淮南礦業(yè)集團(tuán)供應(yīng)商管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為更好地服務(wù)于集團(tuán)公司發(fā)展,充分發(fā)揮集團(tuán)采購優(yōu)勢,樹立良好企業(yè)形象，營造公平競爭的市場環(huán)境，特制定本辦法。
第二條 供應(yīng)商管理目標(biāo)：建立健全動態(tài)供應(yīng)商管理體系,選擇一流供應(yīng)商，與供應(yīng)商建立合作共贏的伙伴關(guān)系。
第三條 供應(yīng)商管理基本原則：
（一）實(shí)行供應(yīng)商產(chǎn)品準(zhǔn)入制；
（二）公開、公平、公正；
（三）總量控制、動態(tài)管理、優(yōu)勝劣汰；
（四）以主機(jī)廠、生產(chǎn)廠為主；
（五）重規(guī)模、重實(shí)績、重服務(wù)；
（六）質(zhì)量第一、品牌優(yōu)先。
第四條 為加強(qiáng)供應(yīng)商管理，集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)供應(yīng)商管理辦公室，程晉峰任辦公室主任，江德開任副主任，辦公室成員由紀(jì)委（審計(jì)處、監(jiān)察處）、物資供應(yīng)管理部、選煤管理部、生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部、煤礦安全開采總院主要負(fù)責(zé)人組成。辦公室設(shè)在物資供應(yīng)管理部，具體負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理的日常工作。
第五條 供應(yīng)商管理辦公室負(fù)責(zé)擬定供應(yīng)商管理辦法；考察、考評供應(yīng)商，并就供應(yīng)商準(zhǔn)入及退出提出意見；制定供應(yīng)商管理細(xì)則等。
第六條 物資供應(yīng)管理部職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)擬定供應(yīng)商考評實(shí)施細(xì)則；
（二）負(fù)責(zé)審查備選供應(yīng)商資質(zhì)，建立備選供應(yīng)商資源庫；
（三）負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商信息及供應(yīng)商檔案動態(tài)管理；
（四）負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)疑和投訴解答。
第二章 供應(yīng)商準(zhǔn)入
第七條 集團(tuán)公司采購物資原則上必須選擇準(zhǔn)入渠道內(nèi)供應(yīng)商的產(chǎn)品。
第八條 準(zhǔn)入供應(yīng)商實(shí)行總量控制，原則上單一品種年采購金額100萬元以下的控制在3家，100萬元～500萬元的控制在3～5家，500萬元以上的控制在5～8家。
國家規(guī)定的專營產(chǎn)品、獨(dú)家專利產(chǎn)品、行業(yè)壟斷、獨(dú)家取得煤安證、資源類物資供應(yīng)商總量達(dá)不到要求的，須經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
第九條 供應(yīng)商準(zhǔn)入要與物資資源市場需求狀況相結(jié)合，因準(zhǔn)入渠道內(nèi)無滿足要求的供應(yīng)商或技術(shù)水平、產(chǎn)品性能、需求狀況等原因，確實(shí)不能滿足采購需要時(shí)，按集團(tuán)公司供應(yīng)商準(zhǔn)入程序，經(jīng)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組同意，方可增加供應(yīng)商。
第十條 建立備選供應(yīng)商資源庫，供應(yīng)商納入備選資源庫途徑：
（一）自行申報(bào)：凡符合供應(yīng)商備選基本條件的供應(yīng)商，均可自行到物資供應(yīng)管理部申報(bào)或登錄指定網(wǎng)站下載備選供應(yīng)商登記表，并填寫“備選供應(yīng)商基礎(chǔ)信息登記表”(附表1）。
（二）實(shí)名制推薦：涉及新材料、新設(shè)備等特殊情況，集團(tuán)公司內(nèi)任何職工和單位都有權(quán)推薦符合條件供應(yīng)商加入備選供應(yīng)商行列。推薦人必須以實(shí)名制方式進(jìn)行推薦，并填寫“推薦供應(yīng)商申報(bào)單”（見附表2）。
第十一條 備選供應(yīng)商基本條件：
