非法吸收公眾存款罪之三----主觀故意方面的認(rèn)定
從事刑事辯護(hù)這些年來，越發(fā)覺得“刑事犯罪”實(shí)際上離我們每個(gè)人都非常的近，一方面是自己一不小心走上了犯罪的道路，另一方面是自己一不小心成了刑事犯罪的被害人。這種現(xiàn)象在大城市里更為普遍，城市套路確實(shí)有點(diǎn)深。特別是投資理財(cái)、互聯(lián)網(wǎng)金融、古董詐騙和各種中介、銷售等可能伴有合法外衣行為的犯罪，更不容易被辨識(shí)。很多當(dāng)事人及家屬都認(rèn)為自己正常上班工作，怎么就無緣無故變成犯罪了呢？有的是因?yàn)楣ぷ?、生活或其它原因而故意、激情犯罪；有的是因?yàn)椴欢?，自認(rèn)為沒事的無知、僥幸犯罪。刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防已經(jīng)是迫在眉睫了，當(dāng)你對(duì)自己的行為感覺有點(diǎn)不合理或者不對(duì)勁時(shí)，除了咨詢民事方面的律師把控民事風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)咨詢專業(yè)的刑事律師，給你從刑事風(fēng)險(xiǎn)方面進(jìn)行把關(guān)。因?yàn)椋袷嘛L(fēng)險(xiǎn)可能僅是錢的問題，而一旦涉嫌刑事風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)是自由甚至是生命的問題。本文，主要結(jié)合團(tuán)隊(duì)實(shí)務(wù)處理經(jīng)驗(yàn)，以非法吸收公眾存款罪主觀故意方面進(jìn)行闡述，以供參考。
一、在非法吸收公眾存款罪中，原則上認(rèn)定主觀故意并不要求以明知法律的禁止性規(guī)定為要件。特別是具備一定涉金融活動(dòng)相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景或在犯罪活動(dòng)中擔(dān)任一定管理職務(wù)的犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)知曉相關(guān)金融法律管理規(guī)定，如果有證據(jù)證明其實(shí)際從事的行為應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)而未經(jīng)批準(zhǔn)，行為在客觀上具有非法性，原則上就可以認(rèn)定其具有非法吸收公眾存款的主觀故意。
二、在證明犯罪嫌疑人的主觀故意時(shí)，可以收集運(yùn)用犯罪嫌疑人的任職情況、職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、此前任職單位或者其本人因從事同類行為受到處罰情況等證據(jù)，證明犯罪嫌疑人提出的“不知道相關(guān)行為被法律所禁止，故不具有非法吸收公眾存款的主觀故意”等辯解不能成立。
三、還可以收集運(yùn)用以下證據(jù)進(jìn)一步印證犯罪嫌疑人知道或應(yīng)當(dāng)知道其所從事行為具有非法性，比如犯罪嫌疑人故意規(guī)避法律以逃避監(jiān)管的相關(guān)證據(jù)：自己或要求下屬與投資人簽訂虛假的親友關(guān)系確認(rèn)書，頻繁更換宣傳用語逃避監(jiān)管，實(shí)際推介內(nèi)容與宣傳用語、實(shí)際經(jīng)營狀況不一致，刻意向投資人夸大公司兌付能力，在培訓(xùn)課程中傳授或接受規(guī)避法律的方法等等。
四、對(duì)于無相關(guān)職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景，且從業(yè)時(shí)間短暫，在單位犯罪中層級(jí)較低，純屬執(zhí)行單位領(lǐng)導(dǎo)指令的犯罪嫌疑人提出辯解的，如確實(shí)無其他證據(jù)證明其具有主觀故意的，可以不作為犯罪處理。
五、實(shí)踐中還存在犯罪嫌疑人提出因信賴行政主管部門出具的相關(guān)意見而陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的辯解。如果上述辯解確有證據(jù)證明，不應(yīng)作為犯罪處理，但應(yīng)當(dāng)對(duì)行政主管部門出具的相關(guān)意見及其出具過程進(jìn)行查證，如存在以下情形之一，仍應(yīng)認(rèn)定犯罪嫌疑人具有非法吸收公眾存款的主觀故意：
a行政主管部門出具意見所涉及的行為與犯罪嫌疑人實(shí)際從事的行為不一致的；
b行政主管部門出具的意見未對(duì)是否存在非法吸收公眾存款問題進(jìn)行合法性審查，僅對(duì)其他合法性問題進(jìn)行審查的；
c犯罪嫌疑人在行政主管部門出具意見時(shí)故意隱瞞事實(shí)、弄虛作假的；
d犯罪嫌疑人與出具意見的行政主管部門的工作人員存在利益輸送行為的；
e犯罪嫌疑人存在其他影響和干擾行政主管部門出具意見公正性的情形的。
六、對(duì)于犯罪嫌疑人提出因信賴專家學(xué)者、律師等專業(yè)人士、主流新聞媒體宣傳或有關(guān)行政主管部門工作人員的個(gè)人意見而陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的辯解，不能作為犯罪嫌疑人判斷自身行為合法性的根據(jù)和排除主觀故意的理由。
七、《最高人民法院補(bǔ)充八種常見犯罪的量刑指導(dǎo)意見（試行）》2017年5月1日
（二）非法吸收公眾存款罪
1.構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的，可以根據(jù)下列不同情形在相應(yīng)的幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)：
（1）犯罪情節(jié)一般的，可以在一年以下有期徒刑、拘役幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)。
（2）達(dá)到數(shù)額巨大起點(diǎn)或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，可以在三年至四年有期徒刑幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)。
2.在量刑起點(diǎn)的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)非法吸收存款數(shù)額等其他影響犯罪構(gòu)成的犯罪事實(shí)增加刑罰量，確定基準(zhǔn)刑。
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