作者：何雨、石德生，轉(zhuǎn)自：調(diào)研世界
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受自然科學(xué)研究范式的影響,長期以來具有規(guī)范的操作程序、嚴(yán)格的調(diào)查方式、通過樣本反映總體的量化研究深受社會學(xué)研究者們的青睞。通過量化研究,研究者們可以在數(shù)理統(tǒng)計的基礎(chǔ)上迅速高效地、較為準(zhǔn)確地描述、概括各種社會現(xiàn)象,并在不同現(xiàn)象之間建立客觀的、普遍的、可觀察、可驗(yàn)證的關(guān)系。但是,由于大部分量化研究收集資料依據(jù)的是研究者的自我報告,這是一種簡介的、被動的行為測量方式,無法真正洞悉社會現(xiàn)實(shí)中人們的行為,特別是標(biāo)準(zhǔn)化的量表,使得研究者收集的資料往往過于表面化、簡單化,難以深人被調(diào)查者的思想深處,無法揭示回答者具體的、細(xì)膩的生活情景。
為了解決量化研究中的“強(qiáng)迫選擇”、“削足適履”等諸多問題,質(zhì)化研究方法沿著另一條道路進(jìn)行探索,即通過盡可能全面的、直接的觀察和訪談,收集具體、詳細(xì)的質(zhì)化資料,獲得效度較高、更為可靠的信息,并在此基礎(chǔ)上建立理論、發(fā)展解釋模型。但是,質(zhì)化研究也存在著若干限制:研究的信度偏低;觀察的偏差不易察覺;資料瑣碎而不易系統(tǒng)化;普遍化、通則性程度較低,研究常常局限于“此時此地”的診釋,而無法像量化研究做到客觀化與普遍化;歸納項(xiàng)目推論性過高而導(dǎo)致的簡化論謬誤;研究時間的限制;觀察情景的限制等等。在這些局限中,有些是屬于先天性限制,如時間、情景的限制;而諸如“資料瑣碎而不易系統(tǒng)化”、”研究的信度偏低”、“觀察的偏差不易察覺”等問題則可以經(jīng)由研究方法的精進(jìn)而得以克服。
由于量化研究與質(zhì)化研究都有著各自的優(yōu)點(diǎn)與不足,研究者們開始進(jìn)行兩者結(jié)合的探索。這種結(jié)合沿著兩個方向展開:量化主導(dǎo)的研究引人質(zhì)化研究手段與質(zhì)化主導(dǎo)的研究引人量化研究手段。其中,本文探討的“扎根理論”研究方法屬于后者,它在研究設(shè)計與資料收集方式上采用質(zhì)化手段,但在資料分解、分析過程中積極吸納量化分析手段。通過質(zhì)化手段與量化技術(shù)的結(jié)合,扎根理論研究方法試圖克服量化研究的深度不足、效度不高與質(zhì)化研究通則化程度低、信度差這一對基本矛盾。換言之,扎根理論是在質(zhì)化研究中吸收了量化研究的優(yōu)點(diǎn),以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、系統(tǒng)的研究程序,運(yùn)用演繹歸納法來解決質(zhì)化研究存在的缺乏推廣性、復(fù)制性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性與可驗(yàn)證性問題,在質(zhì)化研究中實(shí)現(xiàn)研究的`科學(xué)性”。
