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國際關(guān)系理論長期以來受歐洲歷史的主導(dǎo)，核心假設(shè)建立在無政府狀態(tài)和權(quán)力平衡理論之上。在這種傳統(tǒng)觀念中，國際體系通常被認(rèn)為是多極的，各國通過平衡行為對(duì)抗?jié)撛诘陌詸?quán)。然而，新興的學(xué)術(shù)研究開始挑戰(zhàn)這種歐洲中心主義的視角，轉(zhuǎn)而關(guān)注非西方國際體系的多樣性。這些研究表明，無政府狀態(tài)并不是國際體系的普遍特征，而是特定歷史條件下的產(chǎn)物。事實(shí)上，多極無政府體系往往會(huì)在強(qiáng)大征服者的推動(dòng)下，逐步被統(tǒng)一的帝國所取代。然而，大部分現(xiàn)有研究集中在非西方國際體系的形成和維持，較少涉及其如何經(jīng)歷轉(zhuǎn)變，尤其是從無政府狀態(tài)到帝國的動(dòng)態(tài)過程。本文試圖彌補(bǔ)這一空白，探索為何某些地區(qū)（如近東和大中華地區(qū)）能夠?qū)崿F(xiàn)從無政府狀態(tài)到帝國的轉(zhuǎn)變，而其他地區(qū)（如歐洲）則維持多極無政府狀態(tài)。

文章指出，征服者從無政府狀態(tài)向帝國轉(zhuǎn)變主要通過兩種機(jī)制：內(nèi)部自強(qiáng)和集體力量失衡，文章將兩種機(jī)制分開闡述。這種轉(zhuǎn)變面臨著巨大的合法性挑戰(zhàn)——合法性梯度（Legitimation Gradient），指隨著帝國擴(kuò)張，被征服地區(qū)的文化多樣性和異質(zhì)性增加，統(tǒng)治的合法性變得更難維持。這一梯度的存在使得征服者不僅需要軍事力量，還需要有效的文化治國策略來克服合法性問題。

征服的第一步是形成足夠強(qiáng)大的軍事能力。成功的征服者往往能夠整合多種軍事傳統(tǒng)，例如奧斯曼帝國將草原騎兵的機(jī)動(dòng)性與定居社會(huì)的火器技術(shù)結(jié)合，形成強(qiáng)大的混合軍事體系。同時(shí)，資源的積累和管理也至關(guān)重要。通過有效的行政和財(cái)政體系，征服者能夠?qū)⑿抡鞣耐恋睾腿丝谵D(zhuǎn)化為持續(xù)擴(kuò)張的動(dòng)力。而文化治國策略則主要包括兩種形式：一，吸納（Co-optation）：借用被征服地區(qū)現(xiàn)有的文化和權(quán)威符號(hào)，將自己塑造成合法的繼承者，例如“統(tǒng)治轉(zhuǎn)移”的概念（transfer of rule）；二，分割（Segmentation）：通過為不同群體定制合法性敘述，將其分離并綁定于中央權(quán)力。

征服也可能面臨著失敗，原因有多種，比如軍事劣勢(shì)（缺乏足夠的資源或技術(shù)支持軍事行動(dòng)）、文化障礙（未能克服合法性梯度，無法贏得被征服群體的支持）、聯(lián)盟平衡（被征服目標(biāo)形成強(qiáng)大的平衡聯(lián)盟，例如歐洲的均勢(shì)平衡）。

本文采用 “完整國際體系”（full international systems）概念，定義國際體系由多個(gè)政治共同體組成，且這些共同體在軍事、政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化等領(lǐng)域內(nèi)有持續(xù)的互動(dòng)。同時(shí)強(qiáng)調(diào)，國際體系的地理邊界是相對(duì)模糊、松散的。盡管這些體系的地理范圍和組織原則（無政府狀態(tài)或帝國等級(jí)）隨時(shí)間有所變化，但它們?cè)诟髯缘臍v史階段都體現(xiàn)了相當(dāng)強(qiáng)的制度性和文化認(rèn)同感。研究對(duì)近東（奧斯曼）、大中華與歐洲三個(gè)國際體系的特征進(jìn)行了編碼，識(shí)別每個(gè)體系的核心政體，分析其在軍事、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域內(nèi)的互動(dòng)模式以及面對(duì)外部威脅時(shí)的反應(yīng)。近東體系是羅馬帝國的延續(xù)，是最早的多國國際體系的搖籃；而“中國”的概念并非永恒不變，而是歷史變動(dòng)的產(chǎn)物。大中華地區(qū)因?yàn)椴煌A段的政體分合，應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)歷史性的國際體系。

