再論中國(guó)古代“富民社會(huì)”的形成
《思想戰(zhàn)線》2022年第5期
林文勛，田曉忠
基金項(xiàng)目：云南大學(xué)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“富民社會(huì)”理論創(chuàng)新高地、“中國(guó)經(jīng)濟(jì)史創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”建設(shè)階段性成果
作者簡(jiǎn)介：林文勛，云南大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究所教授、博士生導(dǎo)師；田曉忠，云南大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究所副教授（云南 昆明，650091）。
摘要：“豪民”與“富民”是中國(guó)古代不同時(shí)期極為重要的社會(huì)群體和階層，他們?cè)跐h唐及唐宋時(shí)代的經(jīng)濟(jì)行為與社會(huì)活動(dòng)，及由此形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系，反映了當(dāng)時(shí)社會(huì)的時(shí)代特征。漢唐“豪民”與唐宋“富民”既有關(guān)聯(lián)性，也有差異性。商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快，是“富民”興起的前提和基礎(chǔ)，也決定了“富民”與“豪民”的差別及其走向。兩稅法確定了“富民”擁有土地財(cái)產(chǎn)的合法性，他們與國(guó)家之間結(jié)成了良性的互動(dòng)關(guān)系，兩稅法是“富民社會(huì)”形成的一個(gè)重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)。
關(guān)鍵詞：豪民；富民；商品經(jīng)濟(jì)；社會(huì)流動(dòng)；兩稅法；產(chǎn)權(quán)
“富民社會(huì)”是我們倡導(dǎo)提出的一個(gè)學(xué)術(shù)概念，意指唐宋已降在傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)內(nèi)部新興起來的“富民”階層，已成為社會(huì)的中間層、穩(wěn)定層、動(dòng)力層，故唐宋已降至明清時(shí)期的中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)可視為一個(gè)“富民社會(huì)”。以“富民社會(huì)”的研究為基石，進(jìn)而認(rèn)為在唐宋之前是“豪民”為主導(dǎo)的社會(huì)（更往前則是“部族”主導(dǎo)的社會(huì)），在此之后則逐步演變?yōu)椤笆忻瘛敝鲗?dǎo)的社會(huì)，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)依次經(jīng)歷“部族社會(huì)”“豪民社會(huì)”“富民社會(huì)”，并向“市民社會(huì)”發(fā)展變遷的演進(jìn)過程。作為一種“融通斷代和多維度詮釋中國(guó)古代史的良好嘗試”，“富民社會(huì)”學(xué)術(shù)體系從社會(huì)流動(dòng)與社會(huì)分層的視角重新激發(fā)對(duì)傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系、社會(huì)結(jié)構(gòu)乃至社會(huì)發(fā)展階段性特征等議題的探討，取得了一些研究成績(jī)，也產(chǎn)生了較廣泛的學(xué)術(shù)影響。在前期研究基礎(chǔ)上，近來又對(duì)“富民社會(huì)”研究的指向與意義作了進(jìn)一步闡釋與總結(jié)。盡管如此，“富民”及“富民社會(huì)”理論體系構(gòu)建所涉及的一些基本問題，如“富民”與“豪民”的區(qū)別和聯(lián)系，“富民”興起取代“豪民”的過程，以及“富民社會(huì)”如何確立，“富民社會(huì)”如何向“市民社會(huì)”發(fā)展演進(jìn)等問題，都還需要我們作進(jìn)一步深入的論說。本文主要對(duì)“富民”以及與“富民”相關(guān)的“豪民”等概念進(jìn)行辨析，進(jìn)而討論“富民社會(huì)”在唐宋之際形成等相關(guān)問題，期望以此充實(shí)和豐富“富民社會(huì)”理論研究，提升“富民社會(huì)”研究的學(xué)術(shù)解釋力。
一、“富民”與“豪民”辨識(shí)
“富民社會(huì)”研究在學(xué)界中受到關(guān)注，贊成者、質(zhì)疑者兼而有之。贊成者、支持者暫不多論，質(zhì)疑者所提出的一些問題，我們研究團(tuán)隊(duì)已從史觀與研究方法等角度予以回應(yīng)，促進(jìn)了正常的學(xué)術(shù)交流與討論。本文試圖從歷史的角度，進(jìn)一步對(duì)大家所關(guān)心的“富民”與“豪民”等史籍記載中易混淆的語匯及其具體所指，作進(jìn)一步的辨析與澄清。
關(guān)于“富民”概念，筆者此前指出，“顧名思義，'富民’是占有財(cái)富的人”。隨后筆者進(jìn)一步說明，“富民又與財(cái)富占有者不同。因?yàn)椋?cái)富占有者中還包括那些依靠特權(quán)占有財(cái)富的人。就富民來說，它所擁有的只有財(cái)富，而沒有任何特權(quán)”?！斑@個(gè)新興階層，為了取得應(yīng)有的社會(huì)地位，博取'士’的身份，非常重視文化教育，并把他看成是安身立家的根基。”“富民階層具有區(qū)別于其他社會(huì)階層的顯著特征，即沒有政治特權(quán)，僅僅占有財(cái)富和擁有良好的文化教育，依然屬于'民’的范疇?！蔽覀儗?duì)“富民”作的這一界定，有學(xué)者在不同場(chǎng)合里提出疑問，他們說沒有政治特權(quán)的財(cái)富占有者“富民”要到唐宋之際才興起嗎？如何看待戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)期的“素封之家”？富貴合一與富貴分離的財(cái)富占有者，在中國(guó)古代究竟誰占的比重更大，發(fā)揮的作用更大？作為一個(gè)沒有特權(quán)的財(cái)富占有者群體或階層，“富民”們真的能在中國(guó)古代社會(huì)中發(fā)揮出巨大的社會(huì)作用和歷史作用嗎？等等。這樣一些問題，事實(shí)上都是事關(guān)“富民社會(huì)”認(rèn)識(shí)是否成立的重大基本問題?；卮鸷眠@些問題，將有助于學(xué)界更好地理解我們的研究工作。
在這里，我們不妨回到歷史長(zhǎng)河中，對(duì)歷史時(shí)期的財(cái)富占有者進(jìn)行一些必要的辨識(shí)。
首先我們要說的是，占有財(cái)富而沒有政治特權(quán)的“庶人之富者”，并非唐宋時(shí)代才出現(xiàn)。早在戰(zhàn)國(guó)到西漢前期，“編戶齊民”中已有一批依靠經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、工商業(yè)而富裕起來的人。司馬遷把當(dāng)時(shí)“力農(nóng)畜，工虞商賈，為權(quán)利以成富”者稱為“素封之家”，指出他們“皆非有爵邑俸祿弄法犯奸而富”，卻“千金之家比一都之君，巨萬者乃與王者同樂”，他們占有的財(cái)富可與“封君”“王者”相提并論。司馬遷為此寫下《貨殖列傳》，專為這些“庶人之富者”謳歌。這些“素封之家”是不是“富民”呢？從我們關(guān)于“富民”的界定與部分特征來看，他們應(yīng)該屬于“富民”。
但戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)期的這些“素封之家”，是否能形成一個(gè)“富民社會(huì)”呢？答案是否定的。我們從其后續(xù)的發(fā)展歷程可看出，當(dāng)時(shí)的“素封之家”，或者說“富民”，在漢武帝時(shí)因不能“佐公家之急”，遭到了漢武帝的持續(xù)的猛烈打擊。尤其在算緡、吿緡令下，“中家以上大率破”，沒有政治權(quán)力保障的普通富裕者在國(guó)家強(qiáng)權(quán)面前脆弱不堪。幸存下來的殘余“素封之家”轉(zhuǎn)而紛紛向國(guó)家權(quán)力屈服、靠攏，通過通經(jīng)入仕等途徑與國(guó)家權(quán)力聯(lián)系并結(jié)合在一起，進(jìn)而依仗權(quán)勢(shì)兼并土地，逐漸成為集土地、宗族、文化、權(quán)力為一體的特殊階層，即“豪民”“豪族”。這些“豪民”“豪族”在西漢中晚期，尤其是東漢以后又逐漸世族（家）化、士大夫化，到魏晉時(shí)期更是借助九品中正制，完成了向門閥世族的轉(zhuǎn)變。東漢至魏晉時(shí)期的豪民、豪族，以及在此基礎(chǔ)上后來形成的門閥世族，也是財(cái)富占有者，但他們對(duì)財(cái)富的占有主要依靠政治特權(quán)，與戰(zhàn)國(guó)至漢初的“素封之家”已完全不同?？梢赃@么說，戰(zhàn)國(guó)西漢初期“素封之家”向漢晉南北朝“豪民”“豪族”乃至門閥世族的演進(jìn)，就是財(cái)富與政治權(quán)力、權(quán)勢(shì)不斷結(jié)合為一體的過程。富貴一體、權(quán)力與財(cái)富緊密結(jié)合在一起的“豪民”“豪族”“士族”，就是中古社會(huì)的主導(dǎo)性社會(huì)階層。至于戰(zhàn)國(guó)西漢前期出現(xiàn)的“庶人之富者”，他們推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定進(jìn)步的積極意義尚未得以進(jìn)一步彰顯，就被隨后的“豪民化”“豪族化”過程所湮沒和消解，從而與唐宋及其后的“富民”區(qū)別開來。
另一方面，同為“素封之家”的秦漢“富民”與唐宋“富民”在財(cái)富占有程度上也有明顯差別。唐宋時(shí)期“庶人之富者”再度涌現(xiàn)，既包括了專營(yíng)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)的致富者，也包括其他兼營(yíng)各業(yè)的致富者。唐宋平民占有財(cái)富，且占有財(cái)富之多，較秦漢時(shí)代更為突出。漢代樊嘉積錢五千萬，就被稱為“高貲”而列于史傳，宋人認(rèn)為：“中人之家錢以五萬緡計(jì)之者多甚，何足傳之于史？”北宋都城汴京，“京城資產(chǎn)，百萬者至多，十萬而上，比比皆是”。在京城之外，“惟州縣之間，隨其大小皆有富民”。表明宋代“富民”不僅占有財(cái)富更多，而且人數(shù)眾多，分布廣泛?！案幻瘛眰儾粌H在唐宋時(shí)期大量涌現(xiàn)，還一直延續(xù)至明清，從中也可見唐宋至明清“富民”持續(xù)活躍時(shí)間跨度之長(zhǎng)。當(dāng)然，以財(cái)富占有多寡來衡量秦漢與宋元明清“富民”的差異，或許并不十分恰當(dāng)。不過，若從其興起的背景及其對(duì)整個(gè)社會(huì)所發(fā)揮的作用而言，二者的區(qū)別還是非常明顯。關(guān)于這一點(diǎn)，我們下文會(huì)敘及，暫不多說。
其次，東漢魏晉南北朝時(shí)期的“豪民”“豪族”“士族”，與此前的占有財(cái)富而無特權(quán)的“素封之家”完全不同，他們是一個(gè)與政治權(quán)力、文化權(quán)力、宗族勢(shì)力高度重合的財(cái)富占有者階層。另一方面，與漢晉隋唐“豪民”相似，在唐宋時(shí)期，史籍中也有大量的關(guān)于居鄉(xiāng)士人的記載，他們?cè)诘胤缴鐣?huì)也有一定的政治權(quán)力、文化權(quán)力、宗族勢(shì)力，同時(shí)也是財(cái)富的占有者，他們中的一部分人常常武曲鄉(xiāng)里，被目之為“豪橫”。宋代的“豪橫”與漢晉時(shí)期的“豪民”“豪族”語匯相近，但在性質(zhì)上絕不相同。漢晉“豪民”是高高在上的身份性特權(quán)階層，莊客部曲是他們的依附民，二者身份隔如天塹，不可逾越；宋代“豪橫”與其佃客并沒有政治身份上的天差地別，他們相對(duì)國(guó)家來說都是一等齊民，他們雙方結(jié)成的是平等的經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系。宋代的“豪橫”，與“長(zhǎng)者”一樣，都是“民”的一部分，不過因?yàn)樵卩l(xiāng)里社會(huì)中的行為差異而被目以不同的稱謂，他們與漢晉時(shí)期的“豪民”“豪族”是完全不同的社會(huì)群體構(gòu)成。
再次，不同歷史時(shí)期里的財(cái)富占有者，既有沒有政治特權(quán)而占有財(cái)富的“富民”，也有倚仗政治權(quán)力而巧取豪奪的“豪橫”“豪民”。有人提出，對(duì)于“富民社會(huì)”的研究，只要能精確識(shí)別并確認(rèn)“富民”與“豪民”在不同時(shí)代里所占的比重，便能判斷出誰更居于主導(dǎo)位置，從而平息是否是“富民社會(huì)”的一些爭(zhēng)議。這當(dāng)然是一種很好的提議，但歷史研究，尤其是中國(guó)古代史研究，受到資料不足的限制非常大，更不用說還要對(duì)各種數(shù)據(jù)做出精確的統(tǒng)計(jì)。中國(guó)古代史籍中有大量的與“富民”“豪民”相關(guān)的語匯及其事跡記載，其內(nèi)容有相似之處，也有完全相反的地方，它們本身是歷史構(gòu)成的一部分，是歷史復(fù)雜性的直接注本。歷史學(xué)研究，不僅要揭示復(fù)雜的歷史現(xiàn)象，也要對(duì)這些復(fù)雜歷史現(xiàn)象進(jìn)行解釋與分析。雖然有資料不足的限制，但這并不能阻礙我們對(duì)歷史探索、尋求理解。這就涉及以什么樣的理論和立場(chǎng)作為史學(xué)分析研究的工具問題。我們主張?zhí)扑我院鬄橐粋€(gè)“富民社會(huì)”，漢唐為一個(gè)“豪民社會(huì)”，就是試圖跳出傳統(tǒng)階級(jí)斗爭(zhēng)論窠臼，以“民”的社會(huì)分層及其與社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系間的內(nèi)在聯(lián)系為主要內(nèi)容，對(duì)中國(guó)古代歷史發(fā)展演進(jìn)的階段性特征予以更加契合歷史發(fā)展史實(shí)的揭示。以此得出的歷史認(rèn)識(shí)，并不是說我們不承認(rèn)除了“富民”“豪民”之外的其他社會(huì)階層與群體的歷史作用，而是說在不同歷史時(shí)期里，具有確切內(nèi)涵的“豪民”“富民”們，他們?cè)谡麄€(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系與階級(jí)關(guān)系構(gòu)成中，已發(fā)揮重要的社會(huì)作用，是具體歷史時(shí)代里不容忽視的社會(huì)力量，對(duì)中國(guó)古代社會(huì)歷史發(fā)展演進(jìn)產(chǎn)生了影響?！懊瘛钡姆只c分層，既是社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化與發(fā)展的結(jié)果，反過來也影響著傳統(tǒng)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程。
我們認(rèn)為，對(duì)復(fù)雜的歷史社會(huì)的研究，在條件許可下可以做數(shù)量分析、定量研究，在條件不具備的情況下，通過更換研究視角，轉(zhuǎn)換研究理念，一樣可以揭示復(fù)雜歷史的不同面相，進(jìn)行史學(xué)研究創(chuàng)新，提供新的學(xué)術(shù)養(yǎng)分。我們的“富民社會(huì)”研究，既需要跨時(shí)段的理論構(gòu)建，也需要踏實(shí)的實(shí)證研究。對(duì)“富民”“豪民”等語匯的概念和史實(shí)進(jìn)行辨識(shí)，將有利于我們進(jìn)一步夯實(shí)“富民社會(huì)”理論研究的基礎(chǔ)，進(jìn)行更深層面的學(xué)術(shù)探索。
二、唐宋社會(huì)流動(dòng)與“富民”的興起
唐宋時(shí)期，續(xù)戰(zhàn)國(guó)秦漢“素封之家”之后的“富民”重新崛起。他們?cè)谪?cái)富獲取途徑與占有方式等方面較秦漢有了更大的發(fā)展，并沒有如秦漢“素封之家”一樣迅速豪民化、世家化、門閥化，反而以自身的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)活動(dòng)，改變“豪民時(shí)代”的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系，引發(fā)社會(huì)更多方面的變化。漢晉南北朝到唐前期的“豪民”“豪族”在中唐以后逐步衰落，“富民”則逐步興起，最終“富民”取代了“豪民”，成為唐宋社會(huì)不同于漢晉南北朝至唐前期社會(huì)的一個(gè)重要表征。
那么，是什么原因促成了秦漢時(shí)期的“素封之家”、唐宋時(shí)期的“富民”階層的興起？決定了二者不同的發(fā)展走向？再進(jìn)一步說，為何唐宋“富民”興起以后，“豪民”與“豪族”的時(shí)代即告終結(jié)，形成了一個(gè)不同于漢唐“豪民社會(huì)”的“富民社會(huì)”？這些都需要我們作進(jìn)一步回答。
