一、近年來比較優(yōu)勢(shì)理論的主要進(jìn)展

    比較優(yōu)勢(shì)理論近年來的發(fā)展主要是基于對(duì)外生比較優(yōu)勢(shì)這一主流理論的完善和挑戰(zhàn)。在近年來關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的諸多研究中,一個(gè)比較突出的現(xiàn)象是,以克魯格曼、赫爾普曼和格羅斯曼為代表,在引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等概念體系批評(píng)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上形成了所謂的新主流(Helpman -and  Krugman,1985;Grossman -and  Helpman,1989,1990),而其他學(xué)者們又在批評(píng)這一新主流的基礎(chǔ)上,從專業(yè)化、技術(shù)差異、制度、博弈以及演化等不同的角度對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了拓展。

    赫爾普曼和克魯格曼引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)來分析比較優(yōu)勢(shì)(Helpman -and  Krugman,1985)。他們發(fā)展了一個(gè)壟斷競(jìng)爭模型,該模型基于自由進(jìn)入和平均成本定價(jià),將產(chǎn)品多樣性的數(shù)目視為由規(guī)模報(bào)酬和市場(chǎng)規(guī)模之間的相互作用內(nèi)生決定。在自給自足情況下,一個(gè)國家的產(chǎn)品多樣性數(shù)目很小,而貿(mào)易豐富了消費(fèi)者的選擇。同時(shí)如果貿(mào)易增加了消費(fèi)者的需求彈性,那么單個(gè)廠商的規(guī)模效率也能改進(jìn)。這樣,單個(gè)廠商通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用確立了在國際市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)。實(shí)際上,克魯格曼更早時(shí)候(Krugman,1980)就提出國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模會(huì)影響一國在國際上的比較優(yōu)勢(shì)。他論述了在幾種背景下具有大的本國市場(chǎng)的廠商更能有效利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而在國際上更有競(jìng)爭力。許多實(shí)證研究也表明出口商通常比內(nèi)銷的廠商規(guī)模更大,廠商和產(chǎn)業(yè)的規(guī)模與出口量之間具有正相關(guān)關(guān)系。

    沿著赫爾普曼和克魯格曼的思路,梯伯特(James  R.Tybout,1993)進(jìn)一步總結(jié)并集中論述了遞增性內(nèi)部規(guī)模收益(increasing  internal  returns  to  scale)作為比較優(yōu)勢(shì)的源泉。他認(rèn)為具有遞增性內(nèi)部規(guī)模收益的模型在三方面優(yōu)于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說:一是該模型建立了一個(gè)從專業(yè)化中獲取收益的新基礎(chǔ),即使貿(mào)易伙伴們具有相同的技術(shù)和要素比例這種專業(yè)化也存在。第二,該模型認(rèn)為具有大的國內(nèi)市場(chǎng)的廠商在世界市場(chǎng)中有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。第三,該模型有助于理解貿(mào)易、生產(chǎn)率和增長之間可能的聯(lián)系。

    但也有的學(xué)者認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的充分解釋。多勒爾(Dollar  -and  Wolff,1993)等提醒我們,用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來解釋比較優(yōu)勢(shì)主要是針對(duì)近年來具有相似要素稟賦的發(fā)達(dá)國家之間日益增加的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這些國家的貿(mào)易模式體現(xiàn)了很高的專業(yè)化程度。但是,他們認(rèn)為,生產(chǎn)過程中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以部分解釋這種專業(yè)化,但不是全部。在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中,一些不同的公司共同貢獻(xiàn)了一個(gè)國家的出口成績,并且每個(gè)公司又有很多工廠,因此公司或工廠的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能解釋全部的國家專業(yè)化。他認(rèn)為技術(shù)差異是對(duì)發(fā)達(dá)國家專業(yè)化程度日益深化的合理解釋(Dollar,1993)。日本、德國和美國的許多出口品之所以被看做是高技術(shù)產(chǎn)品,是因?yàn)樵谶@些產(chǎn)品的生產(chǎn)中研發(fā)所占的比例很高,以及員工中科學(xué)家和工程師占很大比例。但是,多勒爾也認(rèn)為,盡管技術(shù)差異能很好地解釋比較優(yōu)勢(shì),但這種解釋只是針對(duì)短期有效,對(duì)長期比較優(yōu)勢(shì)的解釋并不能令人滿意。

    因?yàn)槿魏我婚T專有技術(shù)最終會(huì)變成國際性的公共產(chǎn)品。那么,什么才能成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長期比較優(yōu)勢(shì)的源泉呢?多勒爾認(rèn)為是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上產(chǎn)生新技術(shù)和訓(xùn)練補(bǔ)充性技術(shù)勞動(dòng)力的制度。

    對(duì)于赫爾普曼和克魯格曼的研究思路,有的學(xué)者從另外的角度提出了質(zhì)疑(Hummels -and  Levinsohn,1993)。質(zhì)疑從赫爾普曼(Helpman,1987)的論文《不完全競(jìng)爭與國際貿(mào)易》入手。赫爾普曼在該文中發(fā)展了一個(gè)簡單的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型,用以說明國家規(guī)模與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系。該文最重要的理論洞見是指出了,當(dāng)每一種產(chǎn)品僅僅在一國內(nèi)生產(chǎn)時(shí),國家的規(guī)模是世界GDP構(gòu)成的惟一決定因素。并且赫爾普曼在OECD的資料基礎(chǔ)上分析并得出,當(dāng)國家的規(guī)模越來越相似時(shí)