摘自上海證券報(bào) 2021年10月22日
上證報(bào)記者 史麗 攝
中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席趙爭(zhēng)平21日在2021金融街論壇年會(huì)分論壇上致辭表示，當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)已邁入深化改革、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代，金融科技和監(jiān)管科技成為重塑行業(yè)生態(tài)最重要的變量之一。
趙爭(zhēng)平指出，推動(dòng)數(shù)字化發(fā)展，是全面深化資本市場(chǎng)改革的應(yīng)有之義。下一步證監(jiān)會(huì)將從三方面入手開展工作，打造數(shù)字化資本市場(chǎng)，即：加快推動(dòng)監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技的落地應(yīng)用；加強(qiáng)安全管理，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線；加強(qiáng)合作交流，營(yíng)造良好數(shù)字化生態(tài)。
科技監(jiān)管各項(xiàng)工作正全面展開
趙爭(zhēng)平表示，金融科技已成為賦能資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重大動(dòng)力。證監(jiān)會(huì)將“加快推進(jìn)科技和業(yè)務(wù)的深度融合”列為2021年度重點(diǎn)工作，提出了“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的科技監(jiān)管愿景。
趙爭(zhēng)平表示，去年證監(jiān)會(huì)組建了科技監(jiān)管局，整合系統(tǒng)數(shù)據(jù)和技術(shù)資源，形成了“一體兩翼”的新科技監(jiān)管體制機(jī)制。一年多來(lái)，證監(jiān)會(huì)圍繞強(qiáng)化監(jiān)管科技運(yùn)用和穩(wěn)妥發(fā)展行業(yè)金融科技兩條工作主線，推動(dòng)科技監(jiān)管各項(xiàng)工作全面展開。
他具體提到了以下幾方面工作：
夯實(shí)科技監(jiān)管基礎(chǔ)制度。包括：制定出臺(tái)項(xiàng)目管理辦法和數(shù)據(jù)管理辦法，完善行業(yè)科技監(jiān)管的制度框架，修訂發(fā)布行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)等制度和標(biāo)準(zhǔn)，不斷提升行業(yè)科技監(jiān)管的有效性。
狠抓監(jiān)管科技建設(shè)，打造智慧監(jiān)管平臺(tái)。包括：推進(jìn)政聯(lián)網(wǎng)改造升級(jí)，優(yōu)化“一張網(wǎng)”；打造監(jiān)管云平臺(tái)設(shè)施，建設(shè)“一片云”；構(gòu)建集中統(tǒng)一的監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，強(qiáng)化“一個(gè)庫(kù)”；建立資本市場(chǎng)分析師團(tuán)隊(duì)，打造“一班人”。
堅(jiān)持守正創(chuàng)新，引導(dǎo)行業(yè)金融科技規(guī)范健康發(fā)展。趙爭(zhēng)平介紹，一年來(lái)，證監(jiān)會(huì)按照依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)。該試點(diǎn)工作今年2月率先在北京實(shí)施，目前已有50多個(gè)申報(bào)項(xiàng)目。后續(xù)試點(diǎn)工作還將向其他地區(qū)推廣實(shí)施。
三方面入手打造數(shù)字化資本市場(chǎng)
趙爭(zhēng)平指出，推動(dòng)數(shù)字化發(fā)展，是全面深化資本市場(chǎng)改革的應(yīng)有之義。證監(jiān)會(huì)將立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，抓住機(jī)遇，扎實(shí)推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，共同打造數(shù)字化資本市場(chǎng)。
他具體談到了三個(gè)方面的工作：
第一，加快推動(dòng)監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技的落地應(yīng)用。趙爭(zhēng)平表示，要不斷強(qiáng)化科技監(jiān)管思維，進(jìn)一步夯實(shí)科技監(jiān)管基礎(chǔ)工作，突破重點(diǎn)項(xiàng)目，全面提升監(jiān)管能力；證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)主動(dòng)布局，強(qiáng)化新一代信息技術(shù)在資本市場(chǎng)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的落地實(shí)施，積極參與資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)拓展、合規(guī)風(fēng)控、客戶服務(wù)、內(nèi)部管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的數(shù)字化發(fā)展；交易結(jié)算等市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)，要發(fā)揮引領(lǐng)作用，在新興技術(shù)應(yīng)用方面積極探索，構(gòu)建符合資本市場(chǎng)未來(lái)需要的新型金融基礎(chǔ)設(shè)施。
第二，加強(qiáng)安全管理，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。趙爭(zhēng)平說(shuō)，要把握數(shù)字化發(fā)展的大方向，技術(shù)是為業(yè)務(wù)賦能、為業(yè)務(wù)服務(wù)的，不能成為違法違規(guī)行為的“隱身衣”。各類數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用必須依法合規(guī)，可以通過金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)等工作機(jī)制有序創(chuàng)新，不做突破監(jiān)管規(guī)則的嘗試。同時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)要提升數(shù)字化技術(shù)研發(fā)能力，做到系統(tǒng)測(cè)試全面、充分，避免出現(xiàn)重大軟件缺陷；也要敢于、善于運(yùn)用技術(shù)手段“以技制技”，解決系統(tǒng)性能、系統(tǒng)安全和數(shù)字安全等深層次的問題。
第三，加強(qiáng)合作交流，營(yíng)造良好數(shù)字化生態(tài)。趙爭(zhēng)平表示，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要行業(yè)機(jī)構(gòu)持續(xù)加強(qiáng)數(shù)字化能力建設(shè)，匯聚眾智眾力，發(fā)揮好整體合力。交易所等行業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施要打造安全、先進(jìn)的技術(shù)系統(tǒng)，發(fā)揮行業(yè)技術(shù)引領(lǐng)示范作用。有關(guān)各方要廣泛交流、協(xié)同研究和推廣應(yīng)用，共同構(gòu)建開放融合、具有創(chuàng)新發(fā)展能力的數(shù)字化生態(tài)。
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