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許遵見貪污、受賄案
關(guān)鍵詞：人情往來 受賄 經(jīng)驗法則 謀取利益 數(shù)罪并罰
【裁判要點】
甄別受賄行為與正常人情往來，應(yīng)根據(jù)雙方之間人際交往是否與職務(wù)聯(lián)系，是否合乎常理，相互間的往來是否對等，以及通常情況下，普通人的行為和認知等經(jīng)驗法則來確定。
【案件索引】
一審：山東省東營市河口區(qū)人民法院( 2013)河刑重字第1號（2013年4月2日）
【基本案情】
東營市河口區(qū)人民檢察院指控稱：2005年7、8月份至2010年9月份期間，被告人許遵見利用擔任河口采油廠地質(zhì)研究所副所長兼鉆井科副科長、鉆井科科長的職務(wù)便利，以虛增河口采油廠鉆井投資的方式貪污總價值111885. 66元；多次索取或收受李擁軍、郭貴栓等九人現(xiàn)金人民幣共計18.8萬元，為上述人員謀取利益。
公訴機關(guān)當庭向法庭出示、宣讀了書證、證人證言、被告人供述與辯解等證據(jù)，指控被告人許遵見的行為構(gòu)成貪污罪、受賄罪，請求對被告人依法定罪處罰。
被告人許遵見及辯護人均認為公訴機關(guān)關(guān)于貪污罪、受賄罪指控事實不清，證據(jù)不足，不能成立。
法院經(jīng)審理查明：貪污罪：(1) 2010年6、7月份，被告人許遵見利用擔任河口采油廠地質(zhì)研究所副所長兼鉆井科科長的職務(wù)便利，向渤海鉆井總公司鉆井二公司索要立式砂泵四臺，給東營市精誠無縫鋼管有限責任公司使用，后通過虛增河口采油廠鉆井投資的方式為渤海鉆井二公司進行了結(jié)算，結(jié)算數(shù)額為111885. 66元。(2) 2006年7、8月份，被告人許遵見利用擔任中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司河口采油廠地質(zhì)研究所副所長兼鉆井科副科長的職務(wù)之便，為華北石油管理局職工郭貴栓承攬了泥漿池固化業(yè)務(wù)并幫助其結(jié)算．在與郭貴栓商定泥漿池固化費用為5萬元后，2007年初將多結(jié)算出來的5萬元公款占為己有。
受賄罪：(1) 2005年4、5月份，被告人許遵見利用擔任中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司河口采油廠地質(zhì)研究所副所長兼鉆井科副科長的職務(wù)之便，為李擁軍謀取到了河口采油廠駐井監(jiān)督員的工作崗位，同年7、8月份，其向李擁軍索要現(xiàn)金人民幣5萬元。(2) 2008年8月份，被告人許遵見利用上述職務(wù)之便收受勝利油田北鑫科工貿(mào)有限責任公司董事長任俊行賄的現(xiàn)金人民幣5000元，為任俊在河口采油廠開展側(cè)鉆井業(yè)務(wù)謀取利益。(3) 2010年9月份，被告人許遵見利用上述職務(wù)之便收受山東隆基鉆采工具有限公司總經(jīng)理趙智勇行賄的現(xiàn)金人民幣l萬元，為趙智勇在免鉆塞試驗方面給予幫助和完井工具的銷售方面謀取利益。(4) 2010年9月份，被告人許遵見利用上述職務(wù)之便，分別收受勝利石油管理局海洋采油廠職工江濱、河口采油廠采油一礦職工羅亞濤行賄的現(xiàn)金人民幣各5000元，共計1萬元，為江濱、羅亞濤銷售產(chǎn)品謀取利益。
【裁判結(jié)果】
山東省東營市河口區(qū)人民法院于2013年4月2日作出( 2013)河刑重字第1號刑事判決：一、被告人許遵見犯貪污罪，判處有期徒刑十年，犯受賄罪，判處有期徒刑四年，決定執(zhí)行有期徒刑十一年（刑期自判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2011年8月16日起至2022年8月15日止）；二、扣押在案的贓款人民幣75000元予以沒收，上繳國庫，贓款5000元返還中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司河口采油廠，其余贓款繼續(xù)追繳。一審宣判后，被告人未上訴，檢察機關(guān)未抗訴，一審判決發(fā)生法律效力。
【裁判理由】