（一）具有法人資格和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力；
（二）遵守國家法律、行政法規(guī)，具有良好的信譽(yù)；
（三）具有能夠滿足要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施、設(shè)備和售后服務(wù)能力；
（四）財(cái)務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實(shí)力和履行合同的能力；
（五）具有完備的質(zhì)量控制體系；
（六）在同行業(yè)中具有較好的業(yè)績；
（七）備選供應(yīng)商應(yīng)具備一定的生產(chǎn)規(guī)模，其注冊資金原則上應(yīng)達(dá)到規(guī)定要求（見備選供應(yīng)商注冊資金對照表）。
國家規(guī)定的專營產(chǎn)品、獨(dú)家專利產(chǎn)品、獨(dú)家代理進(jìn)口產(chǎn)品、行業(yè)壟斷的產(chǎn)品，供應(yīng)商在滿足備選供應(yīng)商其它基本條件的前提下，注冊資金達(dá)不到規(guī)定要求的，須經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
第十二條 供應(yīng)商入選備選資源庫應(yīng)提交以下資料：
（一）供應(yīng)渠道準(zhǔn)入申請書；
（二）加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)注冊登記證及附件的復(fù)印件；
（三）專營、代理的授權(quán)證書或有關(guān)部門批準(zhǔn)的經(jīng)銷商證明，代理企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復(fù)印件，并加蓋代理企業(yè)公章；
（四）產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、組織機(jī)構(gòu)代碼證和企業(yè)法人代碼證（原件）及復(fù)印件（加蓋章）；
（五）列入礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證和中國強(qiáng)制認(rèn)證管理產(chǎn)品的相關(guān)證件（原件）及復(fù)印件（加蓋章）；
（六）供應(yīng)商質(zhì)量保證能力證明資料（生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、人員結(jié)構(gòu)、管理水平及質(zhì)量體系認(rèn)證情況）。
第十三條 供應(yīng)商準(zhǔn)入程序
（一）新增準(zhǔn)入供應(yīng)商由物資供應(yīng)管理部牽頭，會同集團(tuán)公司業(yè)務(wù)主管部門、使用單位按照供應(yīng)商總量控制原則，根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模、技術(shù)、質(zhì)量、價(jià)格、業(yè)績等，從備選資源庫中優(yōu)選、初審，并行文上報(bào)集團(tuán)公司供應(yīng)商管理辦公室。
（二）初審后的供應(yīng)商，由供應(yīng)商管理辦公室主任牽頭，辦公室成員參加，對其生產(chǎn)條件、技術(shù)水平、質(zhì)量保證能力、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)核算規(guī)范程度、供貨能力、服務(wù)水平等審核，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察，并將審核、考察結(jié)果和意見報(bào)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
（三）經(jīng)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定后列為準(zhǔn)入供應(yīng)商。
（四）設(shè)備供應(yīng)商產(chǎn)品準(zhǔn)入后，配件隨設(shè)備供應(yīng)商準(zhǔn)入而準(zhǔn)入。
第十四條 準(zhǔn)入供應(yīng)商變更
準(zhǔn)入供應(yīng)商企業(yè)名稱、法人、委托代理人、地址、賬戶等基礎(chǔ)信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)提出書面申請并填寫“準(zhǔn)入供應(yīng)商基礎(chǔ)信息變更申請單”（附表3），附變更說明、單位資質(zhì)、產(chǎn)品證件、法人授權(quán)委托書、當(dāng)?shù)毓ど滩块T證明等相關(guān)資料，報(bào)物資供應(yīng)管理部審核、變更。