1. 奧斯曼帝國的征服

研究主要著眼于奧斯曼帝國的崛起與鞏固，集中在14-17世紀(jì)。

軍事方面，直到17世紀(jì)末，奧斯曼人一直在戰(zhàn)場上統(tǒng)治著對(duì)手。蘇丹軍隊(duì)的成功在很大程度上歸功于不同戰(zhàn)爭風(fēng)格的結(jié)合。與他們的草原血統(tǒng)一樣，奧斯曼人善于使用輕騎兵弓箭手，無論是在正式的戰(zhàn)役中還是在地方性的突襲中，他們都能一直獲勝。然而，奧斯曼人也是“早熟的現(xiàn)代人”，他們比歐洲其他國家早幾個(gè)世紀(jì)就在中央控制下建立了一支常備軍。奧斯曼人在軍事上具有高度的創(chuàng)新性和適應(yīng)性：他們擴(kuò)大步兵比例，炮兵處于領(lǐng)先地位，還興建造船廠彌補(bǔ)了并不擅長的海戰(zhàn)。

而奧斯曼人在創(chuàng)建自己帝國的道路上，除了提升軍事實(shí)力，必須克服合法性梯度。這需要他們擊敗并吸納多種基督教統(tǒng)治者和人民，包括安納托利亞和希臘的希臘人、巴爾干地區(qū)的保加利亞人和塞爾維亞人、高加索地區(qū)的亞美尼亞人和格魯吉亞人等?；浇膛c穆斯林奧斯曼人之間的宗教對(duì)立，使得雙方都更容易以意識(shí)形態(tài)為理由發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭，同時(shí)也復(fù)雜化了結(jié)盟、策反、保持忠誠的難度。盡管如此，奧斯曼人通過靈活運(yùn)用文化治國策略成功建立并維持了一個(gè)多民族、多宗教的帝國。

早期奧斯曼人在安納托利亞和巴爾干地區(qū)的征服，依賴于通過分割策略向穆斯林、基督徒和中亞的不同受眾提出多種合法性訴求，從而組建多宗教聯(lián)盟。最終，他們通過“米勒特制度”（Millet System）在龐大多樣的帝國內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定和安全，該制度賦予非穆斯林宗教團(tuán)體有限的自治權(quán)。而對(duì)于基督教，奧斯曼人從起步階段就與基督徒結(jié)盟，許多安納托利亞和巴爾干的地方基督教統(tǒng)治者選擇加入奧斯曼的征服行列，并作為獎(jiǎng)勵(lì)成為蘇丹的基督徒領(lǐng)主。在1453年征服君士坦丁堡后，奧斯曼人試圖吸納羅馬-拜占庭帝國的遺產(chǎn)。奧斯曼在宗教上比其他歐洲國家更為寬容，降低了內(nèi)部安全成本。在宮廷儀式、外交通信和修辭性自我呈現(xiàn)中，奧斯曼人采用了羅馬帝國的形式。這一吸納策略幫助奧斯曼鞏固了跨宗教和多民族的統(tǒng)治，為帝國的長期穩(wěn)定奠定了基礎(chǔ)。

2. 滿清的擴(kuò)張

滿族人分兩個(gè)階段征服了大中華地區(qū)。從15世紀(jì)90年代到1683年，滿清征服了中國的中原腹地，首先在1644年取代了明朝，然后在隨后的 40年里摧毀了明朝殘余的頑固抵抗。隨后，滿清轉(zhuǎn)向西進(jìn)，征服了西藏和現(xiàn)在的新疆，并消滅了他們?cè)诓菰蟽H存的對(duì)手蒙古。

滿清的起源可以追溯到明朝東北邊界的一個(gè)女真人部落，最開始，他們與其他邊境的“蠻夷”勢(shì)力并無顯著區(qū)別。直到16世紀(jì)末，女真人的首領(lǐng)努爾哈赤才開始建立一個(gè)初步的政權(quán)。盡管如此，滿清在人口和資源上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于明朝及其地區(qū)盟友（如朝鮮）。然而，滿清通過“八旗制度”，成功彌補(bǔ)了這些劣勢(shì)。八旗不僅僅是軍事單位，它們還自成一體地作為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)社區(qū)，每個(gè)士兵及其家屬都被分配土地，而附屬的農(nóng)民則負(fù)責(zé)提供糧食、馬匹、羊群以及武器裝備。在17世紀(jì)30年代，滿清進(jìn)一步設(shè)立了蒙古八旗和漢軍八旗，這些新八旗大大擴(kuò)大了滿清的軍事規(guī)模，使其能夠在最終征服全國時(shí)動(dòng)員多達(dá)兩百萬士兵。同時(shí)，這一軍事組織還便于滿清吸收其他軍事技術(shù)。通過結(jié)合草原軍事傳統(tǒng)的騎兵戰(zhàn)與中原的步兵火器技術(shù)，滿清成功將不同軍事傳統(tǒng)結(jié)合起來，為大規(guī)模征服提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

