營(yíng)者提供相關(guān)證明。
11、其他協(xié)同行為的認(rèn)定：（1）經(jīng)營(yíng)者的價(jià)格行為、市場(chǎng)具有一致性；（2）經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行過(guò)意思聯(lián)絡(luò)。
12、壟斷協(xié)議的行政責(zé)任：經(jīng)營(yíng)者：上一年?duì)I業(yè)額的1%-10%或50萬(wàn)以下罰款；行業(yè)協(xié)會(huì)：50萬(wàn)以下罰款或依法撤銷登記。
13、濫用市場(chǎng)支配地位：分為排他性濫用和剝削性濫用。
合法取得市場(chǎng)支配地位并不視為非法，“濫用”才非法。
14、市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定因素：（1）市場(chǎng)份額、競(jìng)爭(zhēng)狀況；（2）對(duì)銷售市場(chǎng)和采購(gòu)市場(chǎng)的控制能力；（3）技術(shù)和財(cái)力；（4）其他經(jīng)營(yíng)者的依賴程度；（5）進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。
15、市場(chǎng)支配地位的推定標(biāo)準(zhǔn)：一個(gè)經(jīng)營(yíng)者份額達(dá)到1/2，兩個(gè)經(jīng)營(yíng)份額合計(jì)達(dá)到2/3，或三個(gè)經(jīng)營(yíng)者份額合計(jì)達(dá)到3/4的。
其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足10％的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位
注意：市場(chǎng)份額不是認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的唯一的和絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)
16、禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為：
（1）.以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品
（2）.沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品
（3）.沒(méi)有正當(dāng)理由、以間接方式拒絕交易
（4）.沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者
進(jìn)行交易
（5）.沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件
（6）.沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇
（7）.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為
17、濫用市場(chǎng)支配地位的行政責(zé)任：由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額1％～10％的罰款。
18、經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)： 參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度全球營(yíng)業(yè)額合計(jì)超100億或國(guó)內(nèi)超20億，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者國(guó)內(nèi)營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣，應(yīng)當(dāng)事先向商務(wù)部申報(bào)
集中之前本來(lái)就已經(jīng)具有控制與被控制關(guān)系的可不用申報(bào)。
19、經(jīng)營(yíng)者集中的審查程序：
兩階段審查：一階段30天，二階段90天，特殊情況書(shū)面通知可延長(zhǎng)不超過(guò)60天。
具備以下條件之一可實(shí)行簡(jiǎn)易程序：
（1）市場(chǎng)份額之和小于15％；
（2）上下游市場(chǎng)所占的份額均小于25％；有關(guān)的每個(gè)市場(chǎng)所占的份額均小于25％；
（4）在中國(guó)境外設(shè)立合營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；
（5）收購(gòu)境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)的，該境外企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；
（6）由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過(guò)集中被其中一個(gè)或者一個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者控制。
20、經(jīng)營(yíng)者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)：具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。
