一、上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理暫行辦法
第八條 具備下列條件的個人投資者，可以申請成為專業(yè)投資者：
（一） 證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元；
（二） 具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試；
（三） 最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄；
（四） 與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》，作出相關(guān)承諾；
（五） 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄。
第九條 具備下列條件的法人和其他組織，可以申請成為專業(yè)投資者：
（一） 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；
（二） 證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元；
（三） 相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試；
（四） 最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄；
（五） 與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》，作出相關(guān)承諾；
（六） 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄。
二、上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）
第二十五條 機構(gòu)投資者申請成為私募債券合格投資者，應(yīng)符合以下條件：
（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等；
（二）上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;
（三）注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業(yè)法人；
（四）合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000萬元，實繳出資總額不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)；
經(jīng)本所認(rèn)可的其他合格投資者。
第二十六條 個人投資者申請成為私募債券合格投資者，應(yīng)符合以下條件：
（一）該投資者個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計不低于人民幣500萬元；
（二）具有最近2年以上的證券交易成交記錄；
（三）理解并接受私募債券風(fēng)險，通過私募債券投資基礎(chǔ)知識測試。
三、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法
第十一條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十二條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。
前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。
第十三條 資產(chǎn)管理人為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣，但不得超過50億元人民幣；中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
四、證券公司投資者適當(dāng)性制度指引
第十條 證券公司根據(jù)了解的客戶信息，可以將符合以下條件的客戶劃分為專業(yè)投資者：
（一）金融機構(gòu)或其他經(jīng)認(rèn)可的專業(yè)投資機構(gòu)及其分支機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金管理公司、保險機構(gòu)、信托投資公司、財務(wù)公司、政府投資機構(gòu)及合格境外機構(gòu)投資者等；
（二）由金融機構(gòu)或其他經(jīng)認(rèn)可的專業(yè)投資機構(gòu)擔(dān)任管理人的社?；?、養(yǎng)老基金、投資者保護基金、企業(yè)年金、信托計劃、集合資產(chǎn)管理計劃、證券投資基金、商業(yè)銀行及保險理財產(chǎn)品等。
（三）符合以下全部條件的其他機構(gòu)：
1、最近一年的凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣；
2、金融類資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；
3、具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關(guān)市場投資交易的經(jīng)歷；
4、風(fēng)險承受能力等級經(jīng)證券公司評估為最高等級。
（四）符合以下全部條件的自然人：
1、金融類資產(chǎn)不低于500萬元人民幣；
2、具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關(guān)市場投資交易的經(jīng)歷，且過去12個月中證券交易不少于40次；或者具有2年及以上在專業(yè)投資機構(gòu)從事金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的設(shè)計、投資或保險精算、金融風(fēng)險管理工作經(jīng)歷；
3、風(fēng)險承受能力等級經(jīng)證券公司評估為最高等級。
五、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則
（2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改）
第二條 投資者參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險特征，結(jié)合自身風(fēng)險偏好確定投資目標(biāo)，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險識別能力及風(fēng)險控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。
第三條下 列機構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：
（一）注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)； （二）實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。 第四條集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。
