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文 | 張永堅(jiān)

在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，合同爭(zhēng)議和經(jīng)濟(jì)糾紛以及由此引發(fā)的民事法律案件（以下簡(jiǎn)稱“案件”）是企業(yè)需要面對(duì)的問題。案件管理是企業(yè)法務(wù)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容和基礎(chǔ)性工作，其中既涉及到對(duì)案件防范、處理、總結(jié)方面的工作制度，更體現(xiàn)著企業(yè)法務(wù)管理的能力和水平。

目前中國(guó)企業(yè)在這方面較為普遍存在的問題是，將案件處理作為偶發(fā)性的危機(jī)處理，而沒有形成和實(shí)施規(guī)范化和制度化的常規(guī)性管理；對(duì)所發(fā)生的案件，往往都是被動(dòng)地將其作為非常態(tài)化的個(gè)案項(xiàng)目對(duì)待。

另一方面，法務(wù)管理對(duì)企業(yè)行為的參與度有限，甚至常常游離于核心業(yè)務(wù)活動(dòng)之外，被邊緣化。在多數(shù)情況下，他們普遍是用來充當(dāng)解決爭(zhēng)議和處理案件的“消防隊(duì)”。同時(shí)，即使是在對(duì)外爭(zhēng)訟時(shí)，對(duì)案件處理所遇到的困難和障礙，也常常不是來自外部，而是源自內(nèi)部信息的不對(duì)稱。這種狀況不利于企業(yè)案件管理水平的提高，應(yīng)當(dāng)引起注意并加以改進(jìn)。

法務(wù)管理的職能是對(duì)企業(yè)的法律事務(wù)實(shí)施全面的管理，并對(duì)企業(yè)的全部活動(dòng)及行為提供法律保障和法律支持，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順暢、有效，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，避免法律風(fēng)險(xiǎn)，盡量防止案件的發(fā)生。因此案件管理的內(nèi)容絕不只是打官司。

雖然案件管理很重要，其內(nèi)容很豐富，要做的工作很多；但是它畢竟只是企業(yè)法務(wù)管理職能中的一項(xiàng)內(nèi)容，而不是全部。這項(xiàng)工作內(nèi)容在法務(wù)管理的具體工作中所占的比例越小，說明法務(wù)管理的作用發(fā)揮的越全面、越有效、越好。因此，案件管理在法務(wù)管理中所占比例，也是衡量法務(wù)管理是否有效的標(biāo)志之一。

同企業(yè)的日常管理一樣，對(duì)于案件的處理亦需制度化的管理。雖然企業(yè)遇到的案件可能是隨機(jī)的，但是在案件處理和管理方面，卻應(yīng)該是制度化的，應(yīng)當(dāng)有明確的職責(zé)分工和清晰的業(yè)務(wù)流程，即有章可循，并按預(yù)先設(shè)定好的程序進(jìn)行處理。這里所謂的制度化，就是明確如何啟動(dòng)和實(shí)施處理程序；明確責(zé)任和流程則是要明確誰(shuí)牽頭、誰(shuí)配合以及如何協(xié)調(diào)和運(yùn)作。這樣，在應(yīng)對(duì)和處理發(fā)生的案件時(shí)，就不會(huì)手忙腳亂，不至于對(duì)企業(yè)正常的業(yè)務(wù)和運(yùn)轉(zhuǎn)造成更大的和額外的沖擊。

案件處理的三條途徑

企業(yè)可能遇到的法律糾紛和由此產(chǎn)生的案件種類繁多，但是基本可以分為兩大類，即：合同糾紛和非合同糾紛。一般而言，前者比較適合采取仲裁方式解決，后者則需要采取訴訟的方式解決。但是在兩種解決途經(jīng)的選擇中，都不排除通過協(xié)商和調(diào)解而實(shí)現(xiàn)和解的可能。因而，企業(yè)處理和解決案件的途徑有三，即：仲裁、訴訟、和解。

通常，應(yīng)當(dāng)首先針對(duì)案件的性質(zhì)、標(biāo)的金額、類型和產(chǎn)生的原因，進(jìn)行全面分析和評(píng)估，以確定解決途徑和處理方案。

仲裁是解決商事糾紛的一種較受推崇的有效途徑。裁決，可由當(dāng)事人選擇熟悉本行業(yè)且經(jīng)驗(yàn)豐富的專家作為仲裁員，并且具有中立性、可執(zhí)行性、程序靈活、快捷、節(jié)省費(fèi)用的優(yōu)勢(shì)。仲裁的過程保密，裁決為終局的，對(duì)雙方均有約束力。但是，前提必須由當(dāng)事雙方達(dá)成同意提交仲裁解決爭(zhēng)議的仲裁協(xié)議。