對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的評(píng)估：（1）市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；（2）市場(chǎng)集中度；（3）對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；（4）對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；（5）對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；（6）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素
21、經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件分類：（1）業(yè)務(wù)剝離（自行剝離或者受托剝離）;（2）開(kāi)放平臺(tái)、許可關(guān)鍵技術(shù)、終止排他性協(xié)議；（3）結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。
22、限制性條件的確定：:商務(wù)部提出集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果之前，申報(bào)方也可以提出附條件建議。申報(bào)方提出的附條件建議首選方案存在不能實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)的，商務(wù)部可以在審查決定中要求申報(bào)方在首選方案基礎(chǔ)上提出備選方案。備選方案應(yīng)比首選方案的條件更為嚴(yán)格。
23、經(jīng)營(yíng)者集中法律責(zé)任：責(zé)令停止實(shí)施集中等，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。
24、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為：（1）.強(qiáng)制交易；（2）.地區(qū)封鎖；（3）.排斥或限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地招標(biāo)投標(biāo)；（4）.排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者妨礙外地經(jīng)營(yíng)者在本地的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（5）.強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為；（6）.抽象行政性壟斷行為。
25、行政性壟斷法律責(zé)任：對(duì)于行政性壟斷行為，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出“建議”，但不能直接作出“責(zé)令改正”、“行政處分”的處罰決定。
第十二章 涉外經(jīng)濟(jì)法律制度
1涉外投資法律制度
（一）外商直接投資的投資項(xiàng)目
1.鼓勵(lì)類外商投資項(xiàng)目
（1）屬于農(nóng)業(yè)新技術(shù)、農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)和能源、交通、重要原材料工業(yè)的；
（2）屬于高新技術(shù)、先進(jìn)適用技術(shù)，能夠改進(jìn)產(chǎn)品性能、提高企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益或者生產(chǎn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力不足的新設(shè)備、新材料的；
（3）適應(yīng)市場(chǎng)需求，能夠提高產(chǎn)品檔次、開(kāi)拓新興市場(chǎng)或者增加產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的
（4）屬于新技術(shù)、新設(shè)備，能夠節(jié)約能源和原材料、綜合利用資源和再生資源以及防治環(huán)境污染的；
（5）能夠發(fā)揮中西部地區(qū)的人力和資源優(yōu)勢(shì)，并符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的。
2.限制類外商投資項(xiàng)目
（1）技術(shù)水平落后的；
（2）不利于節(jié)約資源和改善生態(tài)環(huán)境的；
（3）從事國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種勘探、開(kāi)采的；
（4）屬于國(guó)家逐步開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)的。
3.禁止類外商投資項(xiàng)目
（1）危害國(guó)家安全或者損害社會(huì)公眾利益的；
（2）對(duì)環(huán)境造成污染損害，破壞自然資源或者損害人體健康的；
（3）占用大量耕地，不利于保護(hù)、開(kāi)發(fā)土地資源的；
（4）危害軍事設(shè)施安全和使用效能的；
（5）運(yùn)用我國(guó)特有工藝或者技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的。
4.允許類外商投資項(xiàng)目
不屬于鼓勵(lì)類、限制類和禁止類的外商投資項(xiàng)目，為允許類外商投資項(xiàng)目。
產(chǎn)品“全部直接出口”的允許類外商投資項(xiàng)目，視為鼓勵(lì)類外商投資項(xiàng)目；產(chǎn)品出口額占其銷售總額“70％以上”的限制類外商投資項(xiàng)目，經(jīng)批準(zhǔn)可以視為允許類外商投資項(xiàng)目。
（二）合營(yíng)企業(yè)和合作企業(yè)的比較
合營(yíng)企業(yè)
合作企業(yè)
組織機(jī)構(gòu)
董事會(huì)
具有法人資格的合作企業(yè)，一般設(shè)立董事會(huì)；不具有法人資格的合作企業(yè)，一般設(shè)立聯(lián)合管理委員會(huì)
外國(guó)投資者的出資比例