首先，我們認(rèn)為，秦漢“素封之家”、唐宋“富民”的興起與商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)，它們是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快的結(jié)果，是財(cái)富力量人格化的具體體現(xiàn)。
商品經(jīng)濟(jì)是一種以交換為目的的經(jīng)濟(jì)形式。在人類早期階段，就已出現(xiàn)零星交換，后來隨著生產(chǎn)能力提高、分工擴(kuò)大以及私有財(cái)產(chǎn)的增長(zhǎng)，交換形式也不斷發(fā)展，成為一種與自然經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期共存的以交換為目的的經(jīng)濟(jì)形式。與自然經(jīng)濟(jì)“條件的全部或絕大部分，還是在本經(jīng)濟(jì)單位生產(chǎn)的，并直接從本經(jīng)濟(jì)單位的產(chǎn)品中得到補(bǔ)償和再生產(chǎn)”不同，商品經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)過程和最終目的都面向市場(chǎng)。商品的生產(chǎn)和交換離不開市場(chǎng)，它們通過市場(chǎng)進(jìn)行資源配置，也通過市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值的增值。在商品市場(chǎng)中，交換以等價(jià)交易為原則，以追求交換價(jià)值和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的最大化為目的。商品經(jīng)濟(jì)這一內(nèi)在的本質(zhì)規(guī)定，決定了商品經(jīng)濟(jì)具有平等性、競(jìng)爭(zhēng)性等特質(zhì)。
商品經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性必然導(dǎo)致市場(chǎng)參與者在追逐財(cái)富利潤(rùn)的過程中發(fā)生分化，優(yōu)勝劣汰是商品經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的自然結(jié)果。恩格斯指出：“對(duì)于一切以商品生產(chǎn)及商品交換為基礎(chǔ)的社會(huì)來說，在它里面，財(cái)產(chǎn)分配之日益不均，貧富矛盾之日益擴(kuò)大，財(cái)產(chǎn)之日益集中于少數(shù)人手中，這已成為一種牢不可破的規(guī)律了?！彼€進(jìn)一步認(rèn)為：“這一規(guī)律，雖然在近代資本主義生產(chǎn)上方才得到它的充分的發(fā)展，但并非一定要到資本主義社會(huì)，才能開始發(fā)揮它的作用。”恩格斯的這一論斷極為精辟，歷史演進(jìn)過程也證明了它的正確性。恩格斯指出，在私有制產(chǎn)生、社會(huì)分工以及由分工引起交換日益發(fā)展的原始社會(huì)末期，社會(huì)財(cái)富積累日漸增多，貧富分化的進(jìn)程就隨之加劇，于是產(chǎn)生了最初的富人和窮人。富人和窮人的出現(xiàn)，同時(shí)產(chǎn)生了剝削者與被剝削者間的對(duì)立和對(duì)抗，進(jìn)而在商品經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步作用下，原始公社制不斷瓦解，最終被國(guó)家所取代，人類社會(huì)由此進(jìn)入階級(jí)社會(huì)。在原始社會(huì)末期，盡管商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度還非常低，但只要有商品經(jīng)濟(jì)因素在發(fā)揮作用，其結(jié)果一定會(huì)加速財(cái)富積累和貧富分化，進(jìn)而產(chǎn)生階級(jí)的對(duì)立和對(duì)抗，最終促成社會(huì)的進(jìn)步與變革。這正是馬克思所強(qiáng)調(diào)的，商品經(jīng)濟(jì)“對(duì)各種已有的、以不同形式主要生產(chǎn)使用價(jià)值的生產(chǎn)組織，或多或少地起著解體的作用”的具體體現(xiàn)。當(dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度更高，社會(huì)流動(dòng)越快，市場(chǎng)發(fā)揮作用越大，人類社會(huì)財(cái)富的積累過程就越快，貧富分化的程度自然也就更劇烈，從而作為社會(huì)財(cái)富積累人格化的具體體現(xiàn)的富裕者階層必然更加壯大，這就是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)流動(dòng)加快的必然的過程和結(jié)果。
戰(zhàn)國(guó)秦漢與唐宋都是我國(guó)古代商品經(jīng)濟(jì)獲得巨大發(fā)展的時(shí)期。戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)期，由于鐵制農(nóng)具和牛耕的使用、推廣，社會(huì)生產(chǎn)力有了顯著發(fā)展，社會(huì)分工也發(fā)展起來，社會(huì)產(chǎn)品剩余增多，產(chǎn)品交換、貨幣流通隨之日益普遍。在秦“廢井田，開阡陌”以后，土地也開放進(jìn)入流通市場(chǎng)，土地買賣盛行。尤其是隨著秦漢一統(tǒng)，促進(jìn)了全國(guó)不同區(qū)域的連接，漢初又開放了“山林川澤之禁”，在商人的作用下，以販運(yùn)各地土特產(chǎn)、奢侈品為主的長(zhǎng)途貿(mào)易有了巨大發(fā)展，“富商大賈周流天下，交易之物莫不通，得其所欲”。而土地作為最重要、最穩(wěn)定的一種財(cái)富構(gòu)成，更是成為時(shí)人的追逐對(duì)象。到漢武帝時(shí)，已不斷有人驚呼：“富者田連阡陌，貧者無立錐之地?！薄笆酥徽呃劬奕f，而貧者食糟糠。”正是在戰(zhàn)國(guó)秦漢商品經(jīng)濟(jì)大發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快的背景下，社會(huì)財(cái)富積累速度增快、貧富分化加劇，產(chǎn)生了以商人為重要構(gòu)成的“庶人之富者”“素封之家”。
唐宋時(shí)期，尤其是唐中葉以后，是又一個(gè)商品經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的時(shí)期。在當(dāng)時(shí)中國(guó)境內(nèi)，越來越多的城鄉(xiāng)居民廣泛投入商品的生產(chǎn)與交換之中，不僅手工業(yè)小生產(chǎn)者增多，農(nóng)業(yè)中的商品化經(jīng)濟(jì)作物如茶葉、蔗糖、花卉種植也非常普遍，出現(xiàn)了茶農(nóng)、糖農(nóng)、果農(nóng)等面向市場(chǎng)生產(chǎn)的專業(yè)農(nóng)戶；日常生活用品，主要是以糧食、布匹為主的生活資料，和以土地為主的生產(chǎn)資料市場(chǎng)的交易更加頻繁，與長(zhǎng)途販運(yùn)的土特產(chǎn)、奢侈品貿(mào)易并駕齊驅(qū)，促成了商品市場(chǎng)的發(fā)展；農(nóng)村中形成了草市—鎮(zhèn)市—中心城市三級(jí)構(gòu)成的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)；城市中的坊市制度倒塌，商品貿(mào)易在更廣泛的空間范圍持續(xù)進(jìn)行；貨幣交易形態(tài)多樣，銅錢、絹帛、紙幣、白銀等多種貨幣廣泛流通；海外貿(mào)易盛行；等等。這些無不在在表明唐宋商品經(jīng)濟(jì)在更大程度上獲得了空前的發(fā)展。商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)流動(dòng)加快相輔相成。商品經(jīng)濟(jì)既有此般蓬勃發(fā)展，自然助長(zhǎng)加劇經(jīng)濟(jì)財(cái)富的積累和社會(huì)貧富兩極分化，故以商人為重要代表，同時(shí)在商品經(jīng)濟(jì)環(huán)境中一并成長(zhǎng)起來的其他社會(huì)財(cái)富力量，即“富民”，也就隨之得以快速勃興。