第五條 同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：
（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。
（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。
投資經(jīng)驗的起算時間點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。
六、金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法
第四條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼：
（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；
（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；
（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。
第五條 期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請開立交易編碼：
（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；
（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；
（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；
（五）具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度。
期貨公司會員為其他經(jīng)濟組織申請開立交易編碼的，參照本條執(zhí)行。
附件：
創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度15問
1、什么是投資者適當(dāng)性管理？
答：適當(dāng)性管理是海外成熟市場對金融服務(wù)機構(gòu)的一項普遍性監(jiān)管原則。金融機構(gòu)向客戶特別是零售客戶提供一項新的金融服務(wù)或銷售金融產(chǎn)品時，一般都會通過了解客戶的知識與經(jīng)驗、財務(wù)狀況以及投資需求等信息，幫助客戶判斷是否具備相應(yīng)的風(fēng)險認(rèn)知與承受能力，是否適合使用金融服務(wù)或投資金融產(chǎn)品，并充分揭示風(fēng)險。簡單地說，就是要把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)以適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蛱峁┙o適當(dāng)?shù)娜恕?div style="height:15px;">
創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理并不是一個簡單的“門檻”概念，主要對投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易做出程序性安排，著重強調(diào)入市前的風(fēng)險揭示工作，同時對證券公司持續(xù)做好客戶后續(xù)服務(wù)、風(fēng)險教育和交易行為規(guī)范等提出要求。
2、為什么要專門針對創(chuàng)業(yè)板制定投資者適當(dāng)性管理制度？
答：創(chuàng)業(yè)板主要是服務(wù)于成長初期階段的企業(yè)，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相對較低，企業(yè)普遍具有規(guī)模小、經(jīng)營業(yè)績不夠穩(wěn)定等特點，特別是創(chuàng)業(yè)板的信息披露制度與退市制度，與主板、中小板有較大不同，如臨時報告僅要求在證監(jiān)會指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露，投資者如果還繼續(xù)沿用主板市場信息查詢渠道和做法，就有可能無法及時了解到公司正在發(fā)生的重大變動。又如創(chuàng)業(yè)板市場上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板上市公司一樣，再進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，且退市的情形有所增加，退市的處理程序也加快了，如果大量不了解市場特點和風(fēng)險的投資者盲目入市，就有可能面臨難以承受的損失，并可能引發(fā)嚴(yán)重的社會問題。為此，在2009年3月31日發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板IPO管理辦法中明確提出，“創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分揭示投資風(fēng)險”。建立創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度，就是具體落實這項要求，也是創(chuàng)業(yè)板制度體系的一個重要組成部分。
3、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理具有有何要求？
答：創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理的要求主要體現(xiàn)在兩個方面，一是參與創(chuàng)業(yè)板的投資者應(yīng)當(dāng)是具備一定風(fēng)險承受能力的投資者；二是進入創(chuàng)業(yè)板市場前應(yīng)當(dāng)充分了解潛在的投資風(fēng)險。具體規(guī)定上，創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度針對個人投資者交易經(jīng)驗的不同，分別設(shè)置了不同的申請開通要求：（1）具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗的投資者申請參與創(chuàng)業(yè)板交易，需與證券公司現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，兩個交易日后開通交易權(quán)限；（2）未具備兩年交易經(jīng)驗的投資者如申請參與創(chuàng)業(yè)板交易，在現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書的同時，還應(yīng)就其自愿承擔(dān)市場風(fēng)險抄錄“特別聲明”，五個交易日后才能開通交易權(quán)限。
4、為什么以交易經(jīng)驗作為適當(dāng)性管理要求出的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)？
