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先秦法家的法治精神內(nèi)涵
【關(guān)健英】先秦法家的法治精神內(nèi)涵
從管仲、李悝開始,經(jīng)歷慎到、申不害、商鞅,最后到法家的集大成者韓非,先秦時(shí)期法家的法治思想,在發(fā)展中經(jīng)歷了一定的變化,內(nèi)容也不盡一致,但基本精神沒有改變,其主要的思想內(nèi)容可以表述為“以法治國(guó)”,即“法治”。在中國(guó)歷史上,所謂法治,是指君主利用法律思想、法律制度去管理國(guó)家的治國(guó)理念和施政措施,作為一種治國(guó)方略,它是與德治相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念。綜觀先秦歷史上蔚為大觀的法家法治思想,可以說其基本精神與西方的“法治”名同而實(shí)異。本文僅就先秦法家“以法治國(guó)”思想的內(nèi)容與實(shí)質(zhì)作一簡(jiǎn)要的分析。
一、“以法治國(guó)”的主要內(nèi)容
“以法治國(guó)”是先秦法家提出來的,它的最早出現(xiàn)應(yīng)該是在《管子·明法》中:“威不兩措,政不二門,以法治國(guó),則舉措而已。”后來,法家的集大成者韓非也指出:“繩直而枉木斬,準(zhǔn)夷而高科削,權(quán)衡懸而重益輕,斗石設(shè)而多益少。故以法治國(guó),舉措而已矣。”[1](《韓非子·有度》,以下引該書只注篇名)法家認(rèn)為,一個(gè)國(guó)家的治亂興亡關(guān)鍵在于要制定并嚴(yán)格執(zhí)行適應(yīng)當(dāng)時(shí)情況的“法”,他們把“法”看成治理國(guó)家唯一可以憑借的準(zhǔn)繩,當(dāng)作人民一切行為的準(zhǔn)則。
第一,“法”的內(nèi)涵
廣義上的中國(guó)古代的“法”,應(yīng)該包括三個(gè)方面的內(nèi)容,從時(shí)間順序上大致可見,在成文法頒布之前,從三代一直到西周,古代法所指主要是“刑”;春秋晚期至秦漢時(shí),法主要是指以成文法形式頒布的有較大穩(wěn)定性的法律條文;漢代以后,法的含義更為廣泛,其含義大體相當(dāng)于我們今天所說的法律制度。先秦法家“以法治國(guó)”之“法”,主要是前兩個(gè)方面的內(nèi)容。
其一,法家的“法”主要是“刑”。在成文法頒布之前,無(wú)論從內(nèi)容還是形式上來看,刑和罰幾乎就是法的全部。而在成文法頒布之后的法家那里,法的內(nèi)容仍然是刑,如《法經(jīng)》完全是一部刑典,法家之“法”則更是嚴(yán)刑重罰。
盡管賞刑是法家的“二柄”,但法家特別青睞“刑”的一手。商鞅認(rèn)為,強(qiáng)國(guó)刑多而賞少,弱國(guó)賞多而刑少,強(qiáng)國(guó)是刑九而賞一,弱國(guó)是賞九而刑一。他的結(jié)論是“以殺刑之反于德,而義合于暴也”[2](《商君書·畫策》)商鞅的新法獎(jiǎng)勵(lì)告奸,實(shí)行重刑。他將百姓編為每五家一伍,十家一什,什伍之各家,互相監(jiān)督,一人犯罪,則其余人必須告發(fā),告發(fā)者與有軍功的人一樣受到獎(jiǎng)勵(lì);如不告發(fā)則按同犯處罰,十家連坐。因此,他制定了連坐法和三夷之誅,增加了肉刑和死刑,出現(xiàn)了鑿顛、抽脅、鑊烹等酷刑。韓非延續(xù)了商鞅的做法,繼續(xù)實(shí)行重刑主義。