“素封之家”和“富民”是隨著商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)貧富兩極分化以后，作為財(cái)富積累一方的代表和存在，是擁有財(cái)富的平民。平民這一身份對(duì)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要。商品經(jīng)濟(jì)是面向市場(chǎng)生產(chǎn)和交易的經(jīng)濟(jì)形式，社會(huì)分工是它存在的必要前提，產(chǎn)品分屬于不同的所有者，才有進(jìn)行交易的可能和必要，才能通過彼此的交換分別獲取它的使用價(jià)值和交換價(jià)值。在市場(chǎng)交易中，等價(jià)交換是雙方都要遵循的基本原則。商品經(jīng)濟(jì)因此是一種天生的平等派。平民，即彼此身份齊等、平等，沒有凌駕于其他人之上的特殊權(quán)力，是“庶人”“編戶齊民”，他們彼此齊等、平等的身份屬性與商品經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求一致，從而彼此契合。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很大程度上是平民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而平民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也必然會(huì)促成商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，二者是相輔相成、互為促進(jìn)的關(guān)系。在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于商品運(yùn)動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，商品流動(dòng)必然帶來社會(huì)流動(dòng)，必然會(huì)產(chǎn)生貧富分化，富者不斷涌現(xiàn)，貧者也在不斷生成。歸根結(jié)底，這種變化是經(jīng)濟(jì)意義上的變化，是一種自然生成的變化。
因此，以商人為重要構(gòu)成的“素封之家”與“富民”的興起，既是戰(zhàn)國(guó)秦漢與唐宋社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快的重要表現(xiàn)，同時(shí)作為不斷積累起來的社會(huì)財(cái)富的人格化代表，他們就是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加劇的必然結(jié)果。
其次，同為“庶人之富者”的唐宋“富民”并未如秦漢“素封之家”一樣演變?yōu)闈h晉南北朝的“豪民”“豪族”和“世家”，我們認(rèn)為同樣與商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)流動(dòng)有關(guān)，是唐宋商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和程度以及由此孕育的社會(huì)環(huán)境變化造成了二者的不同走向。
在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)，國(guó)家經(jīng)常會(huì)以政治權(quán)力對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行多方面的行政干預(yù)或引導(dǎo)，國(guó)家力量始終是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可忽視的一個(gè)重要因素。戰(zhàn)國(guó)秦漢前期，商品經(jīng)濟(jì)取得較大發(fā)展，促進(jìn)了財(cái)富的增長(zhǎng)和積累，當(dāng)貧富分化和財(cái)富積累達(dá)到一定程度，財(cái)富力量的代表即“素封之家”們甚至可以與政治力量相比肩時(shí)，他們?cè)谑聦?shí)層面上對(duì)國(guó)家行政統(tǒng)治構(gòu)成威脅。建立在“編戶齊民”農(nóng)耕基礎(chǔ)之上的大一統(tǒng)專制國(guó)家，對(duì)和商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系緊密的工商業(yè)從業(yè)者予以壓制，規(guī)定“賈人不得衣絲乘車，重租稅以困辱之”，強(qiáng)調(diào)農(nóng)本商末，重農(nóng)抑商，但卻無法阻止人們追求財(cái)富?！胺蛴秘毲蟾?，農(nóng)不如工，工不如商，刺繡文不如倚市門”，“法律賤商人，商人已富貴矣；尊農(nóng)夫，農(nóng)夫已貧賤矣”。不得已之下，西漢中期，漢武帝借開邊導(dǎo)致國(guó)家財(cái)政虧空時(shí)機(jī)，連續(xù)倚仗國(guó)家行政權(quán)力，“籠天下鹽鐵，排富商大賈，出吿緡令，鋤豪強(qiáng)并兼之家”，對(duì)能獲取巨額商業(yè)利潤(rùn)的鹽、鐵等商品進(jìn)行官府禁榷專營(yíng)，又以算緡、吿緡方式直接剝奪富人財(cái)富。商品經(jīng)濟(jì)要求交易雙方處于平等地位，才有等價(jià)交換的可能，而國(guó)家與小民的統(tǒng)治與被統(tǒng)治關(guān)系，決定了雙方很難維持等價(jià)交換的原則和基礎(chǔ)。因此，國(guó)家權(quán)力直接充當(dāng)商人以獲取利潤(rùn)的行為，短時(shí)期內(nèi)雖然為國(guó)家獲取了豐厚利潤(rùn)，但從長(zhǎng)久來看，以權(quán)力為依托的交易行為其實(shí)是在不斷破壞商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。至于算緡、吿緡令的推行，更是一種對(duì)包括工商業(yè)者在內(nèi)的各種“庶人之富者”財(cái)產(chǎn)的直接掠奪。富者的財(cái)產(chǎn)既不能得以保全，國(guó)家又壟斷了重要經(jīng)濟(jì)行業(yè)，商品經(jīng)濟(jì)遭受其發(fā)展以來的最沉重打擊。但國(guó)家并不能因此而消滅富裕者階層，漢武帝在打壓商品經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，又以“不限民名田”的辦法鼓勵(lì)富裕者以財(cái)富購(gòu)買土地，重申重農(nóng)政策，將社會(huì)財(cái)富盡可能引導(dǎo)進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，從而試圖以此實(shí)現(xiàn)對(duì)財(cái)富力量的消融，也將財(cái)富束之于國(guó)家的直接控制之下。而經(jīng)歷過“中家以上大率破”的殘存“素封之家”，在此過程中充分見識(shí)到國(guó)家權(quán)力的巨大威力，只有完全順從于國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的指揮，并努力與國(guó)家權(quán)力結(jié)合，才能為自身找到發(fā)展出路。向權(quán)勢(shì)靠攏，與權(quán)勢(shì)結(jié)合，并以權(quán)勢(shì)為依仗的富人，迅速發(fā)現(xiàn)權(quán)勢(shì)的“好處”，以權(quán)勢(shì)兼并土地比通過市場(chǎng)買賣能更迅速追逐到財(cái)富。這樣，從商品經(jīng)濟(jì)環(huán)境中興起的富者也就逐漸脫下了平民的外衣，搖身一變而成為“豪民”“豪族”，逐漸“豪民化”和“世家化”了。
西漢以權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)，以政治力量打擊商品經(jīng)濟(jì)，又試圖以官方力量介入取代商品經(jīng)濟(jì)的行為，導(dǎo)致了商品經(jīng)濟(jì)衰落以及富裕者豪民化，這背后固然有國(guó)家力量強(qiáng)大的因素，但更重要的深層原因，則在于此時(shí)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度較低，商品經(jīng)濟(jì)的交換還主要停留在使用價(jià)值交換的階段，商品價(jià)值規(guī)律與市場(chǎng)機(jī)制還沒法發(fā)揮完全的作用，工商業(yè)富裕者的力量較小，從而難以形成真正有利于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)基礎(chǔ)。于是，在強(qiáng)大的國(guó)家政治力量的打壓之下，漢代商品經(jīng)濟(jì)的萎縮衰退就不足為怪了。