扎根理論研究方法的形成有其獨(dú)特的學(xué)術(shù)淵源與根基。1967年,來自社會學(xué)量化研究基地的哥倫比亞大學(xué)、深受量化研究權(quán)威拉扎斯菲爾德教授影響的格拉斯與來自具有悠久質(zhì)化研究傳統(tǒng)的芝加哥大學(xué)的斯特勞斯在他們的專著《扎根理論的發(fā)現(xiàn):質(zhì)化研究策略》中在經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上提出了扎根理論”研究方法。來自芝加哥大學(xué)與哥倫比亞大學(xué)的雙重學(xué)術(shù)基因,使得“扎根理論”成為量化研究與質(zhì)化研究相結(jié)合的典范性研究方法,成為質(zhì)化研究方法中科學(xué)性最強(qiáng)的方法之一。具體而言,斯特勞斯為“扎根理論”注人了芝加哥學(xué)派的質(zhì)化研究方法品質(zhì):離開學(xué)院到實(shí)際世界里了解社會的真實(shí)運(yùn)作情況;根植于現(xiàn)實(shí)世界的理論才能對學(xué)科發(fā)展大有裨益;學(xué)者研究社會世界要注重變遷與過程,洞察社會生活的復(fù)雜性與多樣性;在此基礎(chǔ)上,明晰條件、意義與行動間的彼此關(guān)系。而格拉斯則賦予了扎根理論質(zhì)化研究的量化分析元素:研究者不僅要有清晰的概念架構(gòu),而且還要能系統(tǒng)地將研究資料、研究假設(shè)予以編碼以及發(fā)展相應(yīng)的驗(yàn)證程序。
扎根理論研究方法是一種深人到研究現(xiàn)象的生活背景中,以參與觀察和非結(jié)構(gòu)式訪談收集資料,應(yīng)用若干量化技術(shù)對資料進(jìn)行分析,以理解和解釋社會現(xiàn)象的一種綜合性研究方式。在研究設(shè)計、資料收集上,扎根理論屬于是質(zhì)化研究,特別是其資料收集方式基本上都是經(jīng)典的質(zhì)化研究方法,主要包括觀察法與訪談法兩種類型:
觀察法是一切科學(xué)研究的基本方法之一。扎根理論研究方法中的“觀察”指的是帶著明確目的,用自己的感官和輔助工具直接地、有針對性了解正在發(fā)生、發(fā)展和變化著的社會現(xiàn)象。觀察法強(qiáng)調(diào)`參與”,是一種`在場”資料收集方式,研究者必須深人到研究對象的現(xiàn)場。觀察,并非簡單地`用眼睛看”,而是指廣義的了解,包括看、聽、問、思,甚至還有體驗(yàn)、感受和理解等。根據(jù)觀察中研究者的位置或角色,觀察法可以分為參與觀察與非參與觀察兩種。前者要求研究者深人到研究對象的生活背景中,在實(shí)際參與研究對象日常生活的過程中進(jìn)行觀察,如W·E·懷特的《街角社會》、林德夫婦的《中鎮(zhèn)》都是參與觀察的經(jīng)典研究;后者強(qiáng)調(diào)研究者獨(dú)立于研究對象的生活世界之外,完全不參與其活動,盡可能地不對群體或環(huán)境產(chǎn)生影響,是一種“冷眼旁觀”,如斯坦福大學(xué)的羅森漢教授和七名研究助手冒充精神病人混人精神病院觀察工作人員和病人的社會關(guān)系的研究。此外,按照觀察的結(jié)構(gòu)化程度，可以分為結(jié)構(gòu)觀察和無結(jié)構(gòu)觀察,兩者的區(qū)別在于觀察是否遵循一定的程序、采用明確的觀察提綱或者觀察記錄表格對現(xiàn)象進(jìn)行觀察。
扎根研究中的訪談法主要是無結(jié)構(gòu)式訪談,以區(qū)別于量化研究問卷調(diào)查中缺乏彈性與靈活性的結(jié)構(gòu)式訪談。無結(jié)構(gòu)訪談是一種深度訪談抑或自由訪談,在訪談過程中并不依據(jù)事先設(shè)計的問卷和固定的程序,而只是由訪談員與被訪者圍繞著某個主題或范圍進(jìn)行日常生活閑聊式交談,以獲取深人細(xì)致的、生動豐富的質(zhì)化資料。根據(jù)訪談的性質(zhì),可以分為正式訪談和非正式訪談。前者指的是研究者事先有計劃、有準(zhǔn)備、有安排、有預(yù)約的訪談;后者指的是研究者在實(shí)地參與研究對象的社會生活過程中,各種偶然的、隨意的、無準(zhǔn)備的閑聊式交談。此外,根據(jù)被訪對象的數(shù)量,無結(jié)構(gòu)訪談可以分為個別訪談與集體訪談兩種。集體訪談亦稱座談會,是將若干個對象集中起來,同時進(jìn)行交談的方法。一般而言,集體訪談的參加人數(shù)應(yīng)該控制在5一7人,參加訪談的人員應(yīng)該具備代表性、了解情況、敢于發(fā)言以及相互之間有共同語言等條件。