其二,法家的“法”是以法、律、令等成文法形式頒布的具有較大穩(wěn)定性的法律條文。在先秦,法、律、令都是法家具體的法律形式?!豆茏印吩鶕?jù)功能的不同將“法”、“律”、“令”三者作了區(qū)分:“法者,所以興功懼暴也;律者,所以定分止?fàn)幰?;令者,所以令人知事也”[3](《管子·七臣七主》),意即它們同為成文法,不同只在于各有其職。因此,法家的“法”,“編著之圖籍,設(shè)之于官府,而布之于百姓”[4](《難三》),由官府制定并公布于眾,其最大的品格是“法莫如顯” [5](《難三》)。
第二,唯法為治
為了實(shí)行“以法治國(guó)”,法家要求全體人民都要遵守法律,將法看成是富國(guó)強(qiáng)兵、以成霸業(yè)的法寶,將國(guó)家政治生活、經(jīng)濟(jì)生活、軍事行動(dòng)以及其他的方方面面都納入法的統(tǒng)率中。
法家非常強(qiáng)調(diào)“法”在治理國(guó)家中的作用。管仲說:“法律政令者,吏民規(guī)矩繩墨也。”[6](《七臣七主》)韓非也說:“治民無(wú)常,唯法為治?!盵7](《心度》)他們不但將“法”看成是“吏民”即治理老百姓的準(zhǔn)則,不但要求廣大老百姓嚴(yán)格服從和遵守法律法令,而且要求各級(jí)官吏甚至君主也要守法。商鞅說:“有功于前,有敗于后,不為損刑。有善于前,有過于后,不為虧法。忠臣孝子有過,必以其數(shù)斷,守法守職之吏有不行王法者,罪死不赦,刑及三族?!盵8](《賞刑》)雖然這不過是法家“以法治國(guó)”理論的一相情愿,實(shí)際上根本行不通,太子犯法也只能“刑其傅公子虔,黥其師公孫賈”[9](《商君列傳》),王子犯法與庶民同罪只不過掩人耳目的幌子,但他們思想中比較可貴的“刑無(wú)等級(jí)”、“法不阿貴”的觀點(diǎn),是具有積極意義的。所以司馬談將法家的思想特征概括為“不別親疏,不殊貴賤,一斷於法”[10](《太史公自序》)。
第三,法治勝于人治
法律雖然是人制定的,但法家認(rèn)為,賢人政治并無(wú)助于統(tǒng)治。因?yàn)槿寮宜f的賢人政治的確不錯(cuò),但像堯舜那樣的賢人要千世才出現(xiàn)一個(gè),這就如同一個(gè)饑腸轆轆的人,如寧肯餓著肚子等著美味佳肴,結(jié)果必然是被餓死,“今待堯舜之賢,乃治當(dāng)世之民,是猶待梁肉而救饑之說也”[11](《難勢(shì)》),將國(guó)家的治亂興亡完全系于一人身上,這既不切合實(shí)際,也是不可行的。而且,即使有堯舜那樣的賢人,他們治理國(guó)家不是靠“法”而是憑借所謂“心治”,即治理國(guó)家不是按照客觀公正的標(biāo)準(zhǔn),而是隨心所欲,無(wú)標(biāo)準(zhǔn)可以遵循,這樣根本不可能把國(guó)家治理好。相反,即使讓一個(gè)中等才能的國(guó)君治理國(guó)家,只要他“守法術(shù)”,“守規(guī)矩”,以法治國(guó),也可以將國(guó)家治理好,因此韓非說:“釋法術(shù)而心治,堯不能正一國(guó);去規(guī)矩而妄意度,奚仲不能成一輪;廢尺寸而差短長(zhǎng),王爾不能半中。使中主守法術(shù),拙匠守規(guī)矩尺寸,則萬(wàn)不失矣?!保ā队萌恕罚?div style="height:15px;">
二、“以法治國(guó)”的實(shí)質(zhì)
第一,人性基礎(chǔ)。
認(rèn)為人性自私利己,是先秦法家共同的觀點(diǎn),也是法家法治思想的理論基礎(chǔ)之一。商鞅說:“民之性,饑而求食,勞而求佚,苦則索樂,辱則求榮,此民之情也?!保ā端愕亍罚┫惹胤壹蟪烧唔n非認(rèn)為,人人皆好利惡害,“夫民之性,惡勞而樂佚”(《有度》 “好利惡害,夫人之所有也……喜利畏罪,人莫不然”(《難二》),人人都是自私的,所有社會(huì)成員之間的關(guān)系都建立在自私自利的基礎(chǔ)之上。在他看來,馭手王良愛馬,決不是愛馬,越王勾踐愛人,決不是愛人,都是“為戰(zhàn)與馳”;醫(yī)生給病人吮傷含血,也決非骨肉親情,而是有利所圖;制作車的匠人希望人人富貴,制作棺材的匠人希望人人早死,這并不是說前者仁愛而后者冷酷,而是人不富貴車就賣不掉,人不死棺材就售不出,都是利益驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。
