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關(guān)于技術(shù)開(kāi)發(fā)合同，由于委托開(kāi)發(fā)合同和合作開(kāi)發(fā)合同在合同性質(zhì)上具有明顯區(qū)別，在合同沒(méi)有約定權(quán)利歸屬的情況下，發(fā)明創(chuàng)造到底是各方共同完成的還是單方完成的,將會(huì)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬產(chǎn)生決定性作用。因此，合同主體在簽訂合同前，應(yīng)對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行梳理，確定合同性質(zhì)，厘清雙方之間的法律關(guān)系。同時(shí)，合同主體也需重點(diǎn)關(guān)注和把握雙方在開(kāi)發(fā)過(guò)程中所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，即通過(guò)合同對(duì)開(kāi)發(fā)前、中、后各階段產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造等知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的歸屬進(jìn)行明確約定，以避免后續(xù)產(chǎn)生不必要的爭(zhēng)議。

隨著科學(xué)技術(shù)的日益發(fā)展和社會(huì)分工的逐漸加深，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)時(shí)，由于資金、員工等資源配置不同、技術(shù)分工不同、技術(shù)投入方向不同，很難僅依靠其自身的資源來(lái)實(shí)現(xiàn)所有的創(chuàng)新目標(biāo)。因此，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始通過(guò)合作開(kāi)發(fā)或委托其他具有相應(yīng)技術(shù)能力的企業(yè)進(jìn)行開(kāi)發(fā)的方式開(kāi)展技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，以期達(dá)到“1+1＞2”的效果。為確保研發(fā)項(xiàng)目的順利進(jìn)展，企業(yè)間通常會(huì)簽訂相關(guān)技術(shù)開(kāi)發(fā)合同，而其中對(duì)于開(kāi)發(fā)成果所涉及的申請(qǐng)專利的權(quán)利以及專利權(quán)歸屬，就成為技術(shù)開(kāi)發(fā)合同須重點(diǎn)明晰的問(wèn)題之一。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第八百五十一條第一款和第二款的規(guī)定，技術(shù)開(kāi)發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新品種或者新材料及其系統(tǒng)的研究開(kāi)發(fā)所訂立的合同，通常技術(shù)開(kāi)發(fā)合同包括委托開(kāi)發(fā)合同和合作開(kāi)發(fā)合同兩種。

委托開(kāi)發(fā)合同是一方當(dāng)事人委托另一方當(dāng)事人進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)工作并提供相應(yīng)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬所訂立的技術(shù)開(kāi)發(fā)合同。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第八百五十九條的規(guī)定“委托開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開(kāi)發(fā)人。研究開(kāi)發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以依法實(shí)施該專利。研究開(kāi)發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利” ，《中華人民共和國(guó)專利法》第八條的規(guī)定“兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人?！睋?jù)此，對(duì)于委托開(kāi)發(fā)而形成的技術(shù)成果的歸屬，應(yīng)首先遵循當(dāng)事人的意思自治，堅(jiān)持約定優(yōu)先原則，即如果當(dāng)事人對(duì)技術(shù)服務(wù)合同項(xiàng)下的技術(shù)成果的專利權(quán)權(quán)屬有約定的，從其約定。沒(méi)有約定的，一般情況下，委托人完成的新的技術(shù)成果屬于委托人，受托人完成的新的技術(shù)成果屬于受托人，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開(kāi)發(fā)人。

技術(shù)開(kāi)發(fā)合同包括委托開(kāi)發(fā)合同和合作開(kāi)發(fā)合同，二者在權(quán)利、義務(wù)的承擔(dān)及責(zé)任劃分上還是存在著較大的區(qū)別的。在有合同約定權(quán)利歸屬的情況下,一般無(wú)須區(qū)分委托完成的發(fā)明創(chuàng)造與合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，因?yàn)槎及凑蘸贤募s定來(lái)確定權(quán)利歸屬。但是，合同在沒(méi)有約定發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利歸屬的情況下，區(qū)分雙方法律關(guān)系是合作開(kāi)發(fā)還是委托開(kāi)發(fā),將會(huì)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬起到?jīng)Q定性作用。

