股權(quán)質(zhì)押是指出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人以其所持有的依法可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的物而設(shè)立的質(zhì)押。根據(jù)《民法典》規(guī)定，質(zhì)押分為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押與權(quán)利質(zhì)押，股權(quán)質(zhì)押屬于權(quán)利質(zhì)押的一種形式，以股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。
以有限責(zé)任公司的股權(quán)和非上市股份有限公司的股權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理出質(zhì)登記，質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。
實(shí)踐中有的非上市股份公司的股權(quán)被托管在托管中心或者產(chǎn)權(quán)交易中心，對(duì)于這些股份公司，股權(quán)托管機(jī)構(gòu)本身就是公司股份交易的指定場(chǎng)所，而股份出質(zhì)實(shí)際上也是一種交易行為，將來(lái)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，必然涉及股份轉(zhuǎn)讓的問(wèn)題，因此，需由股權(quán)托管機(jī)構(gòu)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門提交出質(zhì)股份的查詢（核對(duì)）要求。
登記機(jī)關(guān)
《股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第二條：“以持有的有限責(zé)任公司和股份有限公司股權(quán)出質(zhì)，辦理出質(zhì)登記的，適用本辦法。已在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股份有限公司的股權(quán)除外?！钡谌龡l：“負(fù)責(zé)出質(zhì)股權(quán)所在公司登記的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門是股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱登記機(jī)關(guān)）。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的企業(yè)登記機(jī)構(gòu)是股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)構(gòu)?！?/p>
根據(jù)該規(guī)定，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)包括上市公司的股權(quán)、公開(kāi)發(fā)行股份的公司的股權(quán)、非公開(kāi)發(fā)行但股東在200人以上的公司的股權(quán)等，除此之外的其他公司的股權(quán)，包括有限責(zé)任公司和非上市股份有限公司，其質(zhì)押登記機(jī)關(guān)應(yīng)為市場(chǎng)監(jiān)督管理部門。
對(duì)于非上市股份有限公司的股權(quán)出質(zhì)，眼下許多地區(qū)都設(shè)立了股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)，作為區(qū)域性的股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，從事非上市股份公司的股權(quán)集中登記托管業(yè)務(wù)，為管理公司股東名冊(cè)，記載股權(quán)信息，并辦理股權(quán)的登記、變更、質(zhì)押、凍結(jié)等相關(guān)股權(quán)管理事務(wù)提供便利。但就股權(quán)出質(zhì)時(shí)，股權(quán)托管登記機(jī)關(guān)與市場(chǎng)監(jiān)管部門之間的關(guān)系，各地呈現(xiàn)出不同的態(tài)度。
經(jīng)檢索，有地方出臺(tái)規(guī)范性文件，規(guī)定在辦理非上市股份公司股權(quán)出質(zhì)時(shí)，不僅需要到市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理出質(zhì)登記，還需要到股權(quán)登記托管部門辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)手續(xù)。例如，湖南省《關(guān)于規(guī)范開(kāi)展非上市企業(yè)股權(quán)登記托管和股權(quán)質(zhì)押融資工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（湘金監(jiān)發(fā)〔2021〕21號(hào)）規(guī)定，“出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在簽訂股權(quán)質(zhì)押合同后，到市場(chǎng)監(jiān)管部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記。股權(quán)出質(zhì)登記后，由股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)對(duì)出質(zhì)股權(quán)在股東名冊(cè)上進(jìn)行記載?！背酥?，《關(guān)于規(guī)范開(kāi)展改制企業(yè)股權(quán)登記托管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯金辦發(fā)〔2016〕5號(hào)），《黑龍江省人民政府關(guān)于促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的意見(jiàn)》（黑政發(fā)[2010]54號(hào)），《山東省非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯金辦發(fā)〔2014〕19號(hào)），《江西省股權(quán)質(zhì)押融資指導(dǎo)意見(jiàn)》（贛府金辦字[2009]10號(hào)），《甘肅省股權(quán)質(zhì)押融資指導(dǎo)意見(jiàn)》（甘金辦發(fā)[2011]100號(hào)）等地方規(guī)范性文件亦有類似規(guī)定。
