近年來(lái)，不少基金經(jīng)理在“老鼠倉(cāng)”案件中葬送了大好的職業(yè)生涯，近日，又一宗基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案判決結(jié)果被公開(kāi)。

根據(jù)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)10月23日發(fā)布的《李濤利用未公開(kāi)信息交易二審刑事判決書(shū)》，李濤利用擔(dān)任建信基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理該公司“建信優(yōu)選成長(zhǎng)基金”賬戶(hù)而掌握有關(guān)投資決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，違反規(guī)定，利用其實(shí)際控制的3個(gè)他人證券賬戶(hù)，先于基金賬戶(hù)進(jìn)行“老鼠倉(cāng)”交易，期間累計(jì)交易金額超過(guò)4億元。

最終，法院二審判處李濤有期徒刑2年，并處罰金50萬(wàn)元。

交易4億元，獲利僅18萬(wàn)元？

那么，李濤的“老鼠倉(cāng)”具體操作又是怎樣進(jìn)行的呢？

根據(jù)判決書(shū)，2009年10月至2012年2月間，李濤合計(jì)使用3個(gè)證券賬戶(hù)，累計(jì)操作229只股票，累計(jì)買(mǎi)入金額2.84億元，累計(jì)賣(mài)出金額1.44億元；合計(jì)買(mǎi)賣(mài)交易金額達(dá)4.2808億元。不過(guò)，關(guān)于獲利金額，判決書(shū)只提及一個(gè)賬戶(hù)，為18萬(wàn)元。

具體來(lái)看李濤實(shí)際控制并使用的三個(gè)賬戶(hù)分別是：

一、“左李”證券賬戶(hù)，李濤先于或同期于基金賬戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票103支，買(mǎi)入金額共計(jì)8067萬(wàn)余元，賣(mài)出金額共計(jì)3841萬(wàn)余元，獲利金額共計(jì)18萬(wàn)余元；

二、“謝渝”證券賬戶(hù)，李濤先于或同期于基金賬戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票102支，買(mǎi)入金額共計(jì)1.8億余元，賣(mài)出金額共計(jì)9700余萬(wàn)元；

三、“邱俊生”證券賬戶(hù)，李濤先于或同期于基金賬戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票24支，買(mǎi)入金額共計(jì)2300余萬(wàn)元，賣(mài)出金額共計(jì)900余萬(wàn)元。

李濤案改判參照了馬樂(lè)案

李濤作案后于2014年11月14日被查獲歸案，李濤的家屬主動(dòng)退繳237.27萬(wàn)元。

北京市第二中級(jí)人民法院于2017年4月11日作出刑事判決，一審法院認(rèn)為，被告人李濤身為基金管理公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息有關(guān)的證券交易活動(dòng)，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)予懲處。

故判決如下：被告人李濤犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金90萬(wàn)元；扣押在案的237.27萬(wàn)元沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

宣判后，李濤不服一審判決，提出上訴。李濤的上訴理由是：其為自首，已全額退臟，且能繳納罰金，確有悔罪表現(xiàn)，其獲利額相較于同類(lèi)案件罪犯情節(jié)輕微，一審量刑過(guò)重，請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰，并適用緩刑。

不過(guò)，二審法院表示，一審法院根據(jù)上訴人李濤犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度所作的判決，認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法。李濤并未主動(dòng)投案，且在取保候?qū)徠陂g，供述內(nèi)容發(fā)生變化，否認(rèn)自己操作過(guò)涉案證券賬戶(hù)，故上述辯解和辯護(hù)意見(jiàn)缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，不予采納。

但二審法院參照了最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)案例61號(hào)（馬樂(lè)利用未公開(kāi)信息交易案）裁判要點(diǎn)中關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪應(yīng)有“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”兩種情形和兩個(gè)量刑檔次的部分，采納了李濤案獲利額較小不屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”的辯解和辯護(hù)意見(jiàn)，并予以采納。

二審重新判決，李濤犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑2年，并處罰金50萬(wàn)元，沒(méi)收金額不變。并指出，該判決為終審判決。

李濤是誰(shuí)？

公開(kāi)資料顯示，李濤，1997年畢業(yè)于首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融系，獲學(xué)士學(xué)位。畢業(yè)后先后就職于中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司、西南證券、國(guó)泰君安證券公司、新時(shí)代證券、中?；鸸芾砉镜葐挝?，曾擔(dān)任投資銀行部經(jīng)理、行業(yè)研究員、基金經(jīng)理等職。李濤于2005年6月16日至2007年7月9日期間擔(dān)任中海分紅增利混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2007年7月10日至2008年7月22日擔(dān)任中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理；2008年9月加入建信基金管理公司，2008年11月27日起任建信優(yōu)選成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2011年5月11日起任建信優(yōu)化配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

建信優(yōu)先基金在李濤負(fù)責(zé)期間的業(yè)績(jī)其實(shí)并未曾跑贏過(guò)滬深300指數(shù)。

2008年11月27日至2012年2月17日，李濤任職期內(nèi)總回報(bào)為27.08%，年化回報(bào)7.72%，同類(lèi)排名146位，超基準(zhǔn)總回報(bào)-7.63%。

而從判決書(shū)上也可以得知，李濤1975年11月2日出生，今年42歲。2014年11月14日，李濤因涉嫌犯利用未公開(kāi)信息交易罪被刑事拘留，同年12月19日被逮捕，2015年3月17日被取保候?qū)?，?jīng)北京市第二中級(jí)人民法院決定，于2016年12月28日被逮捕；現(xiàn)羈押在北京市第一看守所。

李濤資料，數(shù)據(jù)來(lái)源于Wind資訊

責(zé)任編輯：siminli