訴訟是請(qǐng)求人民法院依照民事訴訟程序確定民事權(quán)義關(guān)系，保護(hù)己方合法權(quán)益，以解決糾紛特別是非合同糾紛比較慣常選擇的一種方式。如何當(dāng)事雙方無(wú)法達(dá)成和解又沒有協(xié)商一致的仲裁協(xié)議，便只能選擇向法院提起訴訟的方式解決爭(zhēng)議。在中國(guó)，法院的審理采取兩審終審制，個(gè)別案件可以通過申訴的方式向更高一級(jí)，直至向最高人民法院申請(qǐng)最終裁定。

采取和解的方式，可以節(jié)省一些法律費(fèi)用和時(shí)間，并可以較好地緩解和維護(hù)雙方的關(guān)系，以利日后繼續(xù)業(yè)務(wù)交往和合作。但是能否達(dá)成和解，以及和解的地位、基礎(chǔ)和可爭(zhēng)取的條件，則是以能在仲裁或訴訟中的地位和勝算程度為前提和支撐的。沒有在仲裁或訴訟中的勝算條件和法律依據(jù)，不可能爭(zhēng)取到有利和有效的和解結(jié)果。同時(shí)，在試圖進(jìn)行和解的同時(shí)，不能放松和解不成而須繼續(xù)進(jìn)行仲裁或訴訟的準(zhǔn)備。

案件處理中應(yīng)注意的事項(xiàng)

案件管理同樣屬于企業(yè)常態(tài)化的工作，應(yīng)當(dāng)納入制度化管理，需要設(shè)定專門的崗位或部門，明確職責(zé)，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。在案件處理中，對(duì)以下事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)加以注意：

1、建立快速反應(yīng)機(jī)制。企業(yè)在收到來自法院、仲裁委員會(huì)、行政管理部門發(fā)來的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、行政處罰告知書等表明案件發(fā)生的文書后，應(yīng)當(dāng)迅速傳遞至企業(yè)負(fù)責(zé)案件管理的部門，并啟動(dòng)相應(yīng)的處理響應(yīng)機(jī)制。

2、案件管理應(yīng)分層次。根據(jù)案件性質(zhì)和爭(zhēng)議金額，例如：集團(tuán)與系統(tǒng)外的案件；各分支機(jī)構(gòu)發(fā)生的、超過本級(jí)機(jī)構(gòu)受權(quán)權(quán)限的案件；在不同級(jí)別法院訴訟的案件；涉外案件；集團(tuán)總部認(rèn)為有重大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)影響的案件等，明確規(guī)定各級(jí)公司對(duì)案件的管理權(quán)限。

3、案件管理屬于系統(tǒng)工程。法務(wù)管理的首要職能是對(duì)全系統(tǒng)各層級(jí)法律工作實(shí)施全面的系統(tǒng)管理。其中包括但不限于隊(duì)伍建設(shè)、協(xié)調(diào)配合、信息溝通、大案統(tǒng)計(jì)和掌握、對(duì)法律顧問和使用律師情況的控制等。對(duì)于大、要案件，應(yīng)由總部牽頭，整合和調(diào)劑使用系統(tǒng)內(nèi)法務(wù)管理力量，充分挖掘潛力，最大限度發(fā)揮系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)法律專業(yè)人員的資源優(yōu)勢(shì)。

4、各部門之間的協(xié)同至關(guān)重要。在處理具體案件時(shí)，特別是在案情調(diào)查和證據(jù)收集的過程中，可能需要相關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等部門的參與、支持和配合。因?yàn)榘讣脑搭^和證據(jù)材料一般都在這些部門。內(nèi)部溝通要及時(shí)、充分，防止因內(nèi)部信息不對(duì)稱，造成案件處理的被動(dòng)。證據(jù)對(duì)案件處理至關(guān)重要，這也是對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程和檔案管理水平的檢驗(yàn)。

5、企業(yè)的法務(wù)管理除了全權(quán)負(fù)責(zé)和具體參與案件的處理；可能還會(huì)作為法人代表的授權(quán)代表進(jìn)行談判、委托律師、參與訴訟和仲裁；對(duì)企業(yè)聘用的法律顧問和律師的情況進(jìn)行管理，其中包括對(duì)他們的考選擇、聘用、聯(lián)系、考核、評(píng)價(jià)、紀(jì)錄等。其中特別應(yīng)注意律師的選擇和控制。

6、對(duì)律師作為案件處理的代理人和法律顧問時(shí)，要考慮使用的成本。律師事務(wù)所的名氣不等于律師的能力，主要還是要看具體辦案的律師的能力。律師不是萬(wàn)能的，要根據(jù)案情及案件的性質(zhì)選擇對(duì)此有專長(zhǎng)的律師。對(duì)律師的使用不應(yīng)放任，要在案件處理的關(guān)鍵點(diǎn)上有效地使用，因此對(duì)律師亦需控制和指導(dǎo)。要建立律師使用的考核檔案。