另有地方的規(guī)范性文件規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)以股份有公司辦理托管手續(xù)為其股權(quán)質(zhì)押登記的前提條件。例如，《關(guān)于規(guī)范開(kāi)展企業(yè)股權(quán)集中登記托管工作意見(jiàn)的通知》（鄂政辦發(fā)〔2012〕31號(hào)）中規(guī)定，“省工商局負(fù)責(zé)指導(dǎo)全省工商行政管理部門在辦理本意見(jiàn)確定納入股權(quán)登記托管的企業(yè)股權(quán)變更、股權(quán)出質(zhì)、股權(quán)出資等手續(xù)時(shí)，審查股權(quán)登記托管手續(xù)?！?/p>
就裁判而言，有法院認(rèn)為，前述的地方性規(guī)定并未否定到市場(chǎng)監(jiān)管部門辦理的相關(guān)登記的效力。多數(shù)法院依然認(rèn)為，非上市的股份有限公司的股權(quán)在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記后，質(zhì)權(quán)即依法設(shè)立，具有對(duì)外公示效力。
(2019)最高法民終492號(hào)
《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十三條第一款規(guī)定：“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：…（四）可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)。…”《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條第一款規(guī)定：“以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。”
本案中，博鳴公司、凱達(dá)公司以自己在運(yùn)城農(nóng)商行（該公司系股份有限公司）的公司股權(quán)出質(zhì)，與中航信托公司簽訂了股權(quán)質(zhì)押合同，運(yùn)城市工商局給予辦理了股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，出具了股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書(shū)。博鳴公司、凱達(dá)公司在運(yùn)城農(nóng)商行的股權(quán)并非法律法規(guī)規(guī)定不能出質(zhì)的股權(quán)。即使存在運(yùn)城農(nóng)商行公司章程規(guī)定的“股權(quán)限制轉(zhuǎn)讓”條款，該條款也不能否認(rèn)案涉股權(quán)對(duì)外出質(zhì)的合法性。案涉股權(quán)到工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記后，質(zhì)權(quán)依法設(shè)立。至于是否到銀監(jiān)會(huì)備案也不能否認(rèn)案涉股權(quán)質(zhì)權(quán)登記的對(duì)外公示效力。此外，銀監(jiān)會(huì)辦公廳制定的《監(jiān)管意見(jiàn)》是銀監(jiān)會(huì)對(duì)信托公司行政監(jiān)管的規(guī)定，不屬于行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)范，不能據(jù)此否定基于信托行為性質(zhì)而訂立的信托貸款合同及股權(quán)質(zhì)押合同的效力。
綜上所述，本案所涉信托貸款合同和股權(quán)質(zhì)押合同系中航信托公司與運(yùn)城農(nóng)商行股東博鳴公司、凱達(dá)公司等各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，并依法辦理出質(zhì)登記手續(xù)，不違反法律行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定。案涉股權(quán)出質(zhì)經(jīng)依法登記，質(zhì)權(quán)有效設(shè)立。
(2012)蘇執(zhí)復(fù)字第0059號(hào)
根據(jù)我國(guó)公司法、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)為公司登記機(jī)構(gòu)及工商行政管理機(jī)構(gòu)。武進(jìn)法院向錦州工商行政管理局送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，要求協(xié)助凍結(jié)金屬公司在錦州銀行股份有限公司享有的股權(quán)符合上述法律、行政法規(guī)規(guī)定。盡管《遼寧省非上市非公開(kāi)發(fā)行股份有限公司股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十一條、第三十條規(guī)定，對(duì)股份有限公司的股權(quán)查封凍結(jié)措施應(yīng)當(dāng)?shù)焦蓹?quán)托管機(jī)構(gòu)辦理，但該細(xì)則僅是關(guān)于股權(quán)托管登記的地方法規(guī)，并未否定到工商行政管理機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)凍結(jié)手續(xù)的效力。
但同時(shí)，一些包括最高院在內(nèi)的法院認(rèn)為，就非上市股份有限公司而言，除發(fā)起人以外，其他股東不在工商行政管理機(jī)關(guān)的登記范圍內(nèi)。即股份有限公司的非發(fā)起人股東名稱及其股權(quán)變動(dòng)不屬于工商行政管理機(jī)關(guān)的法定登記事項(xiàng)。
(2020)最高法執(zhí)監(jiān)520號(hào)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百三十八條的規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。依照該規(guī)定，對(duì)于非上市股份有限公司的股權(quán)登記機(jī)關(guān)由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定，目前并無(wú)明確規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管部門為登記公示的機(jī)關(guān)及部門。而依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定，公司的登記事項(xiàng)包括有限責(zé)任公司股東或股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。就非上市股份有限公司而言，除發(fā)起人以外，其他股東不在工商行政管理機(jī)關(guān)的登記范圍內(nèi)。即股份有限公司非發(fā)起人股東名稱及其股權(quán)變動(dòng)亦不屬于工商行政管理機(jī)關(guān)的法定登記事項(xiàng)。
