2016年首例清盤公募基金現(xiàn)身。3月29日，華夏基金發(fā)布了關(guān)于上證能源交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金(下稱“上證能源ETF”)、上證原材料交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金(下稱“上證原材料ETF”)基金合同終止及基金財(cái)產(chǎn)清算的公告。
公告指出，上證能源ETF、上證原材料ETF的基金合同自2013年3月28日起生效，至2016年3月28日止屆滿三年。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《上證能源交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《上證原材料交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金合同》等有關(guān)規(guī)定，基金合同生效之日起3年后的對應(yīng)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。
而截至2016年3月28日日終，上證能源ETF、上證原材料ETF的基金資產(chǎn)凈值分別為0.31億元、0.22億元，低于2億元規(guī)模。因此，觸發(fā)上述基金合同終止情形，基金合同自動終止，華夏基金將自2016年3月29日起根據(jù)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序。
事實(shí)上，清盤這一現(xiàn)象在2015年已經(jīng)屢見不鮮。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2014年9月首只主動清盤基金以來，累計(jì)有36只公募基金終止合同，僅去年便有31只基金清盤。這些基金均為“迷你基金”，或召開持有人大會表決清盤，或直接觸發(fā)合同中的清盤條款清盤。
數(shù)據(jù)顯示，截至2015年底，具可統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的399只被動指數(shù)型基金中，有99只基金規(guī)模低于5000萬元，處于清盤線附近；212只基金規(guī)模低于2億元，占所有基金數(shù)量的53.13%。
據(jù)記者了解，與私募基金以凈值作為清盤線不同，公募基金的清盤線是由規(guī)模決定。根據(jù)規(guī)定，公募基金的清盤線為規(guī)模小于5000萬元。惟一有區(qū)別的是發(fā)起式基金，其考察的是成立時(shí)間和規(guī)模，如果成立的第三年年末資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，則面臨清盤，上述上證能源ETF、上證原材料ETF清盤就屬于此類。
有業(yè)內(nèi)人士指出，公募基金清盤某產(chǎn)品，一方面是市場選擇的結(jié)果，另一方面也是公司主動進(jìn)行產(chǎn)品轉(zhuǎn)型和布局的策略。通過對僵尸基金進(jìn)行清理，基金公司可以釋放更多人力、物力、財(cái)力投入到更加具備競爭力的產(chǎn)品上。（國際金融報(bào)）
