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黃璞琳有關(guān)競爭法的原創(chuàng)文章（二）

黃璞琳有關(guān)競爭法的原創(chuàng)文章（一） 

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黃璞琳：對(duì)反壟斷法有關(guān)壟斷協(xié)議行為罰款設(shè)定的修改建議

黃璞琳

元旦后的第一個(gè)工作日，國家市場監(jiān)督管理總局就公布了《<反壟斷法>修訂草案（公開征求意見稿）》。該征求意見稿第五十三條第一款，回應(yīng)了執(zhí)法實(shí)務(wù)中有關(guān)現(xiàn)行《反壟斷法》第四十六條第一款存在漏洞缺陷的問題反映。即，現(xiàn)行《反壟斷法》第四十六條第一款有關(guān)“（達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的）沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款”之規(guī)定，可能導(dǎo)致達(dá)成并實(shí)施了壟斷協(xié)議行為甚至對(duì)市場競爭秩序造成較大損害的當(dāng)事人，僅因?yàn)槠洳淮嬖凇吧弦荒甓蠕N售額”就無法給予罰款處罰，或者因?yàn)槠洹吧弦荒甓蠕N售額”不足400萬元而只能處以40萬元以下罰款，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)其處罰力度輕于“尚未實(shí)施壟斷協(xié)議”的當(dāng)事人，形成處罰失衡局面。

征求意見稿第五十三條第一款“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；對(duì)于上一年度沒有銷售額的經(jīng)營者或者尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五千萬元以下的罰款”之?dāng)M作規(guī)定，在大幅提高定額罰款幅度的基礎(chǔ)上，也一定程度上堵上了現(xiàn)行《反壟斷法》第四十六條第一款在罰款設(shè)定上的漏洞缺陷，不會(huì)因?yàn)閴艛鄥f(xié)議實(shí)施者上一年度沒有銷售額就無法給予罰款處罰，不會(huì)因?yàn)閴艛鄥f(xié)議實(shí)施者上一年度沒有銷售額就導(dǎo)致法定罰款幅度輕于“尚未實(shí)施壟斷協(xié)議”的當(dāng)事人。

不過，征求意見稿第五十三條第一款前述罰款設(shè)定，還是不夠周全，本身在罰款設(shè)定上仍然存在漏洞缺陷。即：當(dāng)壟斷協(xié)議實(shí)施者“上一年度銷售額”不足5億元時(shí)，按其百分之十以下計(jì)算的法定罰款最高限額，就完全可能低于“上一年度沒有銷售額的經(jīng)營者或者尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的經(jīng)營者”的法定罰款最高限額（五千萬元）。例如，當(dāng)壟斷協(xié)議實(shí)施者“上一年度銷售額”為1億元時(shí)，在前述罰款設(shè)定模式下，罰款最高額僅是一千萬元，遠(yuǎn)低于“上一年度沒有銷售額的經(jīng)營者或者尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的經(jīng)營者”的法定罰款最高限額（五千萬元）。

所以，本文建議將征求意見稿第五十三條第一款（現(xiàn)行《反壟斷法》第四十六條第一款）修改為：“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，上一年度銷售額五億元以上的，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；上一年度銷售額不足五億元的，并處五千萬元以下的罰款；對(duì)于上一年度沒有銷售額的經(jīng)營者或者尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的經(jīng)營者，可以處五千萬元以下的罰款。”或者修改為：“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，上一年度銷售額五億元以上的，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；對(duì)于上一年度銷售額不足五億元或者上一年度沒有銷售額的經(jīng)營者或者尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的經(jīng)營者，處五千萬元以下的罰款。”

同樣的理由，建議將征求意見稿第五十九條修改為：“對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者威脅人身安全，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)行政機(jī)關(guān)和和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)和監(jiān)察機(jī)關(guān)提出依法給予處分的建議，對(duì)其他單位處上一年度銷售額百分之一以下的罰款，上一年度沒有銷售額或者銷售額低于五億元或者銷售額難以計(jì)算的，處五百萬元以下的罰款；對(duì)個(gè)人可以處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?/span>