第十五條 準(zhǔn)入供應(yīng)商權(quán)利與義務(wù)
（一）有權(quán)要求需方按合同履約；
（二）有權(quán)對采購中存在的不公正行為，進(jìn)行投訴；
（三）遵守淮南礦業(yè)集團(tuán)物資采購的有關(guān)規(guī)定；
（四）本著誠信的原則參與經(jīng)營活動，不得采取不正當(dāng)手段搞非法競爭；必須遵守合同約定的廉潔責(zé)任條款;
（五）在報(bào)價(jià)過程中，不得串通其他供應(yīng)商哄抬價(jià)格，牟取利益；
（六）中標(biāo)后，按規(guī)定與采購單位簽訂合同，履行投標(biāo)承諾；
（七）嚴(yán)格執(zhí)行合同約定的各項(xiàng)條款，誠實(shí)守約，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平；
（八）及時(shí)報(bào)送現(xiàn)行產(chǎn)品價(jià)格信息及有關(guān)資料；
（九）接受相關(guān)人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的咨詢；
（十）及時(shí)向采購單位通報(bào)企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。
第三章 戰(zhàn)略供應(yīng)商準(zhǔn)入
第十六條 戰(zhàn)略供應(yīng)商是指供應(yīng)液壓支架、采煤機(jī)、掘進(jìn)機(jī)、刮板機(jī)及皮帶機(jī)的準(zhǔn)入供應(yīng)商，其產(chǎn)品屬國內(nèi)一流。
第十七條 戰(zhàn)略供應(yīng)商應(yīng)具備的條件
（一）在集團(tuán)公司現(xiàn)有設(shè)備中已形成主導(dǎo)機(jī)型，配件具有良好的通用互換性。
（二）企業(yè)內(nèi)部管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量控制體系和售后服務(wù)體系完善，必須通過ISO9000產(chǎn)品質(zhì)量體系認(rèn)證，相關(guān)資證齊全、有效，產(chǎn)品應(yīng)用成熟，技術(shù)先進(jìn)。
（三）承諾供應(yīng)給集團(tuán)公司的物資，享受優(yōu)惠價(jià)格。
（四）承諾及時(shí)交付集團(tuán)公司所需的物資，提供良好的售后服務(wù)。
（五）承諾在淮南設(shè)立備配件中心庫房或在集團(tuán)公司實(shí)行備配件寄售。
第十八條 戰(zhàn)略供應(yīng)商享受的優(yōu)惠條件
（一）戰(zhàn)略供應(yīng)商供應(yīng)的相應(yīng)物資，集團(tuán)公司采取集體議標(biāo)方式采購。
（二）集團(tuán)公司為戰(zhàn)略供應(yīng)商提供免費(fèi)的倉儲、保管、配送等服務(wù)。
第十九條 戰(zhàn)略供應(yīng)商的確定程序
（一）由供應(yīng)商管理辦公室根據(jù)生產(chǎn)情況，依據(jù)戰(zhàn)略供應(yīng)商應(yīng)具備的條件，從準(zhǔn)入供應(yīng)商中推薦戰(zhàn)略供應(yīng)商備選名單。
（二）集團(tuán)公司紀(jì)委牽頭組織有關(guān)技術(shù)人員、管理人員和監(jiān)督人員，對初選的戰(zhàn)略供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，并將考察結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
（三）經(jīng)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定后列為戰(zhàn)略供應(yīng)商，由供應(yīng)商管理辦公室組織有關(guān)成員單位與供應(yīng)商商談協(xié)議內(nèi)容，報(bào)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批后簽訂《戰(zhàn)略供應(yīng)商協(xié)議》。
第四章 供應(yīng)商考評與退出
第二十條 對供應(yīng)商實(shí)行動態(tài)管理，供應(yīng)商管理辦公室每年至少對供應(yīng)商進(jìn)行一次考評，考評后對供應(yīng)商進(jìn)行篩選，提出考評意見。