由于傳統(tǒng)的儒家世界觀將“文明”與“蠻族”嚴(yán)格區(qū)分，認(rèn)為蠻族由于道德和文化上的劣勢(shì)，不適合統(tǒng)治儒家文明的世界。然而，滿清通過巧妙的文化治國策略成功地中和了這些負(fù)面刻板印象。在征服中原的初期，滿清實(shí)行吸納策略。首先，儒家思想本身具有一定的普遍主義特性，這為滿清提供了吸納儒學(xué)的可能性。儒家文化強(qiáng)調(diào)教育和教化的力量，認(rèn)為即使是所謂的“蠻族”，也可以通過接受漢語言、禮儀和文化的熏陶而被教化；其次，天命理論為滿清提供了合法化工具。天命理論認(rèn)為，統(tǒng)治者需要維持宇宙與世俗的和諧，其權(quán)力來源于天命的授予。如果統(tǒng)治者無法治理好國家，例如發(fā)生內(nèi)亂、自然災(zāi)害或外敵入侵，就會(huì)被視為失去天命。在這種情況下，臣民有義務(wù)將忠誠轉(zhuǎn)向更有德行的候選者。通過這種理論，滿清成功吸引了大量儒家士紳和地方精英的支持。為了鞏固這一合法性，滿清努力采用儒家規(guī)范，例如在政治上維護(hù)傳統(tǒng)科舉制度，在文化上推行尊孔敬儒政策。這些策略幫助滿清部分?jǐn)[脫了其蠻夷身份，使其統(tǒng)治得以在中國士紳階層中獲得廣泛認(rèn)同。

在創(chuàng)建帝國的第二階段，滿清選擇了分割政策以應(yīng)對(duì)帝國內(nèi)部潛在的合法性沖突。這一策略既用來管理不同群體間的矛盾，也用來強(qiáng)化對(duì)多樣化臣民的統(tǒng)治，并阻止跨區(qū)域的反抗聯(lián)盟形成。特別是在18世紀(jì)，清朝的疆域擴(kuò)展到漢族核心地帶以外的地區(qū)，例如西藏、新疆和蒙古，這些地區(qū)面臨顯著的文化和宗教差異。在這些地區(qū)，推行儒學(xué)可能會(huì)引發(fā)疏離感，而非增強(qiáng)合法性。因此，統(tǒng)治者與當(dāng)?shù)刈诮毯臀幕⒑献鳎ㄟ^本地化的方式加強(qiáng)統(tǒng)治，破壞潛在反清聯(lián)盟的形成。例如，在西藏地區(qū)，清朝與達(dá)賴?yán)锝⒕o密關(guān)系，利用藏傳佛教作為鞏固對(duì)西藏和蒙古地區(qū)統(tǒng)治的合法性工具。

與奧斯曼和滿清成功建立帝國相比，歐洲的歷史在近代早期呈現(xiàn)出持續(xù)的多極無政府狀態(tài)。這種持續(xù)性反映了歐洲在軍事能力和文化治國策略方面的相對(duì)弱勢(shì)，以及其特殊的宗教和政治環(huán)境。這些因素共同阻礙了統(tǒng)一帝國的形成。

1. 軍事限制

盡管近代早期歐洲的軍事創(chuàng)新顯著，例如使用火器和改進(jìn)的后勤支持，但與奧斯曼帝國或滿清相比，歐洲各國的軍事能力相對(duì)有限。這種限制主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是軍事資源的分散性；二是各國難以動(dòng)員足夠的資源來維持長期的擴(kuò)張性戰(zhàn)爭（即使是拿破侖也最終失敗）。此外，歐洲國家間的軍事競爭激烈，導(dǎo)致技術(shù)和戰(zhàn)術(shù)的快速擴(kuò)散，這削弱了任何單一國家對(duì)其他國家的決定性優(yōu)勢(shì)。每當(dāng)一個(gè)國家試圖通過軍事征服來建立霸權(quán)時(shí)，其競爭對(duì)手通常會(huì)迅速聯(lián)合起來加以遏制。這種動(dòng)態(tài)的平衡機(jī)制使得多極無政府狀態(tài)得以持續(xù)。

