來源：《重慶社會(huì)科學(xué)》
【Author】 Kong Weiyan
【機(jī)構(gòu)】 中共中央黨校研究生院；
【摘要】 制度、體制、機(jī)制三者間關(guān)系密切又互相區(qū)別。制度、體制、機(jī)制這三個(gè)概念在理論和實(shí)踐中經(jīng)常用到,三者的內(nèi)涵、外延都包括宏觀和微觀兩個(gè)層次,厘清三者的聯(lián)系與區(qū)別,具有重要的理論意義與實(shí)踐意義。
【關(guān)鍵詞】 制度； 體制； 機(jī)制；
【所屬期刊欄目】 探索與爭鳴 （2010年02期）
一、制度、體制、機(jī)制的內(nèi)涵與外延
要認(rèn)清制度、體制、機(jī)制三者間的區(qū)別和聯(lián)系，必須首先厘清它們各自的內(nèi)涵與外延。
（一）制度的內(nèi)涵與外延
制度可分為兩個(gè)層次：根本制度和具體制度。根本制度屬宏觀層次，是指人類社會(huì)在一定歷史條下形成的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方面的規(guī)則和程序體系，如社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、社會(huì)基本制度等。具體制度屬微觀層次，是指某個(gè)單位，或某項(xiàng)重復(fù)進(jìn)行的活動(dòng)，要求成員共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，如財(cái)務(wù)制度、工作制度等。宏觀層次的制度包括各種社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、文化制度等。微觀層次的制度包括約定俗成的法律制度、財(cái)務(wù)制度、勞動(dòng)制度、工資制度，與經(jīng)濟(jì)關(guān)系密切的制度包括現(xiàn)代企業(yè)制度、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、社會(huì)保障制度、企業(yè)法人制度、有限責(zé)任制度等。
（二）體制的內(nèi)涵與外延
體制是制度的中觀層次，具有格局和規(guī)則兩方面的含義。如管理體制，首先是指一定的組織格局(或結(jié)構(gòu))；其次，這個(gè)組織格局全部或部分地決定了，或蘊(yùn)含著、影響著這個(gè)組織為實(shí)現(xiàn)某種管理功能而進(jìn)行運(yùn)作的規(guī)則[1]。體制可以是某些社會(huì)分系統(tǒng)方面的制度，如政治體制、經(jīng)濟(jì)體制、文化體制、教育體制等；也可以是國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位整體意義上的組織制度，是它們?cè)跈C(jī)制設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)隸屬關(guān)系和管理權(quán)限劃分等方面的體系、制度、方法、形式等的總稱，如領(lǐng)導(dǎo)體制、學(xué)校體制等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)體制的外延， 學(xué)術(shù)界有許多不同的解釋。但至少有一點(diǎn)是相同的，就是“經(jīng)濟(jì)體制包含所有制形式和分配方式”。如保羅·R. 格雷戈里和羅伯特·斯圖爾特》認(rèn)為：“區(qū)別不同的經(jīng)濟(jì)體制，必須著重于它們的四種一般屬性：決策的組織；提供信息以及調(diào)節(jié)的機(jī)制：市場(chǎng)與計(jì)劃；財(cái)產(chǎn)所有權(quán)：控制與收入；確立目標(biāo)及誘導(dǎo)人們的行動(dòng)(激勵(lì)因素)的機(jī)制”[2]。丁巧林指出，“經(jīng)濟(jì)體制包括一定社會(huì)的所有的生產(chǎn)關(guān)系：既包括占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)資料所有制形式和分配方式，也包括不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)資料所有制形式和分配方式；還包括經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式體現(xiàn)著一定的生產(chǎn)關(guān)系?！盵3]
（三）機(jī)制的內(nèi)涵與外延
機(jī)制有四種含義： 一是機(jī)器的構(gòu)造和工作原理，如計(jì)算機(jī)的機(jī)制。二是機(jī)體的構(gòu)造、功能和相互關(guān)系，如動(dòng)脈硬化的機(jī)制。三是指某些自然現(xiàn)象的物理、化學(xué)規(guī)律。如優(yōu)選法中優(yōu)化對(duì)象的機(jī)制。四是泛指一個(gè)工作系統(tǒng)的組織或部分之間相互作用的過程和方式。如價(jià)格機(jī)制、用人機(jī)制、工作機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制等。機(jī)制多用于自然科學(xué)，指機(jī)械和機(jī)能的互相作用、過程、功能等。社會(huì)科學(xué)也常使用，可以理解為機(jī)構(gòu)和制度。機(jī)制進(jìn)入更廣泛的領(lǐng)域意指事物自身的構(gòu)成及其運(yùn)動(dòng)中的某種由此而彼的必然聯(lián)系和規(guī)律性。其定義應(yīng)該包含四個(gè)要素：一是事物變化的內(nèi)在原因及其規(guī)律， 二是外部因素的作用方式，三是外部因素對(duì)事物變化的影響，四是事物變化的表現(xiàn)形態(tài)。在不同經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)機(jī)制的外延也不同。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)機(jī)制包括企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展的經(jīng)營機(jī)制，價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭機(jī)制等市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，宏觀調(diào)控機(jī)制等。
二、制度、體制、機(jī)制的聯(lián)系
關(guān)于制度、體制、機(jī)制這三個(gè)概念的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要有兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)機(jī)制是三個(gè)內(nèi)涵迥異、內(nèi)在聯(lián)系緊密的概念，區(qū)分三者有利于中國特色社會(huì)主義的理論與實(shí)踐。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)機(jī)制是統(tǒng)一的。
（一）制度、體制與機(jī)制三者間的聯(lián)系