一般不得低于合營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資本的25％
取得法人資格的合作企業(yè)，外國(guó)合作者的投資比例一般不得低于注冊(cè)資本的25％；不具備法人資格的合作企業(yè)，合作各方的投資比例或者合作條件，由商務(wù)部規(guī)定
損益分配
合營(yíng)企業(yè)為股權(quán)式企業(yè)，合營(yíng)各方按照出資比例進(jìn)行分配
合作企業(yè)（不論是否取得法人資格）為契約式企業(yè)，合作各方按照合作合同的約定分配收益
董事會(huì)性質(zhì)
最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
董事會(huì)人數(shù)
不得少于3人
會(huì)議頻率
每年至少召開(kāi)1次
會(huì)議召開(kāi)條件
2/3以上的董事出席
董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生方式
由合營(yíng)各方協(xié)商確定或者由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，一方擔(dān)任董事長(zhǎng)的，另一方擔(dān)任副董事長(zhǎng)
由合作企業(yè)章程規(guī)定，一方擔(dān)任董事長(zhǎng)的，另一方擔(dān)任副董事長(zhǎng)
董事任期
4年
不超過(guò)3年
董事會(huì)的特別決議
（全體通過(guò)）
增減注冊(cè)資本
√
√
修改章程
√
√
合并、分立、解散
√
√
變更組織形式
√
資產(chǎn)抵押
√
（三）外商投資企業(yè)的合并與分立
1.在投資者按照合同、章程的規(guī)定繳清出資、提供合作條件并且實(shí)際開(kāi)始生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)之前，外商投資企業(yè)不得合并、分立。
2.外商投資企業(yè)合并的，外國(guó)投資者的股權(quán)比例不得低于合并后注冊(cè)資本的25％；外商投資企業(yè)分立的，外國(guó)投資者的股權(quán)比例不得低于分立后注冊(cè)資本的25％。
3.有限責(zé)任公司之間合并后為有限責(zé)任公司；股份有限公司之間合并后為股份有限公司；上市的股份有限公司與有限責(zé)任公司合并后為股份有限公司；非上市的股份有限公司與有限責(zé)任公司合并后可以是股份有限公司，也可以是有限責(zé)任公司。
4.有限責(zé)任公司與股份有限公司合并為股份有限公司的，合并后公司的注冊(cè)資本為原有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額根據(jù)擬合并的股份有限公司每股所含凈資產(chǎn)額折成的股份額與原股份有限公司股份總額之和。
5.外商投資企業(yè)與境內(nèi)公司（有限責(zé)任公司或者股份有限公司）合并后為外商投資企業(yè)，其投資總額為原外商投資企業(yè)的投資總額與境內(nèi)公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告所記載的資產(chǎn)總額之和；注冊(cè)資本為原外商投資企業(yè)的注冊(cè)資本與境內(nèi)公司的注冊(cè)資本之和；合并后的外商投資企業(yè)的投資總額與注冊(cè)資本的比例，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。
（四）股權(quán)質(zhì)押基本規(guī)定
1.經(jīng)外商投資企業(yè)其他投資者“同意”，繳付出資的投資者經(jīng)審批機(jī)關(guān)“批準(zhǔn)”可以將其已繳付出資部分形成的股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人。
2.投資者不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權(quán)。
3.投資者不得將其股權(quán)質(zhì)押給本企業(yè)。
4.在質(zhì)押期間，出質(zhì)投資者作為企業(yè)投資者的身份不變，未經(jīng)出質(zhì)投資者和企業(yè)其他投資者同意，質(zhì)權(quán)人不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)；未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)投資者不得將已出質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者再質(zhì)押。
5.企業(yè)應(yīng)在獲得審批機(jī)關(guān)同意其投資者出質(zhì)股權(quán)的批復(fù)后30日內(nèi)，持有關(guān)批復(fù)文件向原登記機(jī)關(guān)辦理備案。未按規(guī)定辦理審批和備案的質(zhì)押行為無(wú)效。
6. 外商投資企業(yè)的股東與債權(quán)人訂立的股權(quán)質(zhì)押合同，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者合同另有約定外，自成立時(shí)生效。
7. 股權(quán)質(zhì)押合同依照《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定辦理了出質(zhì)登記的，質(zhì)權(quán)自登記時(shí)設(shè)立。
2對(duì)外貿(mào)易法律制度
（一）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者
1、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者可以是法人，也可以是非法人組織（如合伙企業(yè)），還可以是個(gè)人。
2、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)無(wú)需專門許可.