唐前中期，商品經(jīng)濟(jì)再次獲得發(fā)展，與商品經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求相一致的“庶人之富者”即“富民”又隨之大量涌現(xiàn)。唐宋“富民”財(cái)富積累龐大，影響力也隨之增長(zhǎng)。唐玄宗時(shí)時(shí)人已有“至富”可敵“至貴”的認(rèn)識(shí)；宋太祖更是將這種認(rèn)識(shí)付諸實(shí)踐，主動(dòng)采用以錢財(cái)換兵權(quán)的做法，即“杯酒釋兵權(quán)”，處理中晚唐以降武將擅兵權(quán)問題。財(cái)富力量“至富敵至貴”的威脅似乎歷史再現(xiàn)，但唐宋統(tǒng)治者的策略已發(fā)生明顯變化，他們?cè)贈(zèng)]有對(duì)“富民”們進(jìn)行直接的財(cái)富剝奪，也沒有如漢代直接以國(guó)家權(quán)力為后盾，國(guó)家充當(dāng)大商人來與民爭(zhēng)利。相反，他們?yōu)樯唐方?jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造便利條件，如改變國(guó)家征收獲取賦稅方式，以財(cái)產(chǎn)多寡為征收依據(jù)的兩稅法取代了以人丁為根本的賦稅制度，建立對(duì)工商業(yè)者征收稅收的商稅制度，農(nóng)業(yè)稅和商業(yè)稅并重的賦稅結(jié)構(gòu)既有效補(bǔ)充增加了國(guó)家財(cái)用，同時(shí)也以此實(shí)現(xiàn)對(duì)財(cái)富占有合法性的制度保障。又如以政策引導(dǎo)為主，唐宋國(guó)家建立起一種借助商人力量與民共利分利的機(jī)制。唐宋國(guó)家在鹽、茶、酒等獲利豐厚的行業(yè)，在經(jīng)過多次試錯(cuò)之后，借助商人力量的販運(yùn)流通，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家與商人在專賣領(lǐng)域的雙贏，完成了由直接專賣制向間接專賣制的轉(zhuǎn)變。這些舉措，都是以前時(shí)代所沒有，它們?yōu)樯唐方?jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展提供了制度保障，從而為“富民”的持續(xù)發(fā)展興盛奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。也正是在國(guó)家權(quán)力提供保障制度的基礎(chǔ)上，唐宋“富民”的興起、發(fā)展、社會(huì)影響力持續(xù)擴(kuò)大，為此前時(shí)代無法比擬。
這些變化的出現(xiàn)，都建立在唐宋商品經(jīng)濟(jì)取得巨大發(fā)展的基礎(chǔ)之上。唐宋時(shí)期，商品經(jīng)濟(jì)有了更大、更深程度的發(fā)展，越來越多的百姓卷入商品交易之中，市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)育，很多交易已跳出使用價(jià)值交換層面，進(jìn)入商品價(jià)值交換層面。很多產(chǎn)品的生產(chǎn)，已是直接為市場(chǎng)交換而生產(chǎn)，甚至形成一些專業(yè)市場(chǎng)。這不僅包括那些小手工業(yè)者，也包括那些農(nóng)村中的商品性專業(yè)農(nóng)戶生產(chǎn)。在人們不斷被卷入商品市場(chǎng)交易過程中，商品交換的前提和要素、運(yùn)行機(jī)制等方面的內(nèi)容也得以更加完整地體現(xiàn)出來。公平交易、質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)等因素不斷深入時(shí)人頭腦之中。哪怕是遠(yuǎn)離市場(chǎng)、依靠貢賦滿足需要的皇宮內(nèi)廷，也以“宮市”交易的方式從外界獲取物資。在整個(gè)時(shí)代大潮之下，唐宋國(guó)家與市場(chǎng)的聯(lián)系已經(jīng)非常緊密，諸如賦稅征取、糧食和買、鹽鈔茶法、交子錢引等等，都需要市場(chǎng)的運(yùn)作而獲取。可以這么說，正是因?yàn)樯唐方?jīng)濟(jì)有了長(zhǎng)足發(fā)展，商品經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的本質(zhì)要求和運(yùn)行機(jī)制才越發(fā)得以彰顯。在這樣的背景下，社會(huì)上興起追金逐利之風(fēng)，市場(chǎng)為普通百姓、社會(huì)各階層人士，乃至國(guó)家政權(quán)從中獲益提供了機(jī)會(huì)。他們的利益已與市場(chǎng)完全糾合在一起，已不可能輕易地主動(dòng)拋離由商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的市場(chǎng)與社會(huì)環(huán)境。于是，在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，唐宋國(guó)家竭力尋求一種與漢代不一樣的途徑，以解決商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、“富民”興起對(duì)國(guó)家統(tǒng)治的沖擊，最終以切實(shí)的政策改進(jìn)，為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造出較良好的環(huán)境。這種環(huán)境，又反過來促成商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和“富民”的成長(zhǎng)。因此，我們以為，唐宋商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及由此孕育的社會(huì)環(huán)境變化，是造成唐宋“富民”與戰(zhàn)國(guó)秦漢“素封之家”發(fā)展不同命運(yùn)的主要原因。
再次，唐宋“富民”興起，與漢晉南北朝“豪民”“豪族”“世家”“門閥”的衰敗為前后相繼、相替的過程，代表了商品經(jīng)濟(jì)與自然經(jīng)濟(jì)矛盾斗爭(zhēng)的演進(jìn)過程和發(fā)展趨勢(shì)。
“豪民”，也稱“豪族”“豪強(qiáng)”“世家”“門閥”，其初來源于六國(guó)貴族、游俠集團(tuán)、軍功階層，以及部分工商業(yè)豪富者，后來則專指那些豪強(qiáng)有力的強(qiáng)宗巨族，是集土地、宗族、文化、權(quán)力為一體的一個(gè)特殊階層。大體在漢武帝鹽鐵官營(yíng)、打擊工商業(yè)者之后，在國(guó)家權(quán)力的強(qiáng)制干預(yù)與有意引導(dǎo)下，此前的包括“素封之家”在內(nèi)的各種社會(huì)勢(shì)力更加主動(dòng)地向權(quán)力靠攏，逐漸轉(zhuǎn)化為與權(quán)力結(jié)合的“豪民”“豪族”。“豪民”“豪族”，仍以占有大量財(cái)富（主要是土地）為重要特征，但與那些以工商業(yè)致富的平民不同，他們的財(cái)富不是通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲取，而主要與權(quán)勢(shì)和身份地位有關(guān)。在商鞅“廢井田、開阡陌”以后，土地已可買賣，戰(zhàn)國(guó)秦漢商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)之一端就在于土地的買賣。但漢初土地買賣尚不顯著，到漢武帝時(shí)土地買賣兼并達(dá)到極致，“富者田連阡陌，貧者無立錐之地”，已為人所悉知。這背后的原因一方面固然是由于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，部分工商業(yè)者“以末致富，用本守之”的投資策略；另一方面則應(yīng)與漢武帝打擊工商業(yè)時(shí)，政府主動(dòng)對(duì)社會(huì)財(cái)富的疏導(dǎo)有關(guān)，“不限民田”，以鼓勵(lì)工商業(yè)財(cái)富轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，以“重農(nóng)”實(shí)現(xiàn)“抑商”。如果說漢武帝時(shí)尚能以一定的買賣方式進(jìn)行土地財(cái)富的轉(zhuǎn)移和積累，此后的土地買賣則更多只是一種表象，其背后隱藏的是以強(qiáng)權(quán)為依仗的土地兼并。在漢武帝打擊工商業(yè)之后，商品經(jīng)濟(jì)逐漸衰微，民間交換在東漢魏晉時(shí)期已經(jīng)較為少見，不多的交易常常是物物交易，貨幣甚至退出了交換流通流域，自然經(jīng)濟(jì)漸漸復(fù)興。在自然經(jīng)濟(jì)的狀況下，漢晉南北朝的“豪民”“豪族”所積累、占有的大量土地，就只能來源于國(guó)家以政治身份為依據(jù)對(duì)他們進(jìn)行的賜田、占田、乃至均田，以及其他“因乘富貴之資力”，“侵奪民田宅”的行為。因此，國(guó)家權(quán)力對(duì)土地按等級(jí)進(jìn)行的分配以及他們自身是否擁有強(qiáng)大的權(quán)勢(shì)力量，就成為東漢南北朝時(shí)期是否能夠擁有土地財(cái)富以及擁有土地多寡的關(guān)鍵。
