河南開瑞律師事務(wù)所
為規(guī)范破產(chǎn)管理人檔案整理工作，做好總結(jié)回顧，提升辦案質(zhì)效，制定本指引。
一、破產(chǎn)管理人檔案分類原則
1、根據(jù)破產(chǎn)案件辦理過程中對(duì)內(nèi)、對(duì)外工作的性質(zhì)及類別進(jìn)行分類。
2、破產(chǎn)管理人檔案分類整理后，應(yīng)當(dāng)編制檔案總索引，且每類案卷，均應(yīng)制作分目錄，便于檢索查閱。
3、同一類別下案卷可以根據(jù)情況分設(shè)為多卷；具體案件中未涉及有關(guān)事務(wù)的，可以不設(shè)相應(yīng)案卷。
二、破產(chǎn)管理人檔案類別
（一）破產(chǎn)申請(qǐng)及法院文書案卷
1、破產(chǎn)申請(qǐng)環(huán)節(jié)的文書資料，尤其是債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)案件的文書資料；
2、人民法院在破產(chǎn)案件受理后下發(fā)的裁定書、決定書、公告、通知、函以及人民法院主持的債權(quán)人會(huì)議記錄等法律文書。
（二）管理人文檔案卷
1、管理人團(tuán)隊(duì)成員組成報(bào)告；
2、具體破產(chǎn)案件的各項(xiàng)制度；
3、管理人發(fā)布的通用文件、制作的通用報(bào)告、通用通報(bào)、通用公告、通用函件；管理人發(fā)布的該類文件，具有其他類別的屬性的，歸入對(duì)應(yīng)案卷；
4、管理人制定的資產(chǎn)管理方案、變價(jià)處置方案、分配方案、報(bào)酬方案及提請(qǐng)確認(rèn)方案、表決結(jié)果的報(bào)告、申請(qǐng)；
5、管理人提請(qǐng)轉(zhuǎn)換程序的申請(qǐng)，提請(qǐng)宣告破產(chǎn)、裁定和解、重整的申請(qǐng)、提請(qǐng)裁定終結(jié)程序的報(bào)告、申請(qǐng)等。
（三）管理人盡職調(diào)查案卷
破產(chǎn)企業(yè)盡調(diào)案卷，應(yīng)當(dāng)包括盡調(diào)報(bào)告，可以分立破產(chǎn)企業(yè)工商登記檔案案卷、財(cái)產(chǎn)盡調(diào)案卷、財(cái)務(wù)盡調(diào)案卷和職工情況盡調(diào)案卷、訴訟執(zhí)行案件盡調(diào)及其他盡調(diào)案卷。
（四）對(duì)外委托案卷
本類別下的對(duì)外委托主要是指遴選評(píng)估、審計(jì)、拍賣機(jī)構(gòu)和委托、溝通該類工作形成的詢價(jià)或競(jìng)爭(zhēng)性磋商、向人民法院報(bào)告許可、合同簽訂、交底會(huì)商、資料移交、來往函件、邀約第三方見證、初審初評(píng)結(jié)果、意見答復(fù)及審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、拍賣成交文書等結(jié)論性文書、費(fèi)用支付等資料，即包括過程和結(jié)果資料。
（五）資產(chǎn)管理案卷
本類別下的資產(chǎn)管理主要是指報(bào)告的資管方案、對(duì)外遴選招募安保、物業(yè)、資產(chǎn)維修保養(yǎng)事項(xiàng)和聘請(qǐng)、溝通、履行該類工作形成合同文本、第三方履約資料、交底會(huì)商、來往函件、費(fèi)用支付等資料；同時(shí)，也包括對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行出租利用過程中的通告、公告、函件、簽訂的合同及合同性對(duì)方的主體文件等。
案件本類事務(wù)較少的，可以和對(duì)外委托案卷并卷設(shè)置。否則，必須另行設(shè)立資產(chǎn)管理案卷。
（六）債權(quán)申報(bào)案卷