7、建立相應(yīng)的工作機(jī)制。根據(jù)案件重要程度，組建工作團(tuán)隊(duì)。其中可能包括內(nèi)外部人員，如公司領(lǐng)導(dǎo)、法律部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、外部律師團(tuán)隊(duì)等，明確分工和工作方式。在認(rèn)真分析案情的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)對(duì)方案，并從法律和商業(yè)的角度，比較幾種應(yīng)對(duì)方案的利弊，最終確定解決方案。在重大案件應(yīng)對(duì)方案中，不僅要有訴訟策略，也應(yīng)包括與政府相關(guān)機(jī)構(gòu)、新聞媒體的溝通即危機(jī)公關(guān)機(jī)制。從時(shí)間、成本、績(jī)效角度，控制和跟進(jìn)項(xiàng)目管理，控制費(fèi)用、律師工作，有效掌控案件處理過程。

8、注意技術(shù)化分析和總結(jié)。通過逐一對(duì)以下問題進(jìn)行回答，形成針對(duì)特定類型糾紛的應(yīng)訴思路，例如：法官或仲裁員在案件中特別關(guān)注的事實(shí)種類，企業(yè)這對(duì)這些事實(shí)準(zhǔn)備的支持證據(jù)的充足性，對(duì)方的請(qǐng)求或抗辯中對(duì)己方不利的主張、事實(shí)或證據(jù)，如何避免將這些證據(jù)留給對(duì)手，或者應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)和抗辯，我方主張的哪些法律意見可被法官或仲裁員采納，之前類似案例有何可借鑒之處，等等。

9、對(duì)于己方擁有請(qǐng)求權(quán)的案件，要注意訴訟時(shí)效。特別是在試圖和解的交涉過程中，更要注意。千萬(wàn)不能因?yàn)樵V訟時(shí)效過期而影響己方勝訴權(quán)的行使。

總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)提高案件管理能力

結(jié)案后應(yīng)及時(shí)對(duì)案件處理過程進(jìn)行梳理、分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)和帶有共性和規(guī)律性的因素，提煉案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，反思和診斷企業(yè)的行為和業(yè)務(wù)流程，充分發(fā)揮案件的風(fēng)險(xiǎn)提示作用，舉一反三，防止類似情況和案件重復(fù)發(fā)生。

總結(jié)應(yīng)該是全方位的，即對(duì)案件的起因、處理過程、證據(jù)的收集和提供、內(nèi)部的協(xié)調(diào)、律師的表現(xiàn)和作用、參與案件的鑒定機(jī)構(gòu)、法庭或仲裁庭的調(diào)查和提問、和解中的博弈等方面進(jìn)行全面細(xì)致的總結(jié)。

建立業(yè)務(wù)和管理改進(jìn)機(jī)制。任何法律糾紛所反映的都是業(yè)務(wù)和管理中的問題，要認(rèn)真分析導(dǎo)致案件發(fā)生原因。通過總結(jié)，針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)運(yùn)行中存在的問題提出建議，改進(jìn)企業(yè)的相關(guān)制度或業(yè)務(wù)流程，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。不斷完善適用于不同類別案件的處理程序、爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)和人員、參與人員的資料庫(kù)，以利于日后的案件處理之需。

此外，還應(yīng)建立必要的案件責(zé)任追究制度，根據(jù)案件發(fā)生的原因、案件處理的過程和結(jié)果，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追究，形成有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制。

本文附錄中所開列的問題，對(duì)于企業(yè)法務(wù)人員在思考和總結(jié)應(yīng)該如何完善案件管理制度時(shí)，或許有所幫助。

案件管理重在預(yù)防

企業(yè)活動(dòng)的每一個(gè)行為都有特定的法律意義，都會(huì)產(chǎn)生特定的法律后果。具體案件的發(fā)生和結(jié)果，在很大程度上，都是由企業(yè)的相關(guān)行為決定的，后續(xù)處理程序難以彌補(bǔ)和糾正，因?yàn)槌绦蚋淖儾涣耸聦?shí)。另一方面，案件并非完全不可預(yù)見或預(yù)防。因此，案件管理的重心應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主，把盡量減少或避免案件的發(fā)生作為努力方向和工作目標(biāo)。這項(xiàng)工作須滲透到企業(yè)運(yùn)行的方方面面，貫穿企業(yè)行為的全過程。

圍繞案件防范的目標(biāo)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)致力于內(nèi)部的制度建設(shè)，制度保障，制度維護(hù)，這是企業(yè)法務(wù)管理的核心與本分。