法院生效裁判認為：被告人許遵見身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，非法占有公共財物，總金額161885. 66元；索取或非法收受他人錢財75000元，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成貪污罪、受賄罪。其一人犯數(shù)罪，應(yīng)實行數(shù)罪并罰。上述犯罪事實均系被告人許遵見到案后主動供述司法機關(guān)未掌握的罪行，但其當庭對非法占有四臺砂泵的事實予以否認，故不構(gòu)成自首。對其主動供述的其他貪污罪行，可酌情從輕處罰。其主動供述的受賄罪行構(gòu)成自首，可減輕處罰。其向李擁軍索要賄賂，應(yīng)從重處罰。鑒于其在羈押期間表現(xiàn)較好，其親屬代其積極退交部分贓款，可酌情從輕處罰。
【案例注解】
本案中，許遵見因其子考上大學(xué)收受任俊的5000元，因其父去世，收受趙智勇的1萬元、江濱和羅亞濤的各5000元均與“人情往來”有關(guān)，對于兼顧“人情往來”的受賄行為在審判實踐中相關(guān)法律作出規(guī)定的，應(yīng)按照規(guī)定認定，無規(guī)定的應(yīng)作通常理解，即按照通常情況下普通人的行為模式來認定。
一、兩高《關(guān)于辦理受賄案適用法律若干問題的意見》對各種受賄行為作了界定
1．以交易形式收受賄賂：即以明顯低于市場的價格向請托人購買房屋、汽車等物品的；以明顯高于市場的價格向請托人出售房屋、汽車等物品的；以其他交易形式非法收受請托人財物的，以受賄論處。前款所列市場價格包括商品經(jīng)營者事先設(shè)定的不針對特定人的最低優(yōu)惠價格。根據(jù)商品經(jīng)營者事先設(shè)定的各種優(yōu)惠交易條件，以優(yōu)惠價格購買商品的，不屬于受賄。
2．收受干股：干股是指未出資而獲得的股份。國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人提供的干股的，以受賄論處。進行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，或者相關(guān)證據(jù)證明股份發(fā)生了實際轉(zhuǎn)讓的，受賄數(shù)額按轉(zhuǎn)讓行為時股份價值計算，所分紅利按受賄孳息處理。股份未實際轉(zhuǎn)讓，以股份分紅名義獲取利益的，實際獲利數(shù)額應(yīng)當認定為受賄數(shù)額。
3．以開辦公司等合作投資名義收受賄賂：國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，由請托人出資，“合作”開辦公司或者進行其他“合作”投資的，以受賄論處。受賄數(shù)額為請托人給國家工作人員的出資額。國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，以合作開辦公司或者其他合作投資的名義獲取“利潤”，沒有實際出資和參與管理、經(jīng)營的，以受賄論處。
4．以委托請托人投資證券、期貨或者其他委托理財?shù)拿x收受賄賂：國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，以委托請托人投資證券、期貨或者其他委托理財?shù)拿x，未實際出資而獲取“收益”，或者雖然實際出資，但獲取“收益”明顯高于出資應(yīng)得收益的，以受賄論處。受賄數(shù)額，前一情形，以“收益”額計算；后一情形，以“收益”額與出資應(yīng)得收益額的差額計算。
5．以賭博形式收受賄賂的認定：根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理賭博刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，通過賭博方式收受請托人財物的，構(gòu)成受賄。實踐中應(yīng)注意區(qū)分賄賂與賭博活動、娛樂活動的界限。具體認定時，主要應(yīng)當結(jié)合以下因素進行判斷：(1)賭博的背景、場合、時間、次數(shù)；(2)賭資來源；(3)其他賭博參與者有無事先通謀；(4)輸贏錢物的具體情況和金額大小。
