賽尼爾法務(wù)學(xué)院法律風(fēng)險(xiǎn)管理研修班將在北京開(kāi)課啦！
地點(diǎn)：北京
課程時(shí)間：7月20日-22日
點(diǎn)擊左下角閱讀原文可在線報(bào)名
“合規(guī)”這兩年在企業(yè)很熱，大家都談，之前在企業(yè)都稱為法律風(fēng)險(xiǎn)，但是現(xiàn)在都講合規(guī)。國(guó)內(nèi)外企業(yè)有許多關(guān)于合規(guī)的案例，特別是今年三月中興通訊的出口管制案。對(duì)中國(guó)企業(yè)觸動(dòng)很大，這起案件給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重后果，可見(jiàn)合規(guī)在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中是至關(guān)重要的。
我們這次到GE和合規(guī)同行交流工作，切身感受到跨國(guó)公司對(duì)合規(guī)的高度重視。
為什么國(guó)外的企業(yè)重視合規(guī)，是他覺(jué)悟比我們高嗎？我覺(jué)得不完全是，國(guó)外的跨國(guó)公司、國(guó)內(nèi)公司都有各自特點(diǎn)，而我們要怎么學(xué)習(xí)？我認(rèn)為是把背景了解透，把之間的關(guān)系理清。
美國(guó)企業(yè)為什么重視合規(guī)工作？我主要有四個(gè)制度化原因：違規(guī)重罰、經(jīng)濟(jì)手段、合規(guī)入法、法律紅利。
美國(guó)與合規(guī)相關(guān)的法律，對(duì)企業(yè)違規(guī)處罰，非常嚴(yán)厲。
如：中興公司被罰。中興通訊2017年3月7日宣布，公司已經(jīng)與美國(guó)政府就美國(guó)政府出口管制調(diào)查案件達(dá)成和解。中興通訊與美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室的協(xié)議簽署即生效，與美國(guó)司法部的協(xié)議在美國(guó)德州北區(qū)法院批準(zhǔn)后生效。法院批準(zhǔn)與美國(guó)司法部的協(xié)議是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（簡(jiǎn)稱BIS）簽發(fā)其與中興通訊和解命令的先決條件。
作為和解協(xié)議的一部分，中興通訊同意支付892,360,064美元（約合人民幣61億）的刑事和民事罰金。此外，還有給美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局300,000,000美元罰金被暫緩。是否支付，取決于未來(lái)七年公司對(duì)協(xié)議的遵守并繼續(xù)接受獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)管和審計(jì)。
根據(jù)美國(guó)商務(wù)部公布的文件，中興總裁史立榮、執(zhí)行副總裁田文果和邱未召自2011年以來(lái)即負(fù)責(zé)向他國(guó)出口美國(guó)生產(chǎn)的貨品。經(jīng)常性地以建立冒名公司的方式，違反美國(guó)所制定的出口規(guī)章。在美國(guó)商務(wù)部與中興集團(tuán)合同的框架下，為暫時(shí)取消制裁，參與違反商貿(mào)規(guī)定事件的公司領(lǐng)導(dǎo)都應(yīng)離職。可見(jiàn)后果極其嚴(yán)重。
創(chuàng)新檢舉獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制引發(fā)更多的調(diào)查和訴訟
FCPA處理的25%案件的情況是通過(guò)公司內(nèi)部的“告密者”了解到的。2010年7月21日美國(guó)出臺(tái)了《 多德-弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法》,規(guī)定一旦舉報(bào)的情況被證實(shí)為真實(shí)的,告密者將得到跨國(guó)公司罰金的10%-30%作為獎(jiǎng)勵(lì)。這一新的檢舉獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定很快帶來(lái)了美國(guó)證交會(huì)更多的執(zhí)法訴訟。其效果在未來(lái)還將更加顯著。
真實(shí)案例：美國(guó)連環(huán)舉報(bào)人再獲巨額報(bào)酬——英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》 安德魯·沃德 報(bào)道。
對(duì)制藥公司提起一連串舉報(bào)人訴訟的一名路易斯安那州醫(yī)生將從輝瑞(Pfizer)得到豐厚付款，這將使他從欺詐和解得到的總付款接近1億美元。威廉·拉科爾特(William LaCorte)是兩名舉報(bào)人之一，他們提起的訴訟導(dǎo)致輝瑞昨日同意向美國(guó)司法部支付7.846億美元，以了結(jié)相關(guān)指控。
2004年修訂美國(guó)聯(lián)邦組織量刑指南，對(duì)什么是有效的合規(guī)體系有了更明確的要求：1合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和程序、2領(lǐng)導(dǎo)重視/領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、3從領(lǐng)導(dǎo)做起，無(wú)人有特權(quán)、4合規(guī)教育與培訓(xùn)、5合規(guī)審查與監(jiān)控、6合規(guī)的激勵(lì)與紀(jì)律機(jī)制、7違規(guī)應(yīng)對(duì)和預(yù)防美國(guó)公司的合規(guī)體系大致是依據(jù)美國(guó)聯(lián)邦組織量刑指南的精神制定的。
2010年4月，英國(guó)通過(guò)了反腐力度創(chuàng)全球新高的《反賄賂法》，該法案即將于2011年7月1日生效。法案將與賄賂有關(guān)的罪名分為三類：一般賄賂犯罪（包括受賄罪與行賄罪）、賄賂外國(guó)公職人員罪、商業(yè)組織防止賄賂失職罪。
規(guī)定了商業(yè)組織防止賄賂失職罪，不僅使得對(duì)賄賂行為的認(rèn)定和打擊超越了國(guó)家地域的限制，而且將打擊范圍從公共部門擴(kuò)展到私營(yíng)部門，將管轄對(duì)象從行賄公司擴(kuò)展到受賄的外國(guó)官員，將商業(yè)組織在預(yù)防賄賂問(wèn)題上應(yīng)盡的職責(zé)上升到法律義務(wù)的層次。要求公司不僅自身要合規(guī)經(jīng)營(yíng)，而且須對(duì)其供應(yīng)商、合作伙伴、代理等的合規(guī)負(fù)責(zé)。
美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)在決定是否采取執(zhí)行措施時(shí)，會(huì)把公司的守法項(xiàng)目作為考慮的因素。
2012年4月: Garth Peterson, Morgan Stanley房地產(chǎn)投資和資金咨詢業(yè)務(wù)部的前總經(jīng)理，承認(rèn)曾與別人合謀規(guī)避FCPA所要求內(nèi)部會(huì)計(jì)管理。
SEC和DOJ都拒絕指控Morgan Stanley的任何違法行為，這是鑒于該公司強(qiáng)大的FCPA守法項(xiàng)目和內(nèi)部控制。
DOJ在2016年4月啟動(dòng)了一個(gè)為期一年的試點(diǎn)計(jì)劃：如果被調(diào)查公司被認(rèn)為是全力合作的，則罰金可以減半。另一方面，如果公司不進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查和管控，公司的管理人員有更高的風(fēng)險(xiǎn)被認(rèn)定為默許和縱容違法行為，而因此面臨更大的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)。
基于以上四點(diǎn)，可以看出，美國(guó)企業(yè)相對(duì)完善的合規(guī)制度。非常值得我們的企業(yè)借鑒、學(xué)習(xí)，從而做好自身企業(yè)，使企業(yè)規(guī)范、良性運(yùn)營(yíng)。
聯(lián)系客服