只要依法辦理了工商登記或者其他執(zhí)業(yè)手續(xù)的單位和個(gè)人均可從事外貿(mào)經(jīng)營(yíng)。
3、貨物貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的備案登記
從事貨物進(jìn)出口或者技術(shù)進(jìn)出口的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部或者其委托的機(jī)構(gòu)辦理備案登記；但是，法律、行政法規(guī)和商務(wù)部規(guī)定不需要備案登記的除外。
4、關(guān)于國(guó)營(yíng)貿(mào)易的特別規(guī)定
國(guó)家可以對(duì)部分貨物的進(jìn)出口實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理，實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理貨物的進(jìn)出口業(yè)務(wù)只能由經(jīng)授權(quán)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)，但國(guó)家允許部分?jǐn)?shù)量的國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理貨物的進(jìn)出口業(yè)務(wù)由非授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的除外。
（二）反傾銷措施
（1）臨時(shí)反傾銷措施
“初裁”決定確定傾銷成立，并由此對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以采取下列臨時(shí)反傾銷措施：
①征收臨時(shí)反傾銷稅；
②要求提供保證金、保函或者其他形式的擔(dān)保。
【解釋1】臨時(shí)反傾銷措施實(shí)施的期限，自臨時(shí)反傾銷措施決定公告規(guī)定實(shí)施之日起，不超過(guò)4個(gè)月；在特殊情形下，可以延長(zhǎng)至9個(gè)月。（臨時(shí)期限：4-9個(gè)月）
【解釋2】自反傾銷立案調(diào)查決定公告之日起60天內(nèi)，不得采取臨時(shí)反傾銷措施。
（2）價(jià)格承諾
傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的出口經(jīng)營(yíng)者在反傾銷調(diào)查期間，可以向商務(wù)部作出改變價(jià)格或者停止以傾銷價(jià)格出口的價(jià)格承諾。
【解釋1】商務(wù)部可以向出口經(jīng)營(yíng)者提出價(jià)格承諾的建議，但不得強(qiáng)迫出口經(jīng)營(yíng)者作出價(jià)格承諾。
【解釋2】商務(wù)部對(duì)傾銷以及由傾銷造成的損害作出肯定的初裁決定前，不得尋求或者接受價(jià)格承諾。
（3）反傾銷稅
“終裁”決定確定傾銷成立，并由此對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以征收反傾銷稅。
①反傾銷稅原則上僅適用于終裁決定公告之日以后進(jìn)口的產(chǎn)品。
②反傾銷稅的納稅人為傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者。
③在任何情形下，反傾銷稅稅額不超過(guò)終裁決定確定的傾銷幅度。
④反傾銷稅的征收期限不超過(guò)5年，但經(jīng)商務(wù)部復(fù)審確定終止征收反傾銷稅有可能導(dǎo)致傾銷和損害的繼續(xù)或者再度發(fā)生的，反傾銷稅的征收期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)。
（三）“兩反一保的比較”
反傾銷
反補(bǔ)貼
保障措施
能否主動(dòng)立案調(diào)查
√
√
√
臨時(shí)措施
①征收臨時(shí)反傾銷稅；
②要求提供保證金、保函或者其他形式的擔(dān)保。
提高關(guān)稅
臨時(shí)措施的期限
4個(gè)月＋5個(gè)月
4個(gè)月/不得延長(zhǎng)
200天
最終措施
反傾銷稅
反補(bǔ)貼稅
提高關(guān)稅、數(shù)量限制
最終措施的期限
5年，可適當(dāng)延長(zhǎng)
4年/最長(zhǎng)10年
3外匯管理法律制度
（一）《外匯管理?xiàng)l例》的適用范圍
（1）境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境內(nèi)個(gè)人的外匯收支或者外匯經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不論其發(fā)生在境內(nèi)或者境外，均適用該條例。
境內(nèi)機(jī)構(gòu)，是指境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、部隊(duì)等，外國(guó)駐華外交領(lǐng)事機(jī)構(gòu)和國(guó)際組織駐華代表機(jī)構(gòu)除外。
境內(nèi)個(gè)人，是指中國(guó)公民和在中國(guó)境內(nèi)連續(xù)居住滿“1年”的外國(guó)人，外國(guó)駐華外交人員和國(guó)際組織駐華代表除外。
（2）境外機(jī)構(gòu)和境外個(gè)人，僅在中國(guó)境內(nèi)的外匯收支和外匯經(jīng)營(yíng)活動(dòng)適用該條例。
（二）資本項(xiàng)目的界定
資本項(xiàng)目包括資本轉(zhuǎn)移、直接投資、證券投資、衍生產(chǎn)品投資、貸款以及非生產(chǎn)、非金融資產(chǎn)的收買或者放棄等。
【解釋1】經(jīng)常項(xiàng)目包括貿(mào)易收支、服務(wù)收支、收益（包括職工報(bào)酬和投資收益）和經(jīng)常轉(zhuǎn)移（單方面轉(zhuǎn)移）。