2.  宗教分裂

歐洲的宗教環(huán)境是阻礙帝國統(tǒng)一的關(guān)鍵因素之一。16世紀(jì)的新教改革打破了天主教會(huì)在歐洲的宗教統(tǒng)一地位，導(dǎo)致歐洲國家在宗教上形成對(duì)立。這種宗教分裂不僅加劇了歐洲各國之間的競爭，還使得任何試圖通過宗教手段建立統(tǒng)一帝國的努力變得更加困難。例如，哈布斯堡王朝試圖利用天主教作為帝國的合法性基礎(chǔ)，但因宗教改革而未能成功實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。

3.  文化治國策略的缺失

與奧斯曼帝國和滿清的靈活文化治國策略相比，歐洲在文化整合方面的努力顯得不足。雖然天主教和新教國家都試圖通過宣傳和制度來爭取臣民的忠誠，但由于宗教分裂和民族認(rèn)同的興起，這些努力往往受到限制。此外，歐洲的政治多樣性進(jìn)一步削弱了統(tǒng)一的可能性。不同國家之間的語言、文化和法律傳統(tǒng)的差異，使得跨越這些邊界的合法性整合更加復(fù)雜。

4.  平衡傳統(tǒng)

從中世紀(jì)晚期開始，歐洲的權(quán)力格局就受到“均勢(shì)原則”的支配。國家間的競爭和聯(lián)盟動(dòng)態(tài)，通常使得任何一個(gè)國家都難以實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)大陸的統(tǒng)一。每當(dāng)一個(gè)國家變得過于強(qiáng)大時(shí)，其競爭對(duì)手就會(huì)聯(lián)合起來形成制衡力量。例如，在拿破侖戰(zhàn)爭期間，英國、俄羅斯、普魯士和奧地利結(jié)成聯(lián)盟，對(duì)抗法國的擴(kuò)張企圖。這種平衡傳統(tǒng)還受益于歐洲的地理?xiàng)l件。歐洲的地形復(fù)雜、河流和山脈多，進(jìn)一步增加了征服和整合的難度。

長久以來，無政府狀態(tài)和多極狀態(tài)一直被視為國際政治中的普遍常量，而非需要解釋的歷史性偶然結(jié)果。在此背景下，文章關(guān)于某一地區(qū)由無政府狀態(tài)向帝國轉(zhuǎn)變的討論作出了以下三方面的重要貢獻(xiàn)。

第一，結(jié)合物質(zhì)和觀念因素進(jìn)行綜合解釋。本文結(jié)合了物質(zhì)和觀念因素，對(duì)體系的結(jié)構(gòu)和行動(dòng)進(jìn)行了敏銳的分析。軍事優(yōu)勢(shì)顯然不可或缺，但文化治國同等重要，因?yàn)樗鼫p少了征服者在擴(kuò)大規(guī)模時(shí)面臨的成本，這在本文中被概念化為“合法性梯度”。對(duì)過去帝國統(tǒng)治的共同記憶使得吸納策略成為可能，而分割策略則能夠預(yù)防平衡聯(lián)盟的形成，并幫助穩(wěn)定擴(kuò)張后的帝國版圖。

第二，提出對(duì)歷史國際體系的替代理解。文章通過對(duì)歷史國際體系的替代性理解，部分挑戰(zhàn)了“西方無政府狀態(tài)”與“東方等級(jí)秩序”之間對(duì)立的二分法。這種東西方的二分法盡管在理論上具有吸引力，但夸大了歐亞大陸歷史國際體系間的差異，并錯(cuò)誤地歸納它們最終的分化原因。事實(shí)上，無論是近東還是大中華地區(qū)，從古代到近代早期，都經(jīng)歷了帝國與無政府狀態(tài)之間的暴力轉(zhuǎn)向。

第三，推動(dòng)比較國際體系研究。通過考察帝國與無政府狀態(tài)之間的轉(zhuǎn)變機(jī)制，本文為比較國際體系研究提供了新視角，對(duì)于理解不同國際體系的動(dòng)態(tài)變化及其現(xiàn)代影響具有重要意義。

Legitimation Gradient

合法性梯度

Co-optation

吸納，籠絡(luò)

Segmentation

分割

Statecraft

治國方略，治國之道

校對(duì) | 丁偉航

審核 | 丁偉航

排版 | 顧博文