債權(quán)申報(bào)案卷主要是指對(duì)有關(guān)債權(quán)申報(bào)的公告、通知、債權(quán)申報(bào)人申報(bào)債權(quán)的資料進(jìn)行整理形成的案卷，包括補(bǔ)充申報(bào)債權(quán)案卷，必要時(shí)，補(bǔ)充申報(bào)債權(quán)案卷可以另立。
（七）債權(quán)審查案卷
1、債權(quán)審查案卷主要包括會(huì)商、審查形成的工作底稿、會(huì)商記錄等過程資料和債權(quán)表、不予確認(rèn)通知書等結(jié)果資料。
2、對(duì)于債權(quán)審查過程中形成的異議申請(qǐng)書、會(huì)商記錄及對(duì)異議申請(qǐng)的答復(fù)，也列入債權(quán)審查卷，必要情況下，可以另立分卷。
3、本案卷下可同時(shí)列入提請(qǐng)確認(rèn)無異議債權(quán)的申請(qǐng)及人民法院裁定認(rèn)可的裁定書。
（八）債權(quán)人會(huì)議案卷
本卷列入有關(guān)債權(quán)人會(huì)議的公告、通知、簽到表、會(huì)議記錄、照片及非現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的視頻資料等全部有關(guān)資料，也包括有關(guān)臨時(shí)表決權(quán)申請(qǐng)和法院文書、指定債權(quán)人會(huì)議主席裁定書等，前述文書與管理人文檔、法院文檔存在重復(fù)列入情況的，一般仍應(yīng)列入本卷。
（九）共益?zhèn)鶆?wù)案卷
本卷主要列入有關(guān)合同、申請(qǐng)、函件和審查討論記錄、費(fèi)用支付憑證等。
（十）職工債權(quán)核查案卷
本卷主要包括職工檔案、合同、核查討論記錄、公告等文書資料，本類資料較少的，可以作為分卷列入債權(quán)審查案卷。
（十一）資產(chǎn)及債權(quán)核查處理案卷
管理人在核查和行使撤銷權(quán)、催收應(yīng)收賬款（包括執(zhí)行回轉(zhuǎn)及未分配執(zhí)行款的催收）、核查對(duì)外投資及債權(quán)人主張抵銷權(quán)、取回權(quán)時(shí)，管理人進(jìn)行處置審查形成的文檔資料歸入本卷。
（十二）訴訟執(zhí)行仲裁案卷
有關(guān)破產(chǎn)案件的全部衍生訴訟、執(zhí)行、仲裁資料，均列入本卷，但在分卷設(shè)置時(shí)，應(yīng)考慮參考前述案卷分類的原則和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行適當(dāng)備注。
（十三）管理人內(nèi)部工作記錄案卷
本卷主要包括工作進(jìn)度報(bào)告、臺(tái)賬、計(jì)劃、總結(jié)，工作日志、工作底稿（記錄單、派執(zhí)單）、周例會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、協(xié)調(diào)處理事務(wù)的函件文件等。
（十四）管理人財(cái)務(wù)檔案
本檔案根據(jù)財(cái)務(wù)規(guī)范設(shè)置，應(yīng)當(dāng)包括賬簿和憑證簿及結(jié)案審計(jì)報(bào)告。
（十五）破產(chǎn)企業(yè)檔案
破產(chǎn)企業(yè)檔案主要至破產(chǎn)企業(yè)移交的檔案及資料，包括印章、證照、權(quán)屬權(quán)利證件、財(cái)務(wù)檔案、人事檔案、業(yè)務(wù)檔案、管理檔案等。
本類檔案應(yīng)妥善保管，并應(yīng)在召開債權(quán)人會(huì)議時(shí)注意提出表決預(yù)留費(fèi)用，委托第三方機(jī)構(gòu)保管等合理方案。
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