答：證券投資是一項實踐性非常強的活動，具有一定交易經(jīng)驗的投資者對市場風(fēng)險的認(rèn)知程度總體上會高于新入市出的投資者。現(xiàn)實狀況充分印證了這一點，2007-2008年，中國證券投資者保護基金公司接連進行了兩次大規(guī)模的證券投資者問卷調(diào)查，分析表明，新股民在初入市時往往風(fēng)險意識淡薄，盈利狀況遠(yuǎn)不如老股民，盈利在50%以上的老股民數(shù)量是新股民數(shù)量的三倍，而新股民的虧損人數(shù)則為老股民的兩倍多。該調(diào)查結(jié)論在實證數(shù)據(jù)上也獲得了有力的支撐，依據(jù)深交所對2006-2008年深市投資者盈虧結(jié)構(gòu)所做的研究，開戶6年以上的老股民在盈利比重和盈利總額兩個方面均占有明顯的優(yōu)勢。
2007年以來，證券市場經(jīng)歷了一輪比較完整的市場周期，經(jīng)歷過此輪周期的投資者大多數(shù)具有或即將具有兩年以上投資經(jīng)驗，對市場風(fēng)險有較為深刻的感受，其相關(guān)投資決策會相對審慎。正是基于上述考慮，創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度將交易經(jīng)驗作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，對不同交易經(jīng)驗的投資者提出了不同的要求。
5、是不是只有具備2年以上交易經(jīng)驗的投資者才能參與創(chuàng)業(yè)板交易？
答：原則上不鼓勵不具備兩年交易經(jīng)驗的投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易，建議這些投資者通過購買與創(chuàng)業(yè)板相關(guān)的證券投資基金間接參與。但對于暫行達不到兩年交易經(jīng)驗要求的自然人投資者，如果經(jīng)慎重考慮仍堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板市場，也可通過相應(yīng)通道進行申請。相關(guān)投資者向證券公司提出開通申請后，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，并要求投資者就自愿承擔(dān)市場相關(guān)風(fēng)險抄錄一段特別聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，之后還需要證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。上述文件簽署五個交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，方可為投資者開通交易。
6、為什么要求投資者現(xiàn)場簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書？
答：之所以要求投資者必須到現(xiàn)場書面簽署風(fēng)險揭示書，主要有兩個方面的考慮，一是盡可能避免將簽署風(fēng)險揭示書變成走過場，不能發(fā)揮風(fēng)險提示的作用；二是來現(xiàn)場簽署，證券公司的工作人員可以有機會跟投資者當(dāng)面講解創(chuàng)業(yè)板市場的特點和相關(guān)規(guī)則，將風(fēng)險揭示工作真正做到位。
7、如何確認(rèn)自己是否具備2年以上投資經(jīng)驗？
答：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將在創(chuàng)業(yè)板市場股票公開發(fā)行和上市交易開始前開通創(chuàng)業(yè)板投資者投資經(jīng)驗查詢系統(tǒng)。屆時投資者可以登錄該公司網(wǎng)站，輸入自己的證券賬戶號碼，即可驗證是否具備創(chuàng)業(yè)板投資資格。
8、投資者如何申請開通創(chuàng)業(yè)板交易？
答：投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的流程大致分為三步：
第一步，投資者可通過中國證券登記結(jié)算公司提供的相關(guān)渠道，查詢是否符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》規(guī)定的基本要求并自行決定是否向證券公司申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。第二步，投資者到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。第三步，在投資者提出申請后，證券公司須對投資者的基本信息進行核查。
如果投資者符合《實施辦法》規(guī)定的基本要求，可與證券公司現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，兩個交易日后開通交易權(quán)限；如果投資者暫不符合《實施辦法》規(guī)定的基本要求但堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板市場，在現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書的同時，還應(yīng)就其自愿承擔(dān)市場風(fēng)險抄錄一段特別聲明，五個交易日后才能開通交易權(quán)限。
9、風(fēng)險揭示書有哪些特別內(nèi)容？
答：與創(chuàng)業(yè)板市場特點相適應(yīng)，與以往風(fēng)險揭示書的內(nèi)容相比，《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》有三點突出變化：
一是嵌入了創(chuàng)業(yè)板市場基本知識。在風(fēng)險揭示書中增加了創(chuàng)業(yè)板與主板在發(fā)行、上市等方面差異的具體內(nèi)容，其中特別突出了退市等相關(guān)風(fēng)險，要求投資者對這些必備知識逐項閱讀并確認(rèn)。
二是增加了投資者申明自愿承擔(dān)風(fēng)險的內(nèi)容，同時為進一步提請投資者慎重考慮，投資者需親筆抄錄一段規(guī)定的字句并簽字。對于暫不具備兩年以上交易經(jīng)驗的投資者，還應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書中就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險單獨抄錄“特別聲明”。
三是要求證券公司營業(yè)部具體經(jīng)辦人員、負(fù)責(zé)人在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)，可以對投資者簽署風(fēng)險揭示書起到見證作用，并督促證券營業(yè)部盡職盡責(zé)，做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者風(fēng)險警示和教育工作。同時，為落實臨柜簽署風(fēng)險揭示書的要求，風(fēng)險揭示書中專門增加了“簽署場所”的欄目內(nèi)容。
10、為什么需要向證券公司提供基本情況、知識與經(jīng)驗等信息？