判斷雙方之間是委托關(guān)系還是合作關(guān)系,主要依據(jù)兩點(diǎn):一是各方是否都進(jìn)行了投資;二是各方是否都派人參與研究開(kāi)發(fā)工作。如果僅有一方投資，另一方進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)，則應(yīng)當(dāng)屬于委托關(guān)系，完成方即受托方對(duì)完成的發(fā)明創(chuàng)造享有權(quán)利;相反，如果各方都進(jìn)行了投資，且各方派出的人員對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成都作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn),則應(yīng)當(dāng)屬于合作關(guān)系,完成的發(fā)明創(chuàng)造由各方共有;如果各方都進(jìn)行了投資,但只有—方派出的人員對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn),盡管屬于合作關(guān)系,完成的發(fā)明創(chuàng)造依法也只能由完成方享有權(quán)利[1]。

而在廣東天賜灣實(shí)驗(yàn)室裝備制造有限公司訴杭勇技術(shù)合作開(kāi)發(fā)合同糾紛案中，?廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為研究開(kāi)發(fā)是單方義務(wù)還是雙方共同義務(wù)，是合作開(kāi)發(fā)與委托開(kāi)發(fā)合同的本質(zhì)區(qū)別。一般來(lái)說(shuō)，委托開(kāi)發(fā)合同的委托方是不參與合同標(biāo)的研發(fā)工作的，其主要義務(wù)是按照合同約定支付研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬，提供技術(shù)資料、原始數(shù)據(jù)，完成協(xié)作事項(xiàng)，接受研究開(kāi)發(fā)成果。而研究開(kāi)發(fā)方則要承擔(dān)全部研究開(kāi)發(fā)工作，即按照約定制訂和實(shí)施研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃，按期完成研究開(kāi)發(fā)工作，交付研究開(kāi)發(fā)成果，提供有關(guān)的技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo)，幫助委托人掌握研究開(kāi)發(fā)成果。合作開(kāi)發(fā)合同則不同：合作的雙方不僅要按照約定進(jìn)行投資，而且都要參與研究開(kāi)發(fā)工作，雙方可以有不同的分工，但不能只有一方承擔(dān)研究開(kāi)發(fā)任務(wù)，另一方只負(fù)責(zé)支付研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬。可見(jiàn)，當(dāng)事人雙方是否分工參與研究開(kāi)發(fā)工作，對(duì)于區(qū)分什么是合作開(kāi)發(fā)合同，什么是委托開(kāi)發(fā)合同，具有十分重要的意義[2]。

不過(guò)，無(wú)論是委托關(guān)系還是合作關(guān)系,雙方在相關(guān)合同中事先約定發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬是維護(hù)各方權(quán)益、避免爭(zhēng)議的最好辦法。

結(jié)合上文所述，對(duì)于委托或者合作完成的發(fā)明創(chuàng)造,首先實(shí)行合同約定優(yōu)先的原則，即有委托關(guān)系或者合作關(guān)系的雙方事先有約定的,應(yīng)當(dāng)按照約定確定權(quán)利歸屬;在沒(méi)有約定的

情況下,則實(shí)行完成方優(yōu)先的原則。因此，雙方在合同中若事先對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（包括背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)、前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)、后景知識(shí)產(chǎn)權(quán)）進(jìn)行明確約定，有利于減小后續(xù)不必要的爭(zhēng)議。

（一）背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般性安排

“背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，通常指在技術(shù)開(kāi)發(fā)合同生效前由合同一方產(chǎn)生或持有的，或者一方在技術(shù)開(kāi)發(fā)合同有效期內(nèi)產(chǎn)生或持有但是超出合同范圍或與合同無(wú)關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括專利、著作權(quán)、未公開(kāi)的技術(shù)報(bào)告和數(shù)據(jù)等。

實(shí)踐中，雙方一般在技術(shù)開(kāi)發(fā)合同中約定授予受托方或合作方對(duì)其背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)免費(fèi)使用，但對(duì)權(quán)利歸屬、使用主體、使用范圍以及使用方式會(huì)進(jìn)行具體明確。譬如對(duì)于背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用，可以這樣約定“1.本技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的履行不影響雙方原本擁有的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，其仍然歸原權(quán)利人所有。2.本合同雙方應(yīng)授予對(duì)方為實(shí)施本項(xiàng)目研發(fā)而使用其背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的免費(fèi)普通許可。除在本合同下以實(shí)施本項(xiàng)目研發(fā)為目而使用外，雙方均不得授予第三方使用對(duì)方背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分許可。3.任一一方若以實(shí)施本項(xiàng)目研發(fā)以外的其他目的使用對(duì)方背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，雙方應(yīng)另行簽訂許可協(xié)議。” 