【解釋2】境內(nèi)個(gè)人在境外買房屬于資本項(xiàng)目的外匯支出。
（三）有價(jià)證券及衍生產(chǎn)品發(fā)行、交易項(xiàng)下的外匯管理
（1）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度
①中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)QFII資格的審定、投資工具的確定、持股比例限制等。
②國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)投資額度的審定、資金匯出入和匯兌管理等。
（2）合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度
①銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)分別負(fù)責(zé)各自監(jiān)管范圍內(nèi)金融機(jī)構(gòu)境外投資業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，包括資格審批、投資品種確定以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理。
②國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)QDII機(jī)構(gòu)境外投資額度、賬戶及資金匯兌管理。
（3）境外上市外資股（H股）制度（2014年重大調(diào)整）
①境內(nèi)公司應(yīng)在境外上市首次發(fā)股結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，到其注冊(cè)所在地外匯局辦理境外上市登記。
②境內(nèi)公司境外上市后，其境內(nèi)股東擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定增持或者減持境外股份的，也應(yīng)到境內(nèi)股東所在地外匯局辦理境外持股登記。
③境內(nèi)公司和境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)憑上述登記證明，分別在所在地銀行開(kāi)立境內(nèi)專用賬戶，用以辦理與該項(xiàng)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的資金匯兌與劃轉(zhuǎn)。
④境內(nèi)公司申請(qǐng)境外上市境內(nèi)專用賬戶資金結(jié)匯的，應(yīng)向所在地外匯局申請(qǐng)，外匯局審核上述材料無(wú)誤后為境內(nèi)公司出具結(jié)匯核準(zhǔn)件，境內(nèi)公司憑該核準(zhǔn)件到銀行辦理結(jié)匯手續(xù)。
（四）外債管理（2014年重大調(diào)整）
（1）短期外債原則上只能用于流動(dòng)資金，不得用于固定資產(chǎn)投資等中長(zhǎng)期用途。
（2）外商投資企業(yè)借用的外債資金可以結(jié)匯使用。除另有規(guī)定外，境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和中資企業(yè)借用的外債資金不得結(jié)匯使用。
（3）外保內(nèi)貸
①符合規(guī)定的債務(wù)人向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)借款時(shí)，可以接受境外機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供的擔(dān)保（以下簡(jiǎn)稱“外保內(nèi)貸”）。
②外商投資企業(yè)辦理境內(nèi)借款接受境外擔(dān)保的，可直接與境外擔(dān)保人、債權(quán)人簽訂擔(dān)保合同。發(fā)生境外擔(dān)保履約的，其擔(dān)保履約額應(yīng)納入外商投資企業(yè)外債規(guī)模管理。
③中資企業(yè)辦理境內(nèi)借款接受境外擔(dān)保的，應(yīng)事前向所在地外匯局申請(qǐng)外保內(nèi)貸額度，中資企業(yè)可在外匯局核定的額度內(nèi)直接簽訂擔(dān)保合同。
（4）對(duì)外轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)
①境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)，應(yīng)按規(guī)定獲得“批準(zhǔn)”。
②對(duì)外轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)獲得批準(zhǔn)后，境外投資者或其代理人應(yīng)到外匯局辦理對(duì)外轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)“備案”手續(xù)。
③受讓不良資產(chǎn)的境外投資者或其代理人通過(guò)清收、再轉(zhuǎn)讓等方式取得的收益，經(jīng)外匯局“核準(zhǔn)”后可匯出。
（五）境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外提供商業(yè)貸款的管理
（1）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)可以直接向境外提供商業(yè)貸款。
（2）其他境內(nèi)機(jī)構(gòu)向境外提供商業(yè)貸款，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)“批準(zhǔn)”（而非備案）。
經(jīng)濟(jì)法
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