從自利的人性論出發(fā),法家認(rèn)為,人都是好利惡害的,嚴(yán)刑和重罰都是人們所畏懼的,所以“凡治天下,必因人情。人情者有好惡,故賞罰可用”(《八經(jīng)》)。治理國(guó)家就是要“陳其所畏以禁其邪,設(shè)其所惡以防其奸”,只有這樣才能“國(guó)安而暴亂不起”(《奸劫?gòu)s臣》)。法家否認(rèn)道德的作用,認(rèn)為不論是治民還是牧臣,都必須用法,而不能用德,因此韓非明確主張要“不務(wù)德而務(wù)法”(《顯學(xué)》)。
第二,發(fā)展史觀。
法家認(rèn)為,歷史是進(jìn)化的。在《五蠹》中,韓非指出,古代的情況是男人不耕地,野生的果實(shí)已足夠吃;女人不織布,禽獸的毛皮已足夠穿,不用艱苦的勞動(dòng)而供養(yǎng)充足,“人民少而財(cái)有余,故民不爭(zhēng)”,因此“厚賞不行,重罰不用,而民自治”。而現(xiàn)在的情況則完全不同,僅從人口上來說,一家有五個(gè)兒子不算多,每個(gè)兒子又生五個(gè)兒子,祖父未死已經(jīng)有二十五個(gè)孫子,因此人民眾多而財(cái)物不足,勞動(dòng)艱苦而供養(yǎng)菲薄,所以人民之間發(fā)生爭(zhēng)奪,“雖倍賞累罰而不免于亂”。
韓非認(rèn)為,當(dāng)今社會(huì)不同于古代社會(huì),“上古競(jìng)于道德,中世逐于智謀,當(dāng)今爭(zhēng)于氣力”(《五蠹》),所謂“古今異俗,新故異備”,而“世異則事異”,“事異則備變”,即時(shí)代不同了,政治制度也應(yīng)該不同;政治制度不同了,治國(guó)的具體措施也要隨之改變,用古代那一套仁義來治理當(dāng)今的國(guó)家就不合時(shí)宜,因此“仁義用于古而不用于今也”(《五蠹》)當(dāng)今的社會(huì)處在激烈變化的時(shí)期,即所謂“急世”,如果以寬緩之政,治急世之民,“猶無(wú)轡策而御悍馬”(《五蠹》),必然會(huì)造成嚴(yán)重的社會(huì)后果。
第三,人治屬性。
在治國(guó)的路向上,儒家是人治主義這是毋庸質(zhì)疑的,此即梁?jiǎn)⒊裕骸叭寮掖朔N政治,自然是希望有圣君賢相在上,方能實(shí)行。故吾儕可以名之曰‘人治主義’?!?nbsp;P95)
人治主義是君主依靠個(gè)人的意志和作用來實(shí)現(xiàn)政治統(tǒng)治,即孔子所說“文武之政治,布在方策,其人存則其政舉,其人亡則其政息”(《禮記·中庸》),把整個(gè)國(guó)家的治亂系于君主一人的身上。儒家特別強(qiáng)調(diào)當(dāng)政者尤其是最高統(tǒng)治者應(yīng)該是一個(gè)道德高尚的人??鬃诱f:“政者,正也,子率以正,孰敢不正?”(《論語(yǔ)·顏淵》)孟子也說:“君仁,莫不仁;君義,莫不義;君正,莫不正。一正君而國(guó)定矣。”(《離婁上》)荀子也認(rèn)為:“有良法而亂者,有之矣;有君子而亂者,自古及今,未嘗聞也?!保ā盾髯印ね踔啤罚┤寮蚁Mㄟ^道德人格的力量,通過“君子之德風(fēng),小人之德草”的道德感召模式,通過上行下效,由一人而及多人,形成如眾星共北辰的局面。