三者之間的關(guān)系主要表現(xiàn)為：經(jīng)濟(jì)制度決定著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)和權(quán)力結(jié)構(gòu)，一定的經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制總是與一定的經(jīng)濟(jì)制度相聯(lián)系，體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)的社會(huì)特征。如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度相結(jié)合，必然體現(xiàn)出社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)特征。另一方面，機(jī)制也不是完全被動(dòng)的，機(jī)制本身就含有制度的因素，經(jīng)濟(jì)機(jī)制決定著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行渠道和方式。三者與生產(chǎn)力的關(guān)系表現(xiàn)為：從根本上說，一定的經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)機(jī)制都是與一定階段的社會(huì)生產(chǎn)力相適應(yīng)的。當(dāng)一種經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制與生產(chǎn)力不相適應(yīng)并阻礙其發(fā)展時(shí)，就要通過社會(huì)變革，以新的經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)機(jī)制適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展要求。
（二）制度與體制的聯(lián)系
經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制都屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇。但是，經(jīng)濟(jì)制度與一定社會(huì)的生產(chǎn)資料所有制關(guān)系直接聯(lián)系，是一種深層次的生產(chǎn)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)體制是一種表層次的生產(chǎn)關(guān)系，屬于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的制度安排。改革開放的歷史表明，經(jīng)濟(jì)體制是在改革初期，為了減輕改革的壓力，從經(jīng)濟(jì)制度中分離出來的（黃建軍，2001）。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的結(jié)合，既具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般特征，又反映了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度和具體國情的特殊性。經(jīng)濟(jì)制度決定經(jīng)濟(jì)體制， 經(jīng)濟(jì)體制反映經(jīng)濟(jì)制度。一定的經(jīng)濟(jì)制度總是要求一定的經(jīng)濟(jì)體制與之相適應(yīng)，要求經(jīng)濟(jì)體制能很好地反映經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)和內(nèi)容。體制是實(shí)現(xiàn)制度的具體方式，它在一定的制度條件下，受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政策目標(biāo)、歷史文化傳統(tǒng)、國民素質(zhì)四大因素制約。經(jīng)濟(jì)體制的變化具有相對(duì)獨(dú)立性，不一定與經(jīng)濟(jì)制度完全等同。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度相同的各個(gè)國家， 以及同一國家發(fā)展的不同階段，可以實(shí)行不同的經(jīng)濟(jì)體制。經(jīng)濟(jì)體制的選擇是否恰當(dāng)，會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)制度的完善和優(yōu)越性的發(fā)揮，從而也影響到一國生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，不論選擇什么樣的經(jīng)濟(jì)體制，都應(yīng)能夠充分體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)，否則就可能改變經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)，從而改變社會(huì)的性質(zhì)。
（三）體制與機(jī)制的聯(lián)系
體制與機(jī)制具有密切的歷史聯(lián)系。布魯斯在《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行問題》中首次將經(jīng)濟(jì)體制明確地定義為“社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織的具體形式”和“經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制”，是“經(jīng)濟(jì)制度的變體”。從1985 年開始，“經(jīng)濟(jì)體制”概念在我國也具有了“運(yùn)行機(jī)制”的含義，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展第七個(gè)“五年”計(jì)劃的建議》指出，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是，建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。
經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)機(jī)制具有相互作用的關(guān)系。一方面，經(jīng)濟(jì)體制決定著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。一定的經(jīng)濟(jì)體制包含著一定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，經(jīng)濟(jì)體制是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制發(fā)揮作用的前提條件。如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求競(jìng)爭、供求等市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用，同時(shí)要求發(fā)揮宏觀調(diào)控機(jī)制的功能來彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷； 而市場(chǎng)機(jī)制、宏觀調(diào)控機(jī)制又只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下才能充分發(fā)揮作用。另一方面，一定的經(jīng)濟(jì)體制只有依賴與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)。
三、制度、體制、機(jī)制的區(qū)別