(2018)京執(zhí)復(fù)132號(hào)
《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，公司的登記事項(xiàng)包括：“……（八）有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱”，因此，股份有限公司除發(fā)起人姓名或名稱之外，股東持股情況及股權(quán)變動(dòng)情況并不屬于工商行政管理機(jī)關(guān)的公司登記事項(xiàng)。
(2021)魯03執(zhí)復(fù)170號(hào)
《中華人民共和國(guó)公司法》第一百三十八條規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。依照上述規(guī)定，對(duì)于非上市股份有限公司的股權(quán)登記機(jī)關(guān)由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定，目前，對(duì)于非上市股份公司的股權(quán)登記，國(guó)務(wù)院尚未出臺(tái)統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》對(duì)公司登記事項(xiàng)的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱，屬于公司登記事項(xiàng)，而非上市股份公司股權(quán)及變更，并非必須在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的事項(xiàng)。
對(duì)于僅在股權(quán)登記托管部門辦理股權(quán)質(zhì)押登記事項(xiàng)的，也有法院肯定了其質(zhì)押的效力。
(2019)魯05民初506號(hào)
本院認(rèn)為，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條規(guī)定，以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。涉案大海纖維公司的股權(quán)在齊魯股權(quán)交易中心有限公司進(jìn)行了托管登記。齊魯股權(quán)交易中心是根據(jù)山東省委、省政府（魯發(fā)［2010］10號(hào)）“完善發(fā)展全省性股權(quán)市場(chǎng)”的戰(zhàn)略部署和省金融辦“立足山東，輻射黃河中下游地區(qū)”，開(kāi)展全省性股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)的要求，正式建立的山東省非上市公司股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。因此該登記行為對(duì)外具有公示力，該質(zhì)權(quán)依法設(shè)立。
除此之外，在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門客觀上無(wú)法辦理非上市公司的股份有限公司股份的出質(zhì)登記的情況下，有法院類推適用原《擔(dān)保法司法解釋》第五十九條的規(guī)定，因登記部門的原因致使當(dāng)事人無(wú)法辦理出質(zhì)登記的，質(zhì)權(quán)自出質(zhì)人交付股份證明（權(quán)利憑證）時(shí)設(shè)立，但不得對(duì)抗第三人。
(2019)贛民終338號(hào)
依瑪公司以該公司持有的吉安農(nóng)商行500萬(wàn)股股權(quán)向吉水農(nóng)商行借款1000萬(wàn)元提供質(zhì)押擔(dān)保，雙方為此簽訂了《質(zhì)押合同》、《股權(quán)出質(zhì)協(xié)議書(shū)》，上述合同均屬雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，內(nèi)容不違反法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定合法有效?！吨腥A人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條第一款規(guī)定：以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。根據(jù)上述規(guī)定，本案股權(quán)質(zhì)押應(yīng)到工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記。但根據(jù)負(fù)責(zé)本案股權(quán)出質(zhì)登記的吉安市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局出具的《關(guān)于股份公司股權(quán)質(zhì)押的說(shuō)明》，股份公司的股份不屬于公司登記事項(xiàng)，除發(fā)起人外，新股東不錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，而原業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押，需關(guān)聯(lián)系統(tǒng)股東信息，故原業(yè)務(wù)系統(tǒng)無(wú)法對(duì)新股東進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押辦理登記。由于依瑪公司不是吉安農(nóng)商行的發(fā)起股東，吉安市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局無(wú)法在其原業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)辦理依瑪公司申請(qǐng)的股份公司股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，造成本案股權(quán)質(zhì)押未能按照《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條第一款的規(guī)定辦理登記?