扎根理論對量化研究方法的吸收集中體現(xiàn)在其資料編碼技術(shù)上。格拉斯斷言,在扎根理論研究方法中,一切皆為數(shù)據(jù),扎根理論研究者總是在許多數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上才能形成特定的視角。扎根理論在數(shù)據(jù)的選擇、分析技術(shù)上是一種高度“系統(tǒng)化程序”,包括記錄、分析、編碼、摘記和報告撰寫等一系列科學(xué)化的步驟。如果研究者能夠有效地執(zhí)行這些程序,那么,它就可以達(dá)到較高的研究水準(zhǔn):切中問題、實(shí)現(xiàn)觀察與理論的配合、滿足研究發(fā)現(xiàn)的推廣性、復(fù)制性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性以及可驗(yàn)證性。在扎根理論的技術(shù)分析流程中,對資料進(jìn)行逐級編碼是其核心環(huán)節(jié),也是量化特征最顯著的環(huán)節(jié)。斯特勞斯與科賓發(fā)展了一組完整的資料編碼技術(shù)程序,以有助于研究者采用類似量化技術(shù)的方式型塑理論。這組分析技術(shù)由開放式編碼、主軸式編碼與選擇式編碼組成。
開放式編碼是經(jīng)由密集地檢測資料來對現(xiàn)象加以命名與類屬化的過程,不僅要將收集的資料打散,賦予概念,而且要以新的方式重新組合并予以操作化。開放式編碼主要包括這樣若干步驟:賦予現(xiàn)象標(biāo)簽——發(fā)現(xiàn)類屬書命名類屬——概念化類屬。在這一過程中要求研究者要開放心態(tài),“懸置”個人的“偏見”和既有研究的“定見”,將原始資料按其本身呈現(xiàn)的狀態(tài)進(jìn)行編碼,以發(fā)現(xiàn)概念類屬,對類屬加以命名,在確定類屬屬性和維度的基礎(chǔ)上,對研究現(xiàn)象命名與類屬化。
“賦予現(xiàn)象標(biāo)簽”是開放式編碼的第一步,核心是打散所收集資料中每一個句子、每一個段落或者每一個文件、觀察以及訪談的原始形式,并針對各種形式所代表的現(xiàn)象予以重新標(biāo)簽命名；“發(fā)現(xiàn)類屬”是將屬于同一現(xiàn)象的標(biāo)簽進(jìn)行歸類,以一個共享的類別概念將之匯集起來;“命名類屬”則是對類屬的進(jìn)一步抽象,賦予相同概念的類屬以一個特定的名稱,該名稱既可以來源于現(xiàn)有文獻(xiàn)巳經(jīng)發(fā)展出來的類屬,也可以由研究者予以獨(dú)創(chuàng);“概念化類屬”是開放式編碼的最后一個步驟,重在發(fā)展已經(jīng)命名的類屬的具體屬性與主要維度,以豐富類別所涵括現(xiàn)象的特征或歸因。“概念化類屬”在扎根研究中起著承上啟下的作用:它既是對開放式編碼的抽象與總結(jié),也是未來建立主要類別與次要類別之間聯(lián)系、發(fā)展理論結(jié)論的概念基礎(chǔ)。開放式編碼是扎根理論的基礎(chǔ),是對原始資料的初步探索,在此階段產(chǎn)生的理論解釋也是粗淺的、簡陋的、未定型的。一般而言,研究者進(jìn)行開放式編碼要遵循一些基本的原則,主要包括:仔細(xì)審核原始資料,避免漏掉重要的、關(guān)鍵性的信息;盡量使用當(dāng)事人使用的原生語言作為碼號;對碼號進(jìn)行初步命名;思考相關(guān)詞語、短語、句子、行動、意義和事件等與研究目的的關(guān)聯(lián);挖掘相關(guān)概念的主要維度等等。
