股權(quán)登記托管

股權(quán)登記托管相關(guān)問題解答

1.什么是股權(quán)登記托管？
股權(quán)登記托管是指具有公信力的托管機構(gòu)接受非上市公司的委托，代替公司履行置備股東名冊的法定義務(wù)，記載并確認(rèn)股東對股權(quán)所有權(quán)及其相關(guān)權(quán)益產(chǎn)生、變更、消失的法律行為。

2.合肥市開展股權(quán)托管業(yè)務(wù)的出發(fā)點是什么？
一是適應(yīng)國有產(chǎn)權(quán)進場交易政策要求，對國有產(chǎn)權(quán)進行動態(tài)管理；二是規(guī)范非上市股份公司股權(quán)管理和股權(quán)流動，促進企業(yè)開展股權(quán)融資；三是維護股權(quán)流動正常秩序，保護投資者和股東的正當(dāng)權(quán)益。

3.合肥市開展股權(quán)托管業(yè)務(wù)有何政策依據(jù)？
《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第二十七條第二款規(guī)定：“對非上市股份有限公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。2001年6月，中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《關(guān)于未上市股份公司股票托管問題的意見》第三條規(guī)定：“未上市公司股份托管問題，成因復(fù)雜，涉及面廣，清理規(guī)范工作應(yīng)主要由地方政府負(fù)責(zé)”。
依據(jù)以上國家政策，2005年8月20日，合肥市人民政府以合政[2005]96號文頒發(fā)了《關(guān)于非上市股份有限公司股權(quán)實行集中登記托管的通知》（以下簡稱《通知》）?！锻ㄖ返谝粭l規(guī)定：“授權(quán)合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心設(shè)立股權(quán)登記托管專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱托管機構(gòu)），負(fù)責(zé)提供股權(quán)開戶、登記、托管、查詢、掛失、凍結(jié)、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓鑒證、過戶、分紅派息、信息咨詢等相關(guān)服務(wù)。”《通知》第二條規(guī)定：“合肥市非上市股份有限公司的國有股權(quán)，應(yīng)于2006年6月30日前在依法設(shè)立的托管機構(gòu)辦理股權(quán)登記托管，市國資、工商等職能部門負(fù)責(zé)督促。同時鼓勵住所地在合肥市的中央和省屬非上市股份有限公司股權(quán)在我市托管機構(gòu)集中統(tǒng)一托管”。《通知》第八條還規(guī)定：“市屬國有獨資公司以及有限責(zé)任公司可參照本通知規(guī)定在托管機構(gòu)辦理國有股權(quán)登記托管工作”。

4.合肥市開展股權(quán)托管業(yè)務(wù)的專業(yè)機構(gòu)是哪家？
合肥股權(quán)托管交易所是目前安徽省唯一一家經(jīng)政府授權(quán)，由合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)起設(shè)立的，統(tǒng)一辦理非上市股份公司股權(quán)集中登記托管的專業(yè)機構(gòu)。

5.股權(quán)登記托管對股東有何益處？
（1）通過集中托管、代理分紅、代辦轉(zhuǎn)讓等服務(wù)，監(jiān)督各非上市公司實行同股同權(quán)同利，維護所有股東的合法權(quán)益不受侵害；
（2）在安全、高效、順暢的流通市場實現(xiàn)資本有效流動、順暢進出；
（3）通過公開發(fā)布公司的各項信息，增強公司的透明度，減少信息不對稱；
（4）股權(quán)轉(zhuǎn)讓更加規(guī)范，防范欺詐行為。

6.股權(quán)登記托管對托管企業(yè)有何益處？
（1）擺脫股權(quán)管理事務(wù)，降低管理費用；
（2）促進企業(yè)現(xiàn)代管理制度的建立和管理水平的提高；
（3）股權(quán)托管以政府監(jiān)管作擔(dān)保，提高企業(yè)管理股權(quán)可信度；
（4）取得利用股權(quán)進行質(zhì)押擔(dān)保和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的信用保證；
（5）有助于企業(yè)資產(chǎn)重組和資源優(yōu)化配置；
（6）享受到托管機構(gòu)提供的專業(yè)化、規(guī)范化服務(wù)；
（7）有利于企業(yè)擴大知名度，為其股票公開發(fā)行、上市創(chuàng)造條件。

7.股權(quán)登記托管對政府有何益處？
（1）直接以國有資產(chǎn)增值為取向，有效地防止或制止了國有資產(chǎn)的流失；
（2）有助于改進國有資產(chǎn)經(jīng)營管理，增強國有企業(yè)競爭力；
（3）有利于國家對國有控股或參股企業(yè)的宏觀調(diào)控和監(jiān)管；
（4）有利于政府更有效地監(jiān)管股權(quán)交易行為，規(guī)范股權(quán)管理；
（5）有利于構(gòu)筑多層次的資本市場，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展；
（6）有利于促進產(chǎn)業(yè)和金融資本融合，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)新。