（二）前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般性安排

“前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，主要指的是在雙方在技術(shù)開(kāi)發(fā)期間產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

實(shí)踐中，關(guān)于前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用，雙方會(huì)基于立場(chǎng)、地位并結(jié)合各自實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)投入程度等因素進(jìn)行協(xié)商，通常情況下關(guān)于前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)有兩種安排，一種是完全歸屬一方，另一種是簡(jiǎn)單約定由雙方共有。對(duì)于完全歸屬一方，可以參考如下安排“1.技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)歸甲方所有。甲方可以不定期（不限于項(xiàng)目期間）采取以下措施：對(duì)技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行申請(qǐng)和保護(hù)，包括就任何技術(shù)成果申請(qǐng)專利、維持專利或?qū)＠行院蛯?duì)任何涉嫌或?qū)嶋H侵犯技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為采取一切合理必要措施。乙方應(yīng)當(dāng)為甲方采取上述措施提供合理的幫助。2.甲方應(yīng)當(dāng)授予乙方普通實(shí)施許可，允許乙方以實(shí)施本項(xiàng)目研發(fā)為目的在[地域]內(nèi)使用技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)。除在本協(xié)議下以實(shí)施本項(xiàng)目研發(fā)為目的外，乙方不得授予其他第三方使用技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分許可?！?/p>

（三）后景知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般性安排

“后景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，一般是指合作開(kāi)發(fā)結(jié)束后，一方對(duì)現(xiàn)有共同研究成果所做的改良和革新。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第八百七十五條的規(guī)定，“當(dāng)事人可以按照互利的原則，在合同中約定實(shí)施專利、使用技術(shù)秘密后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果的分享辦法；沒(méi)有約定或者約定不明確，依據(jù)本法第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，一方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，其他各方無(wú)權(quán)分享?！?nbsp;

因此，后景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與實(shí)施，合作雙方也可以在技術(shù)開(kāi)發(fā)合同中予以事先約定。一般情況下，基于公平原則，合作雙方對(duì)于技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的改進(jìn)可以作如下安排“1.除另有約定外，本技術(shù)開(kāi)發(fā)合同期滿或終止后，任何一方均有對(duì)技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行改進(jìn)或二次開(kāi)發(fā)的權(quán)利，一方單獨(dú)改進(jìn)或二次開(kāi)發(fā)的成果屬于改進(jìn)一方或二次開(kāi)發(fā)方所有。需利用對(duì)方商業(yè)秘密進(jìn)行改進(jìn)或二次開(kāi)發(fā)的，須獲得對(duì)方書(shū)面同意，且改進(jìn)或二次開(kāi)發(fā)成果屬于雙方共有。雙方合作改進(jìn)或二次開(kāi)發(fā)的成果屬于雙方共有。2.一方單獨(dú)對(duì)技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)改進(jìn)或二次開(kāi)發(fā)的成果，應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方，并且同等條件下對(duì)方擁有優(yōu)先被許可或受讓的權(quán)利。”

關(guān)于技術(shù)開(kāi)發(fā)合同，由于委托開(kāi)發(fā)合同和合作開(kāi)發(fā)合同在合同性質(zhì)上具有明顯區(qū)別，在合同沒(méi)有約定權(quán)利歸屬的情況下，發(fā)明創(chuàng)造到底是各方共同完成的還是單方完成的,將會(huì)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬產(chǎn)生決定性作用。因此，合同主體在簽訂合同前，應(yīng)對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行梳理，確定合同性質(zhì)，厘清雙方之間的法律關(guān)系。同時(shí)，合同主體也需重點(diǎn)關(guān)注和把握雙方在開(kāi)發(fā)過(guò)程中所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，即通過(guò)合同對(duì)開(kāi)發(fā)前、中、后各階段產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造等知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的歸屬進(jìn)行明確約定，以避免后續(xù)產(chǎn)生不必要的爭(zhēng)議。