主軸式編碼是扎根理論逐級編碼過程的中間階段,旨在發(fā)現(xiàn)、建立主要概念類屬與次要概念類屬之間的各種有機(jī)聯(lián)系,從而將分散的資料以新的方式重新組織起來。這種概念間的關(guān)聯(lián)主要以模型的方式呈現(xiàn)出來,涵括影響因素、現(xiàn)象、情境、條件、互動策略以及結(jié)果等基本要素。在主軸式編碼中,研究者一次只能對一個類屬進(jìn)行深度分析,圍繞著該類屬尋找相關(guān)關(guān)系,也就是說,這一階段的模型是針對某個具體的類屬展開的,該類屬就是組織此模型的主軸。主軸式模型所體現(xiàn)的關(guān)系可以是因果式的、時間序列式的、語義式的、情境式的、相似式的、差異式的、對等式的、類型式的、結(jié)構(gòu)式的、功能式的、過程式的、策略式的等等諸多類型。在主軸式編碼中,有關(guān)類屬關(guān)系的模型應(yīng)該是具體的,研究者需要明確界定出模型中的主要類屬和次要類屬。研究者在發(fā)展出類屬模型之后,可以嘗試性地建立一個以行動取向或互動取向?yàn)閷?dǎo)向的理論雛形,以發(fā)現(xiàn)這些分析方式在處理、解決現(xiàn)實(shí)問題上的實(shí)踐意義。
由于扎根理論是一種強(qiáng)調(diào)行動/互動取向的理論建構(gòu)方法,因此,在主軸式編碼階段要盡量地反映出行動主體的行動/互動策略、目標(biāo)、結(jié)果、影響因素、情境條件等狀況。但是,扎根理論研究中的“現(xiàn)象”并非所有事件,而是指一組行動或互動中的核心事件;而“影響因素”指的是導(dǎo)致某一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因,通常是多個因素;“條件”強(qiáng)調(diào)的則是特定的時空、文化、經(jīng)濟(jì)社會地位等客觀的環(huán)境條件等;“結(jié)果”可能是個對個人、地點(diǎn)、事情發(fā)展均有影響的事件。一般而言,主軸式編碼的目的是發(fā)展出一個模型,其主要步驟包括四個階段:在次要類屬與主要類屬之間建立關(guān)系;以實(shí)際資料驗(yàn)證此關(guān)系;確認(rèn)類屬的屬性與維度;以模型探索、解釋收集上的現(xiàn)象。
主軸式編碼是為了整合復(fù)雜的資料而形成的初步的模型,它是后續(xù)的選擇式編碼的基礎(chǔ)。選擇式編碼指的是在所有已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中選擇一個核心類屬概念,通過不斷地分析把與之相關(guān)的次要類屬概念集中起來,以系統(tǒng)地說明和驗(yàn)證主要類屬概念與次要類屬概念之間的關(guān)系,并填充未來需要完善或發(fā)展的類屬概念的過程。核心類屬概念必須具有統(tǒng)領(lǐng)性,能夠?qū)⒆畲蠖鄶?shù)的研究結(jié)果囊括在一個比較寬泛的理論范圍之內(nèi),能夠發(fā)揮提綱掣領(lǐng),的作用。