“豪民”不僅能根據(jù)政治身份的高低占有大小不一的土地，形成一個(gè)個(gè)“田莊”，他們同時(shí)還占有在田莊里生活的人。這既包括家僮、奴仆、部曲、奴婢，也包括“徒附”和“賓客”等?！昂烂瘛碧锴f內(nèi)的莊客，史籍有很多記載，如西漢“茂陵富人袁廣漢，藏鏹巨萬，家僮八九百人……”東漢豪族劉節(jié)“賓客千余家”等等。他們共同生活在“豪民”莊園里，從事各種生產(chǎn)，服務(wù)于“豪民”的各種需要，與“豪民”結(jié)成私家的依附關(guān)系?！昂烂瘛钡奶锴f生產(chǎn)，有著內(nèi)部的分工，但分工的產(chǎn)出主要用于滿足田莊內(nèi)部的消費(fèi)需要，從而很少與市場(chǎng)聯(lián)系——商品經(jīng)濟(jì)衰落，市場(chǎng)不發(fā)達(dá)當(dāng)然也是一個(gè)重要的原因——從而每一個(gè)莊園又是一個(gè)個(gè)穩(wěn)定的自給性的經(jīng)濟(jì)體。這就是一種典型的自然經(jīng)濟(jì)體。因此，可以這么說，“豪民”就是自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的富裕者代表。由于他們土地財(cái)富的獲取，與政治身份的高低直接關(guān)聯(lián)，他們從而也具有“富貴合一”的特性。這一切，與自然經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在特性也是吻合的。自然經(jīng)濟(jì)“經(jīng)濟(jì)條件的全部或絕大部分，還是在本經(jīng)濟(jì)單位生產(chǎn)的，并直接從本經(jīng)濟(jì)單位的產(chǎn)品中得到補(bǔ)償和再生產(chǎn)”，自給性就是自然經(jīng)濟(jì)的最基本特征。由于自然經(jīng)濟(jì)的自給性，它可與外部世界相隔絕，從而又是封閉的，從而又具有凝固性、靜止性等特征。在封閉的、凝固的自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)里，社會(huì)身份的高低與占有土地財(cái)富的多寡相等同，“富貴合一”的特征也因此具有穩(wěn)定性和凝固性?！昂烂瘛毖葸M(jìn)“世家”的過程也就順理成章。
“富民”的興起，則是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快的結(jié)果。富民的財(cái)富占有，是在商品經(jīng)濟(jì)條件下獲得的，他們是國(guó)家統(tǒng)治下的“編戶齊民”，“民”的身份是他們?cè)谪?cái)富占有之外最重要的特征?！懊瘛钡钠降壬矸荩门c商品經(jīng)濟(jì)平等交易的內(nèi)在要求相一致。此外，與自然經(jīng)濟(jì)的自給性、封閉性、凝固性不同，商品經(jīng)濟(jì)是一種外向的、開放的經(jīng)濟(jì)形式，開放性、競(jìng)爭(zhēng)性、流變性、分化性是商品經(jīng)濟(jì)的基本特征。商品經(jīng)濟(jì)的這些特征，必然會(huì)沖擊、改變?cè)谧匀唤?jīng)濟(jì)條件下形成的社會(huì)關(guān)系，必然會(huì)帶來社會(huì)流動(dòng)的加快，從而也就改變了以“豪民”為主體構(gòu)建的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。以土地資源的獲取為例，在自然經(jīng)濟(jì)條件下，土地資源的配置是由國(guó)家權(quán)力來規(guī)定，而在商品經(jīng)濟(jì)條件下的土地等資源的配置，只能通過平等交易的市場(chǎng)買賣來實(shí)現(xiàn)。故漢代“豪民”可以以權(quán)勢(shì)兼并土地，“有力可以占田”，中唐入宋以后的“富家”只能“以資買田”。又如在自然經(jīng)濟(jì)條件下，由權(quán)力決定了“富貴”必然合為一體，整個(gè)社會(huì)高度凝固而單一；但在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沖擊下，“富貴貧賤，離而為四”，“富者未必貴”“貴者未必富”“貧者未必賤”“賤者未必貧”，富貴貧賤處于相互轉(zhuǎn)換之中，社會(huì)因此顯得流動(dòng)而多元。后者的進(jìn)步意義是不言而喻的。商品經(jīng)濟(jì)是更具發(fā)展活力的經(jīng)濟(jì)形式，代表著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，因此，“自然經(jīng)濟(jì)的歷史比商品經(jīng)濟(jì)悠久，商品經(jīng)濟(jì)的前程則比自然經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)大”。人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展歷史，很大程度上也就是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸取代自然經(jīng)濟(jì)的歷史。故唐宋“富民”之取代漢晉南北朝的“豪民”，也就可以視之為是商品經(jīng)濟(jì)與自然經(jīng)濟(jì)的矛盾運(yùn)動(dòng)，是商品經(jīng)濟(jì)向自然經(jīng)濟(jì)進(jìn)攻，取得勝利后占據(jù)社會(huì)主導(dǎo)地位的過程。
綜上所述，我們認(rèn)為，唐宋時(shí)期“富民”的興起，以及“富民”之取代“豪民”，就是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快和由此導(dǎo)致的社會(huì)貧富分化、財(cái)富積累一方的人格化體現(xiàn)。“富民”是平民財(cái)富的代表，他們沒有政治特權(quán)的平民身份，與商品經(jīng)濟(jì)平等交易的內(nèi)在要求相一致，從而與那種以自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)、集政治身份與社會(huì)財(cái)富為一體的等級(jí)制區(qū)別開來，也就是與“豪民”區(qū)別開來，從而具有社會(huì)進(jìn)步性，代表了傳統(tǒng)社會(huì)發(fā)展的前進(jìn)方向。
三、兩稅法：“富民社會(huì)”形成的重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)
中唐以后，作為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快結(jié)果的“富民”階層興起，他們是擁有大量土地和財(cái)富的平民。作為一個(gè)重要的社會(huì)群體和階層，他們向上與國(guó)家、向下與鄉(xiāng)村社會(huì)和普通民眾都有廣泛聯(lián)系，他們的經(jīng)濟(jì)行為、社會(huì)行為，以及由此形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、社會(huì)關(guān)系，構(gòu)成了中國(guó)歷史時(shí)期一幅幅立體的時(shí)代圖景。大體來說，以他們?yōu)橹行?，結(jié)成了與同為平民的佃戶小農(nóng)之間的契約租佃經(jīng)濟(jì)關(guān)系，推動(dòng)了唐宋經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展，也是階級(jí)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系的發(fā)展；他們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有較濃厚的商品經(jīng)濟(jì)色彩，他們?cè)谕恋厥袌?chǎng)、商品市場(chǎng)上的活躍身影，加速了唐宋商業(yè)社會(huì)發(fā)展；他們廣泛參與社會(huì)災(zāi)荒救濟(jì)、公共工程興建、文化教育推廣等各種社會(huì)活動(dòng)，發(fā)揮社會(huì)穩(wěn)定器、助推器、中間層的作用，促進(jìn)了唐宋社會(huì)的整體發(fā)展。正是因?yàn)椤案幻瘛迸d起后在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中發(fā)揮了非常重要的作用，我們才將唐宋社會(huì)概稱為“富民社會(huì)”。不僅唐宋社會(huì)是“富民社會(huì)”，元明清時(shí)期的社會(huì)基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也基本沿襲宋代而未變，故宋元明清整體上說也是“富民社會(huì)”。