6．特定關(guān)系人“掛名”領(lǐng)取薪酬：國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，要求或者接受請托人以給特定關(guān)系人安排工作為名，使特定關(guān)系人不實際工作卻獲取所謂薪酬的，以受賄論處。
7．特定關(guān)系人收受賄賂：國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，授意請托人以本意見所列形式，將有關(guān)財物給予特定關(guān)系人的，以受賄論處。特定關(guān)系人與國家工作人員通謀，共同實施前款行為的，對特定關(guān)系人以受賄罪的共犯論處。特定關(guān)系人以外的其他人與國家工作人員通謀，由國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人財物后雙方共同占有的，以受賄罪的共犯論處。
8．收受賄賂物品未辦理權(quán)屬變更：國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人房屋、汽車等物品，未變更權(quán)屬登記或者借用他人名義辦理權(quán)屬變更登記的，不影響受賄的認定。認定以房屋、汽車等物品為對象的受賄，應(yīng)注意與借用的區(qū)分。具體認定時，除雙方交代或者書面協(xié)議之外，主要應(yīng)當結(jié)合以下因素進行判斷：(1)有無借用的合理事由；(2)是否實際使用；(3)借用時間的長短；(4)有無歸還的條件；(5)有無歸還的意思表示及行為。
9．收受財物后退還或者上交：國家工作人員收受請托人財物后及時退還或者上交的，不是受賄。國家工作人員受賄后，因自身或者與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾犯罪而退還或者上交的，不影響認定受賄罪。
10．在職時為請托人謀利，離職后收受財物：國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益之前或者之后，約定在其離職后收受請托人財物，并在離職后收受的，以受賄論處。國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，離職前后連續(xù)收受請托人財物的，離職前后收受部分均應(yīng)計入受賄數(shù)額。
二、不符合上述法律規(guī)定的情況則根據(jù)雙方之間人際交往是否與職務(wù)聯(lián)系，是否合乎常理，相互間的往來是否對等，以及通常情況下，一般人的行為和認知等經(jīng)驗法則來確定
分析許遵見因其子考上大學(xué)收受任俊的5000元，因其父去世收受趙智勇的1萬元、江濱和羅亞濤的各5000元的行為均不符合兩高《關(guān)于辦理受賄案適用法律若干問題的意見》中規(guī)定的情形，且是在孩子上學(xué)、老人去世等特殊時期，根據(jù)我國傳統(tǒng)習(xí)慣，親朋好友往往要表示一下心意，收受方也大多記錄下來，準備日后“回禮”。因此，在此種情況下對方送錢的原因很大成分是“人情往來”，但不排除有人借人情往來之名行行賄、受賄之實，具體應(yīng)從以下幾個方面進行分析：
1．雙方交往是否與職務(wù)有關(guān)。通過證據(jù)顯示任俊、李雙、江濱和羅亞濤均向河口采油廠銷售油井配件和相關(guān)商品，而許遵見所擔任的鉆井科科長職務(wù)直接負責上述業(yè)務(wù)的結(jié)算，因此雙方的交往與許的職務(wù)有關(guān)，且是發(fā)生在雙方有業(yè)務(wù)關(guān)系期間。
2．雙方交往是否對等。通過證據(jù)顯示，許遵見與任俊、趙智勇、江濱、羅亞濤之間均是單方面交往，即只是對方給許送錢、送物，許之前和之后均未向?qū)Ψ阶鞒鋈魏位貓蟮囊馑急硎尽?/span>
3．通常情況下一般人的行為和認知模式。一方面要考慮通常情況下普通人的行為和認知，另一方面要考慮到具體到本案中其他人在許子上學(xué)、許父去世時的行為和認知。通常情況下孩子上學(xué)、老人去世朋友間的表示數(shù)額為200~ 500元不等，特殊感情的也最多在1000~ 2000元之間，許記帳本上的記錄也大多符合上述情況，符合普通人的行為和認知，而為此送上5000元、1萬元就與常理不符，也不符合普通人的行為和認知模式。
綜合以上分析，認定許遵見收受任俊的5000元，趙智勇的1萬元、江濱和羅亞濤的各5000元的行為構(gòu)成受賄是正確的。