儒家的人治主義遭到了法家的強(qiáng)烈反對(duì),法家只任法而不任人,他們站在與儒家完全相反的立場(chǎng),根本否認(rèn)社會(huì)生活可以憑借道德的力量來維系,根本否認(rèn)可以用道德人格的力量決定國(guó)家的治亂安危。法家認(rèn)為,治理國(guó)家的人,通常都是些上不及堯舜之賢,下不及桀紂之惡的“中人”,這些人本身并沒有將國(guó)家治理好的資本,但借助于法律就可以達(dá)到這個(gè)目的。
法家以法治來反對(duì)儒家的人治主義,但這并不意味著法家就此與人治主義脫了干系。由于社會(huì)制度的原因,“在中國(guó)古代,不但儒家的德治歸結(jié)為人治,就是法家的法治,也不可避免地成為人治的另一種表現(xiàn)形式” (P20),而且在某種意義上說,與“德”比較而言,中國(guó)古代的“法”的工具性、手段性更強(qiáng),“法治”離“人治”似乎更近一些。歸根到底,在中國(guó)古代君主專制的體制背景之下,德和法都是統(tǒng)治者的為政之具,作為統(tǒng)治者的統(tǒng)治策略,它們之間并沒有什么絕對(duì)的界限,都不可能不打上人治的烙印。實(shí)際上,韓非本人就是一個(gè)君權(quán)至上論者。法家的法治和君主一人之專制結(jié)下了不解之緣,并成為君主專制的始作俑者,成為一種極端的人治主義。
第四,重刑主義。
重刑主義是秦立法司法的指導(dǎo)思想。法家認(rèn)為,少數(shù)人的善良無(wú)補(bǔ)于整個(gè)社會(huì)之治,法家治國(guó)關(guān)注的是大多數(shù)的人。治國(guó)不能以治良民的方法治奸民,而是要以治奸民的方法治良民,“國(guó)以善民治奸民者,必亂至削;國(guó)以奸民治善民者,必治至疆”(《去疆》)。
在這一思想的指導(dǎo)下,商鞅主張治國(guó)莫若用重刑,對(duì)犯罪不管輕重,一律從重處罰,他說:“勝法之務(wù),莫急于去奸,去奸之本,莫深于嚴(yán)刑?!保ā堕_塞》)目的就是用重刑震懾住人們的犯罪行為,使“刑重者民不敢犯”(《畫策》),因此“禁奸止過,莫若重刑”(《賞刑》)。
韓非從自利的人性論出發(fā),認(rèn)為,人人都有好利惡害之心,此乃人之常情,因此,誰(shuí)也不能以最大的成本代價(jià)去獲取一點(diǎn)小利。英明的君主就應(yīng)該利用人的這種心理,實(shí)行重罰,使人們不敢輕易地以身試法。
針對(duì)人們對(duì)法家重刑的責(zé)難,韓非認(rèn)為,如果輕刑可以止奸,又何必用重刑?那些指責(zé)法家重刑傷民的人,是“不察于治者也”,“夫以重止者,未必以輕止也;以輕止者,必以重止矣。是以上設(shè)重刑者而奸盡止,奸盡止,則此奚傷于民也”(《六反》),因此,法家的主張看似慘烈暴虐,但卻是一劑猛藥,忍一時(shí)之痛,可收長(zhǎng)久之功。
法家的重刑主義對(duì)秦朝的政治產(chǎn)生了重要的影響。一方面,秦利用重刑主義作為理論工具,為其發(fā)展經(jīng)濟(jì)、壯大軍備、增強(qiáng)國(guó)力提供法律上的保駕護(hù)航,另方面,重刑主義使秦籠罩在嚴(yán)刑峻法的恐怖之中,“奸邪并生,赭衣塞路,囹圄成市,天下愁怨,潰而叛之”(《刑法志》),短命的秦朝二世而亡并在歷史上留下了“暴秦”的惡謚。
第五,治道上的非道德主義。
從法治的立場(chǎng)出發(fā),法家根本上否認(rèn)道德在治理國(guó)家中的價(jià)值。法家認(rèn)為,作為一種社會(huì)控制手段,法的功用在于禁惡而非勸善,用法來達(dá)到一種社會(huì)秩序而不是使人道德高尚。法家只關(guān)注人有沒有犯罪,至于人們是因?yàn)椤爸行膼偠\(chéng)服”還是由于“畏威而遠(yuǎn)罪”,則大可不必過問,因此韓非說:“夫圣人之治國(guó),不恃人之為吾善也,而用其不得為非也。恃人之為吾善也,境內(nèi)不什數(shù),用人不得為非,一國(guó)可使齊。為治者用眾而舍寡,故不務(wù)德而務(wù)法?!保ā讹@學(xué)》)