答：由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險相對較高，不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。因此，除了兩年的交易經(jīng)驗外，證券公司還需要對投資者進行更多的了解，包括投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等信息。一方面，證券公司可以通過這些客觀信息幫助其判斷風(fēng)險承受能力；另一方面，還可以在此基礎(chǔ)上開展有針對性的風(fēng)險提示、客戶培訓(xùn)和教育等工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場投資。
11、投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易自身應(yīng)承擔(dān)一些什么義務(wù)？
答：首先，投資者應(yīng)當(dāng)對自身的風(fēng)險承受能力進行認(rèn)真評估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易；其次，投資者在申請時應(yīng)積極配合證券公司落實適當(dāng)性管理的各項工作，包括真實、完整地提供需要的信息，認(rèn)真簽署風(fēng)險揭示書，書面抄錄特別聲明等。如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關(guān)規(guī)則，證券公司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。
12、適當(dāng)性管理要求是不是就是指開通交易這個環(huán)節(jié)？
答：適當(dāng)性管理要求并不只針對投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易，而是一個持續(xù)性的要求。適當(dāng)性管理配套規(guī)則要求證券公司應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強對客戶的服務(wù)，針對市場變化，及時提醒客戶關(guān)注風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。
為幫助證券公司做好對投資者的持續(xù)風(fēng)險教育工作，深交所將通過各種形式和渠道提供風(fēng)險教育材料并組織投資者教育活動，同時還將聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會，對證券公司高管和營業(yè)部負(fù)責(zé)人進行相關(guān)培訓(xùn)，并配合證監(jiān)會對證券公司投資者適當(dāng)性管理工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
可見，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求并不僅僅限于投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易這個環(huán)節(jié)，而是貫穿到客戶開戶、證券交易、資金存取、證券營銷、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)推介、客戶服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，是一項長期性的工作。
13、投資者可以通過哪些渠道了解有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示和基礎(chǔ)知識等信息？
答：投資者可以通過多種渠道獲取有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示和基礎(chǔ)知識等信息，包括有：
（1）投資者在證券公司營業(yè)場所辦理開通創(chuàng)業(yè)板交易相關(guān)手續(xù)時，可從《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》及證券公司提供的其他宣傳資料中直接獲取有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示和基礎(chǔ)知識等信息。證券公司在了解投資者基本情況的基礎(chǔ)上，也應(yīng)當(dāng)耐心向投資者解釋相關(guān)問題，并持續(xù)性地提供后續(xù)服務(wù)，針對市場變化，及時提醒投資者關(guān)注風(fēng)險。
（2）深交所將通過宣傳手冊、海報、公益廣告、報紙專欄、電視專題節(jié)目、廣播專欄、網(wǎng)站、出版物、自測系統(tǒng)、在線交流等渠道，為廣大投資者提供各種形式的風(fēng)險教育材料，并組織開展全國巡回活動、投資者開放日、知識競賽等投資者教育活動。投資者通過參加以上活動，獲取相關(guān)資料，可提升度創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險及基礎(chǔ)知識的了解。
14、投資者應(yīng)配合證券公司做好哪些工作，以避免異常交易行為？
答：證券公司有權(quán)對投資者在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進行監(jiān)督，包括（1）對客戶異常交易和涉嫌違規(guī)行為及時進行提醒和告知，并報告交易所；（2）當(dāng)交易所對從事異常交易行為的投資者實施口頭警告、書面警示與限制交易等措施時，證券公司會及時告知投資者，并規(guī)范和約束投資者的交易行為；（3）對交易所明確要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票，證券公司可采取切實有效的措施進行防范。
因此，投資者應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)交易。投資者如受到證券公司對其不當(dāng)交易行為的警示，應(yīng)當(dāng)及時糾正，積極配合證券公司的相關(guān)規(guī)范措施，防范違法違規(guī)行為。
15、投資者什么時候可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？
答：目前，創(chuàng)業(yè)板市場籌備還在按照積極穩(wěn)妥原則有序推進?？紤]到投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易必須到營業(yè)部柜臺辦理，可能會面臨營業(yè)部人員、場地的壓力，需要預(yù)留相當(dāng)?shù)臅r間供投資者提前辦理開通手續(xù)。為此，深交所擬在創(chuàng)業(yè)板股票公開發(fā)行和上市交易開始前，預(yù)留出足夠的時間，供投資者提前辦理相關(guān)手續(xù)。屆時，深交所等相關(guān)自律機構(gòu)還將發(fā)布詳細(xì)的操作指引，指導(dǎo)證券公司做好投資者相關(guān)申請的受理工作。
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