具體而言,核心類屬概念應(yīng)該具有如下特征:(l)必須在所有類屬中占據(jù)中心位置,最大限度地與其他類屬概念之間存在廣泛的意義關(guān)聯(lián);(2)必須最大頻度地出現(xiàn)在資料編碼過程中,是編碼過程中一個在資料中反復(fù)出現(xiàn)的、較為穩(wěn)定的一個類屬;(3)與其他類屬發(fā)生的關(guān)聯(lián)不是生硬的、強(qiáng)制性的,而是自然的、順理成章的、異常豐富的;(4)必須可以發(fā)展為一個更具概括性的理論,涵括更多的實(shí)質(zhì)性理論領(lǐng)域;(5)必須有助于理論建構(gòu)向前發(fā)展;(6)可以不斷地對核心類屬概念在維度、屬性、條件、后果和策略等方面進(jìn)行編碼,使之擁有十分豐富、異常復(fù)雜的次要類屬。只有具備這些特征,研究者才可以在核心類屬概念的基礎(chǔ)上有效地把零散的、碎片化的概念類屬整合、串聯(lián)、集中起來,形成一個系統(tǒng)的理論架構(gòu),最終達(dá)至理論的飽和性、完整性;也只有發(fā)現(xiàn)了真正的核心類屬概念,研究者才能進(jìn)行下一步的理論抽樣與確定后續(xù)的資料采集方向。
一般而言,選擇式編碼主要透過五個步驟展開而完成:明確資料的故事線發(fā)現(xiàn)環(huán)繞于核心類屬概念的次級類屬概念;論述相關(guān)類屬概念的屬性與主要維度;以相關(guān)資料檢驗(yàn)已建立的初步假設(shè);建立核心類屬與其他類屬之間的聯(lián)系。值得指出的是,核心類屬概念并非一下就能確認(rèn),如果在研究的初始階段,發(fā)現(xiàn)多個核心類屬概念,那么,可以通過不斷比較的方法,逐步淘汰關(guān)聯(lián)不夠密切、不夠廣泛的類屬,以找出研究中真正的核心類屬概念。
扎根理論的主旨是建構(gòu)理論,是要在生動豐富資料的基礎(chǔ)上“創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)和發(fā)展新理論”,但它既反對過于宏大的、脫離現(xiàn)實(shí)生活的理論,也反對經(jīng)驗(yàn)主義的、微觀的操作性假設(shè),而是主張建立介于這兩者之間的、適用于特定時空的中觀理論。扎根理論強(qiáng)調(diào),研究者不能對事先設(shè)定的假設(shè)進(jìn)行邏輯推演,而要直接從資料人手進(jìn)行歸納分析,使得理論具備經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的依據(jù),經(jīng)得起事實(shí)的檢驗(yàn)(強(qiáng)調(diào)理論扎根于所收集資料,也正是把該方法稱之為“扎根”理論的原因所在,以此方可被用來指導(dǎo)人們具體的生活實(shí)踐。一方面,扎根理論遵循嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、可驗(yàn)證等自然科學(xué)量化研究的原則,另一方面,采用質(zhì)化資料收集方式的扎根理論也保留了研究的深度、效度與彈性,企圖同時達(dá)至理論性與具體性,其系統(tǒng)化的資料收集程序與分析策略使它在質(zhì)化研究方法中獨(dú)具特色。扎根理論研究方法“質(zhì)”的特征主要體現(xiàn)在其資料收集過程中,而其“量”化特征則主要體現(xiàn)在其具體的分析策略之中,特別是其編碼技術(shù),具有典型的量化分析特征。此外,需要指出的是,理論建構(gòu)并非扎根理論的唯一內(nèi)容,相反,研究者必須要用收集來的資料驗(yàn)證理論,只有系統(tǒng)地完成了建構(gòu)理論與檢驗(yàn)理論兩個步驟之后,才算結(jié)束了一個完整的“扎根理論”研究。