8.企業(yè)托管后可享受哪些服務(wù)？
（1）托管企業(yè)股本的增、減；股權(quán)的非交易性過戶、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、掛失、查詢、分紅派息；
（2）信息咨詢等業(yè)務(wù)可由登記托管公司辦理；
（3）申請股權(quán)公開掛牌上市、有償轉(zhuǎn)讓； 股權(quán)登記托管公司對掛牌轉(zhuǎn)讓股權(quán)作信息披露、交易、過戶、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（4）企業(yè)轉(zhuǎn)制、產(chǎn)股權(quán)出讓的免費咨詢和輔導(dǎo)；
（5）免費參加產(chǎn)權(quán)交易類講座和人員培訓(xùn)；
（6）中介費用優(yōu)惠；
（7）在中心網(wǎng)站上刊登托管企業(yè)自愿或要求披露的基本情況，經(jīng)營狀況，提升企業(yè)形象；
（8）獲取最新的產(chǎn)權(quán)交易信息，優(yōu)先向全國產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)推介企業(yè)項目信息，優(yōu)先參加相關(guān)的企業(yè)招商引資會。

9.股權(quán)托管承辦機構(gòu)的職責(zé)是什么？
（1）負(fù)責(zé)按照國家政策規(guī)定，制定有關(guān)股權(quán)登記托管、掛牌轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理和監(jiān)督辦法、規(guī)則、實施細(xì)則等操作性文件；
（2）負(fù)責(zé)辦理股權(quán)賬戶的開戶和股本的增、減；股權(quán)的非交易性過戶、轉(zhuǎn)讓、抵押、掛失、查詢、分紅派息、信息咨詢等登記托管業(yè)務(wù)；
（3）負(fù)責(zé)公司申報股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓申請、相關(guān)材料的審核及資格認(rèn)定；依據(jù)公司和股東的委托，按照規(guī)定的條件和程序，對股權(quán)實行公開掛牌，有償轉(zhuǎn)讓；辦理掛牌轉(zhuǎn)讓股權(quán)的信息披露、交易、過戶、結(jié)算等全部業(yè)務(wù)；
（4）負(fù)責(zé)登記托管股權(quán)的動態(tài)統(tǒng)計，向有關(guān)部門提供宏觀調(diào)控和監(jiān)管依據(jù)；
（5）負(fù)責(zé)股權(quán)登記托管、掛牌轉(zhuǎn)讓交易系統(tǒng)的升級開發(fā)、安全運行、風(fēng)險控制等管理。

10.什么樣的企業(yè)可以開展股權(quán)登記托管？
股權(quán)清晰、手續(xù)齊備的非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司（包括國有獨資公司）、股份合作制企業(yè)。
目前，隸屬合肥市的上述企業(yè)中含國有股權(quán)的企業(yè)應(yīng)于2006年6月30日前進行股權(quán)登記托管，其他不含國有股份的非上市公司，可參照辦理。

11.有限責(zé)任公司辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時應(yīng)向登記機構(gòu)提交哪些文件？
（1）《股權(quán)登記托管申請書》；
（2）辦理公司股權(quán)登記托管事項的《法定代表人授權(quán)委托書》；
（3）出資證明書（含有國有股權(quán)的須提供國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證）；
（4）《有限責(zé)任公司基本情況登記表》；
（5）公司章程；
（6）驗資證明；
（7）法律意見書（股權(quán)清晰、明確的除外）；
（8）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（含國有股權(quán)的須提供國有資產(chǎn)管理部門或上級管理部門對國有股權(quán)設(shè)置的批準(zhǔn)文件） ；
（9）股東名冊；
（10）股權(quán)登記托管機構(gòu)要求的其他材料。

12.股份有限公司辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時應(yīng)向登記機構(gòu)提交哪些文件？
（1）公司股權(quán)登記托管申請書（加蓋公司公章）；
（2）公司股東會關(guān)于股權(quán)登記托管的決議；
（3）有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立股份公司的批文；
（4）公司基本情況登記表（由我司提供表格，托管企業(yè)填制并加蓋公章）；
（5）公司原始股東名冊；
（6）公司章程復(fù)印件（加蓋公司公章，并確認(rèn)與原件核對無異）；
（7）經(jīng)過工商年檢的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章，并確認(rèn)與原件核對無異）；
（8）公司最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報表；
（9）股權(quán)托管交易所認(rèn)可的律師事務(wù)所出具的股權(quán)確認(rèn)法律意見書（股權(quán)清晰的除外）；
（10）法定代表人身份證明書、身份證復(fù)印件；
（11）公司授權(quán)委托書及被委托人身份證復(fù)印件。

13.什么是股權(quán)的公開掛牌轉(zhuǎn)讓？
股權(quán)公開掛牌轉(zhuǎn)讓是指股權(quán)托管交易機構(gòu)按照經(jīng)批準(zhǔn)掛牌轉(zhuǎn)讓辦法或和規(guī)則，在已辦理股權(quán)登記托管的公司中，受股東委托，按照掛牌轉(zhuǎn)讓的條件，履行申請、審核、批準(zhǔn)等程序，推薦非上市公司的股權(quán)利用產(chǎn)（股）權(quán)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行公開披露信息、交易、結(jié)算的股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程。

14.什么樣的公司可以開展股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓？
（1）公司為非上市股份有限公司，依法設(shè)立并規(guī)范經(jīng)營不少于三年；
（2）主營業(yè)務(wù)完整突出，最近兩個會計年度有活躍的業(yè)務(wù)經(jīng)營記錄；無違反法律、法規(guī)行為或損害公眾利益記錄；不存在任何可能嚴(yán)重影響公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的法律訴訟案件；
（3） 具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級管理人員及較高的經(jīng)營管理水平；
（4） 股權(quán)已在登記托管機構(gòu)辦理登記托管手續(xù)。