法家主張“不務(wù)德而務(wù)法”,但并不是全盤否認(rèn)道德的價(jià)值,在他們看來,一些基本的、有利于君主統(tǒng)治的道德規(guī)范還必須要遵守,韓非說:“臣事君,子事父,妻事夫,三者順則天下治,三者逆則天下亂,此天下之常道也?!保ā吨倚ⅰ罚┥眺币舱J(rèn)同“為人臣忠,為人子孝,少長(zhǎng)有禮,男女有別”的道德規(guī)范,但他又說,這并不是“義”,“非其義也;餓不茍食,死不茍生,此乃有法之常也”(《畫策》),人應(yīng)不吃茍且之食,不茍且偷生,這是實(shí)現(xiàn)法治后很平常的事。
也就是說,他們也贊同維護(hù)君主統(tǒng)治的一套現(xiàn)行的道德規(guī)范,在這一點(diǎn)上他們與儒家并無(wú)不同。他們與儒家的不同,只在于如何使人們達(dá)到這些規(guī)范的要求。儒家認(rèn)為,要使社會(huì)達(dá)到這樣一種有序的狀態(tài),必須要依靠道德高尚者的榜樣力量,必須要靠社會(huì)的道德教化,必須要靠個(gè)人的道德修養(yǎng)。而法家則認(rèn)為,要實(shí)現(xiàn)這些道德只須用法和刑的手段就足夠了,這是最簡(jiǎn)捷也最有效的方法。
正是從這個(gè)意義上,法家否認(rèn)儒家仁義道德在治道上的價(jià)值。韓非說,你稱贊毛嬙、西施漂亮,對(duì)自己的容貌一點(diǎn)意義都沒有,還不如趕快用化妝品使自己變漂亮一點(diǎn),“言先王之仁義,無(wú)益于治,明吾法度,必吾賞罰者亦國(guó)之脂澤粉黛也”(《顯學(xué)》),說仁義道德好,于治無(wú)補(bǔ),還不如趕快明法度,信賞罰,做一點(diǎn)實(shí)際的事情。可見,法家并非一般地反對(duì)道德,而主要是反對(duì)將道德看作和法一樣的治國(guó)手段。
第六,文化專制主義。
為了維護(hù)大一統(tǒng)的中央集權(quán),秦朝“以法治國(guó)”的治國(guó)理念在文化政策上體現(xiàn)為文化專制主義。
據(jù)《史記·秦始皇本紀(jì)》記載,秦始皇三十四年,在為秦始皇祝壽的宴會(huì)上,博士淳于越在進(jìn)諫中涉及到“師古”的問題,認(rèn)為從歷史經(jīng)驗(yàn)來看,“事不師古而能長(zhǎng)久者,非所聞也”,矛頭直指秦始皇的治國(guó)理念,由此而引發(fā)了李斯的焚書之議。李斯認(rèn)為儒生的觀點(diǎn)“以非當(dāng)世,惑亂黔首”,因此李斯建議秦始皇禁絕私學(xué),焚百家之書,對(duì)有所違抗者采取重刑的手段。以法為教,以吏為師的文化政策旨在從思想意識(shí)上維護(hù)統(tǒng)一的中央集權(quán),禁絕其他思想而定法家思想于一尊,是徹底的文化專制主義。
三、余論
馬克思主義經(jīng)典作家指出:“人們的觀念、觀點(diǎn)和概念,一句話,人們的意識(shí),隨著人們的生活條件、人們的社會(huì)關(guān)系、人們的社會(huì)存在的改變而改變?!保ǖ谝痪鞵270)在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期激烈動(dòng)蕩的社會(huì)大背景下,為適應(yīng)大一統(tǒng)的君主專制政權(quán)的需要,法家的嚴(yán)刑峻法成為統(tǒng)治者的為治之具不是偶然的,而是歷史發(fā)展的必然選擇。