對(duì)制度、體制、機(jī)制的內(nèi)涵與外延的分析可以看出，它們是三個(gè)關(guān)系密切又互相區(qū)別的概念。
（一）制度、體制、機(jī)制三者間的區(qū)別
第一，內(nèi)涵不同。制度、機(jī)制在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有時(shí)是通用的， 體制則是一個(gè)明顯帶有中國特色的詞語。通常認(rèn)為，制度指比較根本性的規(guī)則，如社會(huì)基本制度、政治和經(jīng)濟(jì)制度，它是長期演化的結(jié)果，是不可以設(shè)計(jì)的。體制側(cè)重于表述“制度系統(tǒng)”。機(jī)制則一般指較微觀的制度，并且是可以“設(shè)計(jì)”出來的，故有“機(jī)制設(shè)計(jì)”理論。按照諾斯的制度定義，制度是社會(huì)的博弈規(guī)則，它定義和限制了個(gè)人的決策集合；機(jī)制表述的則是博弈規(guī)則的實(shí)施問題。比如，“市場(chǎng)價(jià)格”是一種制度，在價(jià)格既定的條件下，可以確定消費(fèi)者和廠商的行為集；市場(chǎng)機(jī)制則是描述著“價(jià)格”如何影響行為集合，不同行為集合之間的相互影響和可能結(jié)果。第二，體現(xiàn)社會(huì)性質(zhì)的關(guān)系不同。經(jīng)濟(jì)制度是區(qū)別不同社會(huì)形態(tài)的基本依據(jù)，反映著經(jīng)濟(jì)最本質(zhì)的社會(huì)特征。經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)機(jī)制本身不具有獨(dú)立的社會(huì)特征，只是在它們與不同的經(jīng)濟(jì)制度相結(jié)合時(shí)才表現(xiàn)出不同的性質(zhì)。
（二）制度與體制的區(qū)別
第一，經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)體制是本質(zhì)與現(xiàn)象、內(nèi)容和形式的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)制度是一定社會(huì)的本質(zhì)，在一定的社會(huì)形態(tài)下，具有普遍性和相對(duì)穩(wěn)定性。同一經(jīng)濟(jì)制度可以存在于同一性質(zhì)社會(huì)的不同發(fā)展階段，而在不同發(fā)展階段上的經(jīng)濟(jì)制度也沒有本質(zhì)區(qū)別。如果經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生質(zhì)變，社會(huì)性質(zhì)也就隨之改變。經(jīng)濟(jì)體制是生產(chǎn)關(guān)系的具體形式，具有特殊性、靈活性、多樣性和可變性。經(jīng)濟(jì)體制的變化不一定改變經(jīng)濟(jì)制度的屬性。不同國家有不同的國情，因而經(jīng)濟(jì)體制存在特色問題。例如，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)體制是對(duì)立統(tǒng)一的。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度決定社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制，也決定著社會(huì)主義社會(huì)的本質(zhì)。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的表現(xiàn)形式，它對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度有一個(gè)逐漸適應(yīng)的過程。而社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革，是對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的逐漸完善，是逐漸發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)越性的前提。第二， 經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)體制具有一般和特殊、廣義與狹義的關(guān)系。“制度” 通常特指社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度或基本經(jīng)濟(jì)制度，是“基本的生產(chǎn)關(guān)系”。而“體制”則一般指具體經(jīng)濟(jì)制度或“社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織的具體形式”。所謂基本經(jīng)濟(jì)制度就是決定社會(huì)根本性質(zhì)、貫穿社會(huì)
經(jīng)濟(jì)發(fā)展全過程的制度安排，是指生產(chǎn)要素所有權(quán)制度，是一般性制度。經(jīng)濟(jì)體制是特殊制度，是從經(jīng)濟(jì)制度派生出來的，是經(jīng)濟(jì)制度的具體表現(xiàn)形式和實(shí)現(xiàn)形式。龍善德指出：“經(jīng)濟(jì)制度是一般，經(jīng)濟(jì)體制是特殊。歷史上任何一種經(jīng)濟(jì)制度，在不同國家和同一國家的不同歷史時(shí)期， 總是以不同的具體方式表現(xiàn)出來?！盵4]第三，制度是“關(guān)系”范疇，體制是“過程”范疇。在馬克思主義學(xué)說中，經(jīng)濟(jì)制度是一種“社會(huì)形態(tài)”、“社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”或“生產(chǎn)關(guān)系的總和”，生產(chǎn)關(guān)系的總和就是生產(chǎn)關(guān)系、流通關(guān)系、分配關(guān)系和消費(fèi)關(guān)系的總和。從本質(zhì)上看，資本主義廣義生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成資本主義經(jīng)濟(jì)制度，社會(huì)主義廣義生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度。而在西方學(xué)者看來，體制總是與“市場(chǎng)體制”和“計(jì)劃體制”等相聯(lián)系起來的，在此，體制具有“機(jī)制”的含義，而機(jī)制則強(qiáng)調(diào)的是一種運(yùn)行中的過程，因而它是一個(gè)“過程”范疇。兩者之間的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)制度“作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，是指相對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（資源配置） 方式而言的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)。它作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的背景，制約著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全過程”。
參考文獻(xiàn)：
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