法務(wù)管理應(yīng)做好企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的法律方面的顧問、參謀和助手，對(duì)企業(yè)行為和公司文件，特別是對(duì)外文件的合法性予以把關(guān)；同時(shí)，還應(yīng)貫穿始終地全面參與企業(yè)的一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。例如，從對(duì)于新項(xiàng)目的論證階段開始介入，然后參與決策和實(shí)施的全過程，直至最后完成和驗(yàn)收。由此為整個(gè)過程的所有環(huán)節(jié)提供切實(shí)的法律保障，防患于未然，確保項(xiàng)目實(shí)施的合法和順利，最大限度減少糾紛的可能。

法務(wù)管理要為總部各部門提供法律咨詢，圍繞相關(guān)的法律問題釋疑解惑，有針對(duì)向地提出具體意見或建議，對(duì)全系統(tǒng)各下級(jí)公司的法律事務(wù)實(shí)施監(jiān)督和指導(dǎo)。

企業(yè)運(yùn)行的常態(tài)是各種權(quán)利、義務(wù)的平衡，而爭(zhēng)議的產(chǎn)生是由于相關(guān)因素的變化打破了這種平衡。加強(qiáng)案件監(jiān)測(cè)，對(duì)于可能導(dǎo)致或預(yù)示本企業(yè)案件發(fā)生的因素進(jìn)行及時(shí)、有效監(jiān)控，保證信息獲取的快速和準(zhǔn)確，通過客觀分析提出應(yīng)對(duì)建議，減低案件發(fā)生的可能性。

為有效監(jiān)測(cè)，首先要確定哪些方面的不確定性可能形成糾紛。通常在下述情況下容易產(chǎn)生爭(zhēng)議和糾紛，應(yīng)當(dāng)加以注意，即：當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)；法律、法規(guī)被修訂、廢止或新的頒布時(shí)；行業(yè)政策發(fā)生調(diào)整時(shí)；企業(yè)自身業(yè)務(wù)改變時(shí)；以及業(yè)務(wù)關(guān)系對(duì)方的經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化，轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)，喪失商業(yè)信譽(yù)，或者有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形時(shí)。

完善制度，構(gòu)建預(yù)警機(jī)制，監(jiān)控案件可能發(fā)生的關(guān)鍵點(diǎn)，往往會(huì)起到有效預(yù)警作用。關(guān)鍵點(diǎn)是指容易產(chǎn)生爭(zhēng)議或糾紛的業(yè)務(wù)流程中的交易重點(diǎn)和關(guān)鍵操作等環(huán)節(jié)。對(duì)業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵點(diǎn)建立復(fù)核和制衡機(jī)制。應(yīng)建立和持續(xù)完善適合本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)合同，合同條款要細(xì)致、周全、規(guī)范。加強(qiáng)對(duì)客戶及交易對(duì)象的管理，對(duì)他們的信譽(yù)和履約能力在認(rèn)真評(píng)估的基礎(chǔ)上進(jìn)行分類。要避免同誠(chéng)信缺失的客戶交往。

加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的研究和預(yù)防管理，變本企業(yè)歷史的和他人的教訓(xùn)和代價(jià)為自己的經(jīng)驗(yàn)和財(cái)富，并據(jù)以防微杜漸，預(yù)防企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)。

案件管理應(yīng)融入企業(yè)活動(dòng)的全過程

預(yù)防企業(yè)案件的發(fā)生，應(yīng)該是法務(wù)管理更高層次的職能和價(jià)值的體現(xiàn)。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中，法務(wù)管理為企業(yè)正常運(yùn)行提供法律支持和保障，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不可或缺的有機(jī)組成部分，作用非常重要。法務(wù)管理可以通過與企業(yè)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合，保持企業(yè)運(yùn)營(yíng)或運(yùn)行順暢和高效，可以避免或減少企業(yè)行為的盲目性，使企業(yè)的決策和運(yùn)行在最佳、最健康，因而是最捷徑的道路上，使企業(yè)不走或少走少?gòu)澛贰?/p>

為此，法務(wù)管理要融入企業(yè)的日常運(yùn)作過程之中，成為業(yè)務(wù)流程中必要的一環(huán)，而不是游離于企業(yè)日?；顒?dòng)和行為之外。企業(yè)法務(wù)管理應(yīng)該滲透在企業(yè)的方方面面，體現(xiàn)在企業(yè)的全部行為，貫穿企業(yè)運(yùn)行的始終。完整的案件預(yù)防管理，不只是法律部門和少數(shù)法務(wù)人員的事，而應(yīng)成為全員的自覺，尤其是領(lǐng)導(dǎo)層和最高領(lǐng)導(dǎo)的自覺。企業(yè)法務(wù)管理中的案件預(yù)防管理同樣需要常態(tài)化機(jī)制。