但是，作為研究對(duì)象的“富民社會(huì)”，它到底是在什么時(shí)候形成的？有哪些節(jié)點(diǎn)發(fā)揮了關(guān)鍵作用？還需要我們進(jìn)一步予以探討回答。
“富民社會(huì)”的形成，顧名思義，要以“富民”的興起為前提，以“富民”的發(fā)展壯大為基石，在“富民”發(fā)展壯大的基礎(chǔ)上，他們以自身的經(jīng)濟(jì)行為、社會(huì)行為在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響，才有我們所說的“富民社會(huì)”。在這里，“富民”的發(fā)展被國(guó)家認(rèn)可，以及國(guó)家與“富民”聯(lián)系新通道的打開和雙方結(jié)成良性互動(dòng)關(guān)系，對(duì)“富民社會(huì)”的形成至關(guān)重要。
前文已述，“富民”的興起，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象與結(jié)果，它因商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快而興起、而壯大。對(duì)“富民”來說，財(cái)富最重要，他們的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都以追逐財(cái)富為目標(biāo)?！案幻瘛钡钠矫裆矸?，決定了他們不能以權(quán)勢(shì)獲取財(cái)富，他們只能在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，在商品經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)中追逐財(cái)富。他們追逐財(cái)富、占有財(cái)富，也希望能夠獲取更多的財(cái)富，并保持財(cái)富。因此，對(duì)他們來說，保障商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，保障自身財(cái)富占有，同等重要。商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和個(gè)人財(cái)富的保障，主要也就是財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度保障。產(chǎn)權(quán)制度的確立和保障，能發(fā)揮激勵(lì)作用，以及資源配置作用，又進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)開發(fā)與發(fā)展。商品經(jīng)濟(jì)是一種以分工為前提，以交換為目的的經(jīng)濟(jì)形式。交換的產(chǎn)生與發(fā)展，以對(duì)產(chǎn)品的所有權(quán)、處置權(quán)為前提和基礎(chǔ)，沒有產(chǎn)品的所有權(quán)和處置權(quán)，產(chǎn)品就不可能真正交換，就不可能有真正意義上的商品經(jīng)濟(jì)；沒有商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，就沒有相應(yīng)的社會(huì)流動(dòng)，也就沒有了財(cái)富的分化和積累，沒有了“富民”的產(chǎn)生、興起和壯大。分工以及由分工決定的產(chǎn)品權(quán)屬，始終是商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，從而也是“富民”興起和“富民社會(huì)”形成的前提和基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)意識(shí)雖在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生，但對(duì)其進(jìn)行保護(hù)的制度規(guī)定，卻由國(guó)家的法律所決定。國(guó)家在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中始終是不可忽視的重要角色。因此，“富民”的興起發(fā)展，必然要與國(guó)家發(fā)生聯(lián)系。
土地是最重要的生產(chǎn)資料，同時(shí)也是最重要的財(cái)產(chǎn)構(gòu)成。魏晉南北朝到隋唐前期，是國(guó)家規(guī)定土地分配與管理的“田制”時(shí)代，此時(shí)土地產(chǎn)權(quán)雖有部分私有，但總體上還是國(guó)有土地產(chǎn)權(quán)占主導(dǎo)地位。均田制下的土地買賣受到國(guó)家規(guī)定的極大限制，并不是自由的土地買賣。商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)和土地產(chǎn)權(quán)不完整，一起制約著土地的買賣。隨著對(duì)授受土地長(zhǎng)期的占有與經(jīng)營(yíng)，均田制下的國(guó)有地權(quán)不斷被分割，在商品經(jīng)濟(jì)逐步發(fā)展起來的影響下，國(guó)有地權(quán)逐步分化轉(zhuǎn)為私有，是土地運(yùn)動(dòng)的一般規(guī)律。由于土地變?yōu)榱怂接?，土地的交易便不可避免地要發(fā)展起來，要突破對(duì)它的買賣限制而發(fā)展起來。土地買賣交易的結(jié)果，一部分人得到土地的同時(shí)，必然有一部分人失去土地，土地財(cái)富的分化，貧富的分化都隨之而起，這在此前歷史上已不斷被驗(yàn)證。因此，對(duì)于這種變化，國(guó)家只能不斷地頒發(fā)田令，對(duì)土地進(jìn)行定期還授，維持國(guó)有土地權(quán)威，防止其向私有土地轉(zhuǎn)化，進(jìn)而以國(guó)家權(quán)力為后盾，限制土地交易。這本就是一種矛盾和斗爭(zhēng)。在商品經(jīng)濟(jì)力量較薄弱的北魏和北周，國(guó)家還能抑制土地買賣，但到了唐前期，社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定恢復(fù)發(fā)展，不論是定期的土地還授，還是以法令抑制土地買賣、進(jìn)而抑制兼并勢(shì)力，國(guó)家都面臨巨大挑戰(zhàn)。土地買賣日益發(fā)達(dá)，國(guó)家手中掌握的田土越來越少，“富民”群體不斷成長(zhǎng)，失地逃亡的百姓越來越多，相應(yīng)的，建立在均田制基礎(chǔ)之上的國(guó)家賦稅基礎(chǔ)不斷被破壞，稅源流失，到唐中期時(shí)，這些問題已越來越嚴(yán)重。
對(duì)于“富民”來說，他們雖然在民間，在事實(shí)層面上獲得了土地的私有權(quán)，但國(guó)家法令仍將他們的土地交易視為非法，予以禁止。唐玄宗開元二十三年（741年）九月詔令說：“天下百姓口分、永業(yè)田，頻有處分，不許買賣典貼。如聞尚未能斷，貧人失業(yè)，豪富兼并。宜更申明處分，切令禁止。若有違犯，科違敕罪?！碧鞂毷惠d（752年）十一月詔令：“王公百官及富豪之家，比置莊田，咨行吞并，莫懼章程”，“借荒者皆有熟田，因之侵奪”，“置牧者唯指山谷，不限多少”，“爰及口分、永業(yè)，違法賣買，或改籍書，或云典貼，致令百姓無處安置”。這些詔令說明了唐中葉土地買賣和兼并的頻繁，也說明國(guó)家還在試圖對(duì)土地買賣交易加以制止。新興起來的“富民”們，仍面臨被國(guó)家視為“兼并之徒”“兼并之家”，如同漢魏南北朝“豪民”一般被國(guó)家加以“抑制”的風(fēng)險(xiǎn)。此前在事實(shí)上已經(jīng)廣泛存在的土地交易，因沒有得到國(guó)家法令認(rèn)可，也存在交易成本高昂的難題和風(fēng)險(xiǎn)。“富民”此時(shí)雖然在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)上興起，土地私有產(chǎn)權(quán)在民間被認(rèn)可，但不被官府認(rèn)可的狀況，極大地限制著他們的進(jìn)一步發(fā)展，從而限制著商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。