法家思想在秦統(tǒng)一中國(guó)的歷史過程中確實(shí)起到了重要作用,正如賈誼所說:“商君佐之,內(nèi)立法度,務(wù)耕織,修守戰(zhàn)之備,外連衡而斗諸侯,於是秦人拱手而取西河之外?!保ā肚厥蓟时炯o(jì)》)法家的理論雖可收到一時(shí)之功,但并非長(zhǎng)久之計(jì),其關(guān)鍵在于法家沒有正確地解決“德”與“法”的關(guān)系問題。司馬談在《論六家要旨》中說,法家的理論致使“親親尊尊之恩絕矣”《太史公自序》),賈誼也描述了法家思想所帶來的“秦俗日敗”的歷史后遺癥:“借父耰鋤,慮有德色;母取箕帚,立而誶語(yǔ)。抱哺其子,與公并倨;婦姑不相說,則反脣而相稽。其慈子耆利,不同禽獸者亡幾耳。”(第二冊(cè)P27)漢班固也認(rèn)為,“信賞必罰”是法家的長(zhǎng)處,但“嚴(yán)而少恩”、“無(wú)教化,去仁愛,專任刑法”(《藝文志》)則又是其致命的弱點(diǎn),法家的“以法治國(guó)”可以行一時(shí)之計(jì),而不可長(zhǎng)久為用。因此,在中國(guó)歷史上,把秦朝之所以短命速亡歸結(jié)為秦始皇崇尚韓非的法治論、一味任法任刑的結(jié)果使然,就成為漢初思想家們?cè)诜此记赝鼋逃?xùn)歷史潮流中的共識(shí)。
先秦法家“以法治國(guó)”的“法治”,雖然在字面上與現(xiàn)代意義的“法治”別無(wú)二致,但從實(shí)質(zhì)上來看,二者則完全是兩碼事。在西方的歷史上,法治的概念源于古希臘的亞里士多德,他認(rèn)為:“法治應(yīng)包含兩重意義:已成立的法律獲得普遍服從,而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制定得良好的法律。”(P199)在其《政治學(xué)》中,他論證了“法治”優(yōu)于“一人之治”的諸多理由。從古希臘和古羅馬開始,西方的法律就發(fā)育成一種與生俱來的民主與平等的氣質(zhì)。近代十七、十八世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)思想家們進(jìn)一步論證了“法治”與民主的關(guān)系,盧梭把法律界定為“公意的行為”,他說:“我們既無(wú)須問君主是否超于法律之上,因?yàn)榫饕彩菄?guó)家的成員;也無(wú)須問法律是否會(huì)不公正,因?yàn)闆]有人會(huì)對(duì)自己本人不公正;更無(wú)須問何以人們既是自由的而又要服從法律,因?yàn)榉芍徊贿^是我們自己的意志的記錄。”(P51)認(rèn)為“法治”乃民主政治的產(chǎn)物,將天賦人權(quán)、民主政治作為法治的理論基礎(chǔ),將法治與民主、平等天然緊密地聯(lián)系在一起,成為近代啟蒙運(yùn)動(dòng)的思想基礎(chǔ)。
而中國(guó)古代的情形則大不然,以血緣宗法等級(jí)為基礎(chǔ)的家國(guó)同構(gòu)的社會(huì)結(jié)構(gòu)使統(tǒng)治者統(tǒng)治權(quán)利的獲得注定與民意無(wú)關(guān),統(tǒng)治權(quán)利注定與民主和平等無(wú)緣,君主并非民眾推選而只能是君權(quán)天授。中國(guó)古代雖然也有發(fā)達(dá)的法律,但“以法治國(guó)”的“法治”從來都為人治主義所主宰,成為統(tǒng)治者的為治之具,成為人治的法治,專制的法治。因此,法家的“以法治國(guó)”無(wú)論如何都不但與真正的法治精神相去甚遠(yuǎn),甚至完全是背道而馳。最后,無(wú)論是儒家還是法家,都不能不尊奉君主的絕對(duì)權(quán)威,都不能不為專制政治服務(wù),最終都不能不歸于人治主義之一途。
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(原載《北方論叢》2004年第3期。錄入編輯:紅珊瑚)
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