第二十一條 對準(zhǔn)入供應(yīng)商實(shí)行量化考評?？荚u內(nèi)容包括質(zhì)量、價(jià)格、履約能力、售后服務(wù)等。供應(yīng)商管理辦公室負(fù)責(zé)接受、處理使用單位對供應(yīng)商的日?？荚u反饋。
第二十二條 發(fā)現(xiàn)有下列情況之一者，終止其供應(yīng)業(yè)務(wù)，并取消準(zhǔn)入資格：
（一）有行賄劣跡或提供其它不正當(dāng)利益的；
（二）在產(chǎn)品使用過程中出現(xiàn)重大安全質(zhì)量問題的；
（三）提供的相關(guān)證件及資料有偽造現(xiàn)象；
（四）所供物資以次充好、以假充真等商業(yè)欺詐行為的；
（五）報(bào)價(jià)不實(shí)事求是，采取低價(jià)策略進(jìn)入后不能履約或投機(jī)取巧謀取利益的；
（六）不能按合同要求履約或兩次不能按時(shí)交貨，影響供應(yīng)的；
（七）售后服務(wù)體系不完善，兩次服務(wù)不及時(shí)，影響安全生產(chǎn)的；
（八）考評末位的；
（九）已停止生產(chǎn)、經(jīng)營或更改生產(chǎn)、經(jīng)營范圍后，質(zhì)量管理和技術(shù)水平下降，不能保證所供產(chǎn)品質(zhì)量的；
（十）代理供應(yīng)商用其他產(chǎn)品冒充所代理廠家產(chǎn)品的；
（十一）準(zhǔn)入后連續(xù)兩年未發(fā)生業(yè)務(wù)的，且集團(tuán)公司內(nèi)部沒有其設(shè)備在用的；
（十二）內(nèi)部管理混亂，多頭授權(quán)，擾亂正常經(jīng)營秩序的。
第二十三條 供應(yīng)商管理辦公室負(fù)責(zé)提出準(zhǔn)入供應(yīng)商退出意見，并報(bào)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定后公布。
第二十四條 供應(yīng)商退出后，三年內(nèi)不得列為準(zhǔn)入供應(yīng)商。
第二十五條 建立供應(yīng)商信息反饋、質(zhì)疑和投訴機(jī)制。供應(yīng)商在商務(wù)活動中發(fā)現(xiàn)自身的合法權(quán)益受到損害時(shí)，可以書面形式或通過指定網(wǎng)站向供應(yīng)商管理辦公室提出質(zhì)疑。供應(yīng)商質(zhì)疑和投訴應(yīng)有明確的事實(shí)證據(jù)及理由，不得虛假、惡意投訴。
第二十六條 處理質(zhì)疑、投訴必須以事實(shí)為依據(jù)，堅(jiān)持實(shí)事求是、公平、公正的原則。調(diào)查、處理的結(jié)果由供應(yīng)商管理辦公室存檔、備查。
第二十七條 建立供應(yīng)商電子檔案并及時(shí)更新其內(nèi)容，對日常工作中出現(xiàn)問題的供應(yīng)商進(jìn)行歸檔，作為供應(yīng)商考評的原始依據(jù)。
第五章 違規(guī)與問責(zé)
第二十八條 以下行為屬供應(yīng)商管理過程的違規(guī)行為：
（一）違反供應(yīng)商管理準(zhǔn)入程序規(guī)定，擅自準(zhǔn)入供應(yīng)商的；
（二）擅自擴(kuò)大供應(yīng)商準(zhǔn)入品種而采購的；
（三）在調(diào)研、考評供應(yīng)商過程中弄虛作假的；
（四）以權(quán)謀私、循私舞弊、吃拿卡要或索賄、受賄的；
（五）其他違反本辦法規(guī)定行為。
第二十九條 問責(zé)
有第二十八條行為之一的相關(guān)責(zé)任人，由集團(tuán)公司監(jiān)督部門或責(zé)任所在單位按管理權(quán)限，負(fù)責(zé)問責(zé)。造成經(jīng)濟(jì)損失的，追究相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償。構(gòu)成犯罪的，移送司法部門處理。
第六章 其它
第三十條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸集團(tuán)公司供應(yīng)商管理辦公室。原《淮南礦業(yè)集團(tuán)供應(yīng)商管理暫行辦法》（集辦〔2009〕49號）同時(shí)廢止。
編后：從管理上設(shè)卡子，是廉潔從業(yè)建設(shè)的重要措施。在物供領(lǐng)域包括供應(yīng)商清理、簽訂承諾書、選擇確定戰(zhàn)略供應(yīng)商等都應(yīng)當(dāng)是行之有效的措施。日常工作中的關(guān)鍵是提高執(zhí)行力、落實(shí)力，把各種制度措施落實(shí)到位，防微杜漸，防患于未然。對違反制度、規(guī)定的，必須及時(shí)、嚴(yán)厲懲處。