唐朝國(guó)家針對(duì)不斷發(fā)生的土地買賣，以及由此造成逃戶增多、國(guó)家賦稅流失情況，一度進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，甚至還取消了此前被認(rèn)為合法的一些土地買賣，但最終還是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，尋求變通之策，對(duì)土地買賣予以了認(rèn)可，從而也認(rèn)可了國(guó)有產(chǎn)權(quán)私有化的現(xiàn)實(shí)。作為一種制度化的規(guī)定，它對(duì)土地私有產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可是通過兩稅法改革實(shí)現(xiàn)的。
唐德宗建中元年（780年），國(guó)家為了解決財(cái)政困難，正式推行兩稅法改革。新稅法以“戶無主客，以見居為簿；人無丁中，以貧富為差”為原則，國(guó)家賦稅征收對(duì)象由均田制下接受國(guó)家授田的“丁中”小農(nóng)轉(zhuǎn)變?yōu)榱恕柏毟弧闭摺饕恰案弧闭撸皇恰柏殹闭??！案徽摺保褪俏覀冋f的“富民”。以“貧富”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收稅，“資產(chǎn)少者則其稅少，資產(chǎn)多者則其稅多”。資產(chǎn)的合法性認(rèn)可是對(duì)資產(chǎn)征稅的必要前提。國(guó)家以土地資產(chǎn)為直接征稅對(duì)象，等于正式承認(rèn)土地私人所有的合法性。在新稅法下，“兼并者不復(fù)追正，貧弱者不復(fù)田業(yè)”，“姑定額取稅而已”，“兩稅之法既立，三代之制皆不復(fù)見”，說的就是國(guó)家不再重新進(jìn)行授田，即“不復(fù)田業(yè)”，同時(shí)對(duì)兼并者所“兼并”的土地，也“不復(fù)追正”。這樣，國(guó)家就放棄了它此前竭力維護(hù)的由國(guó)家對(duì)土地進(jìn)行分配和控制的“田制”內(nèi)容，同時(shí)也徹底放棄了維持“田制”的各種手段和措施。國(guó)家以這樣的方式認(rèn)可了土地私有產(chǎn)權(quán)，土地私人買賣就合法化了，這也意味著人們的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)利得到了國(guó)家保護(hù)。到了宋代，“官授田之法盡廢”，“民自以私相貿(mào)易，而官反為之司契券”，“官中條令，惟交易一事最為詳備”，國(guó)家對(duì)土地買賣不僅完全認(rèn)可，而且還變成鼓勵(lì)交易了。
通過兩稅法改革，“富民”們以向國(guó)家交稅的方式，實(shí)現(xiàn)了他們對(duì)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件的要求，也實(shí)現(xiàn)了他們對(duì)土地財(cái)產(chǎn)占有合法化的產(chǎn)權(quán)要求。國(guó)家則通過稅制改革，以占有財(cái)產(chǎn)多寡為征稅依據(jù)，將“富民”納入國(guó)家賦稅征收對(duì)象，滿足了國(guó)家賦稅的財(cái)政要求。這樣，國(guó)家和“富民”就以產(chǎn)權(quán)認(rèn)可和賦稅征收為一重要聯(lián)系通道，重新理順并建立了它們二者間良性的互動(dòng)關(guān)系。它們雙方的這種良性互動(dòng)關(guān)系，自然不是“豪民”時(shí)代國(guó)家與“豪民”那樣的兼并與反兼并、抑制與反抑制、斗爭(zhēng)與反斗爭(zhēng)的關(guān)系，而是一種互惠和共贏的關(guān)系。因此，兩稅法改革，不僅僅只是稅收制度的改革，它同時(shí)也是“富民”成長(zhǎng)到一定階段后，國(guó)家順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)，主動(dòng)處理與“富民”關(guān)系的一項(xiàng)重大的制度創(chuàng)新。兩稅法改革奠定了“富民”成長(zhǎng)最重要的產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)，在溝通和銜接“富民”與國(guó)家關(guān)系中發(fā)揮著基礎(chǔ)性的重要作用。我們認(rèn)為，兩稅法作為“富民社會(huì)”形成的一個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，某種程度上可以作為“富民社會(huì)”形成的一個(gè)標(biāo)志。從“富民”與國(guó)家的關(guān)系入手，我們能更清晰地揭示“富民”興起以及“富民社會(huì)”研究的巨大意義。
四、結(jié) 語
民的演變?cè)谥袊?guó)古代社會(huì)是一條重要的發(fā)展演進(jìn)主線。筆者此前已多次指出，民并非一成不變，而是先后經(jīng)歷了從先秦依存于部族到漢唐出現(xiàn)“豪民”、唐宋以來“富民”崛起、近代以來逐漸形成“市民”的歷史進(jìn)程。正是由于“民”在先秦、漢唐、唐宋、近代的發(fā)展與表現(xiàn)各不相同，當(dāng)時(shí)的社會(huì)由此呈現(xiàn)出與民相關(guān)的不同時(shí)代特征，筆者才提出中國(guó)古代社會(huì)依次經(jīng)歷了“部族社會(huì)”“豪民社會(huì)”“富民社會(huì)”并向“市民社會(huì)”發(fā)展的學(xué)術(shù)論斷，進(jìn)而以此構(gòu)建起一個(gè)全新的關(guān)于中國(guó)古代史論述的新體系。在筆者構(gòu)建的這一中國(guó)古史新體系中，長(zhǎng)期關(guān)注重心與研究對(duì)象主要是唐宋至明清時(shí)期的“富民”及“富民社會(huì)”，對(duì)漢唐“豪民”、近代“市民”社會(huì)的直接研究相對(duì)較薄弱；另一方面，一些同行與專家學(xué)者對(duì)我們“富民社會(huì)”研究提出看法，其中便有對(duì)“富民”與“豪民”概念方面的質(zhì)疑，內(nèi)中隱含著需要我們對(duì)這一理論體系作更進(jìn)一步解釋的期待。我們當(dāng)然知道，任何一種理論體系的構(gòu)建，都離不開基本概念的界定與分析，概念界定的準(zhǔn)確與否很大程度上將制約我們這一關(guān)于以民的演變?yōu)橹骶€而構(gòu)建的古史新體系學(xué)說的豐富與發(fā)展。這種情形下，我們著重對(duì)古代史籍中的“富民”“豪民”等相關(guān)語匯及其史實(shí)作辨識(shí)，以此讓我們的后續(xù)討論有更為堅(jiān)實(shí)的對(duì)話基礎(chǔ)。我們也盡可能地從商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)加快與社會(huì)分層的視角對(duì)“民”的發(fā)展演進(jìn)及其與社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的深層邏輯作了進(jìn)一步的探討與揭示，進(jìn)而較系統(tǒng)地分析了唐宋“富民社會(huì)”成立的主要條件及其在唐宋時(shí)期形成的一些重要節(jié)點(diǎn)，目的都是為了充實(shí)、豐富和完善“富民社會(huì)”研究理論體系。
中國(guó)歷史悠久，社會(huì)構(gòu)成復(fù)雜，如何認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)，學(xué)者可見仁見智，只要立足史實(shí)，自成體系，有助于人們更好地理解歷史中國(guó)，都應(yīng)是一種好的學(xué)術(shù)研究。“富民社會(huì)”是一項(xiàng)試圖從“民”的發(fā)展演進(jìn)視角，對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)與研究的嘗試，我們希望藉此對(duì)傳統(tǒng)中國(guó)歷史發(fā)展演進(jìn)有不同的認(rèn)識(shí)。當(dāng)然，由于歷史構(gòu)成本身的復(fù)雜性，我們從社會(huì)分層及其與社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系的構(gòu)成與變化出發(fā)所做的解釋，由于歷史資料的限制，觀察視角的變換，可能會(huì)有某些方面的偏差與誤解，但我們?cè)谶@方面不斷嘗試努力，希望能對(duì)研究進(jìn)步有所裨益。
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