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國(guó)擔(dān)保法>若干問(wèn)題的解釋》第五十九條規(guī)定：當(dāng)事人辦理抵押物登記手續(xù)時(shí)，因登記部門的原因致使其無(wú)法辦理抵押物登記，抵押人向債權(quán)人交付權(quán)利憑證的，可以認(rèn)定債權(quán)人對(duì)該財(cái)產(chǎn)有優(yōu)先受償權(quán)。但是，未辦理抵押物登記的，不得對(duì)抗第三人。就本案而言，股權(quán)質(zhì)押未能辦理登記系登記機(jī)關(guān)的原因所致，依瑪公司向吉水農(nóng)商行交付了股金證，且辦理了止付通知，吉水農(nóng)商行要求對(duì)質(zhì)押財(cái)產(chǎn)行使優(yōu)先受償權(quán)，符合《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)擔(dān)保法>若干問(wèn)題的解釋》第五十九條的規(guī)定，應(yīng)予支持。
最后，針對(duì)外商投資企業(yè)，新《股權(quán)出質(zhì)登記辦法》刪除了原《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第五條中“以外商投資的公司的股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原公司設(shè)立審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可辦理出質(zhì)登記”的規(guī)定。據(jù)此，以外商投資企業(yè)股權(quán)出質(zhì)，可直接到工商行政管理部門辦理股權(quán)質(zhì)押登記。
【以上海為例】
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)下列內(nèi)資公司的登記：
1. 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司；
2. 股份有限公司；
3. 國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督總局授權(quán)登記的公司；
4. 市市場(chǎng)局規(guī)定應(yīng)由其登記的其他公司。
各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)下列內(nèi)資公司的登記：
1. 國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督總局、市市場(chǎng)局登記公司以外的其他公司；
2. 國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督總局授權(quán)登記的公司；
3. 市市場(chǎng)局授權(quán)登記的公司；
4. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于本行政區(qū)域內(nèi)的分公司，但經(jīng)市市場(chǎng)局指定由母公司登記機(jī)關(guān)統(tǒng)一受理的除外。
【小結(jié)】
對(duì)于有限責(zé)任公司，出質(zhì)登記部門為當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)監(jiān)督管理部門毫無(wú)異議。但對(duì)于非上市的股份有限公司而言，則顯得眼花繚亂。法律層面上，雖然《股權(quán)出質(zhì)登記辦法》填補(bǔ)了《民法典》關(guān)于股權(quán)出質(zhì)登記機(jī)關(guān)的空白，規(guī)定了除在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股份有限公司的股權(quán)外，其余包括非上市的股份有限公司在內(nèi)的股權(quán)都應(yīng)在市場(chǎng)監(jiān)督管理部分辦理出質(zhì)登記，但由于其僅為部門規(guī)章，對(duì)于裁判的指引作用相對(duì)有限。其次，根據(jù)今年3月生效的《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》及《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》，股份有限公司的法定登記事項(xiàng)依然僅包括發(fā)起人姓名或者名稱。換言之，股份有限公司的非發(fā)起人股東名稱及其股權(quán)變動(dòng)不屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的法定登記事項(xiàng)。這亦對(duì)在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門進(jìn)行出質(zhì)登記造成了阻礙。
不過(guò)，這并不意味著無(wú)須去市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理非上市股份有限公司的股份出質(zhì)登記。目前，大多數(shù)的裁判案例仍然支持在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門登記的質(zhì)權(quán)是有效設(shè)立的。相反，是否還須去股權(quán)托管機(jī)構(gòu)辦理相應(yīng)手續(xù)，還應(yīng)視不同地區(qū)的規(guī)定與法院的觀點(diǎn)而異。但在無(wú)上位法的規(guī)定下，一些地方性規(guī)定擅自將股權(quán)托管機(jī)構(gòu)介入股權(quán)出質(zhì)的登記程序值得商榷。
綜上所述，筆者建議如辦理非上市股份有限公司的出質(zhì)登記，仍應(yīng)當(dāng)首先考慮去市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理出質(zhì)登記；如當(dāng)?shù)亓碛幸?guī)定還須在股權(quán)托管機(jī)構(gòu)辦理相應(yīng)手續(xù)的，也應(yīng)再去市場(chǎng)監(jiān)督管理辦理出質(zhì)登記。當(dāng)然，實(shí)踐中可能還會(huì)存在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門客觀上確實(shí)無(wú)法辦理非上市股份公司的股份出質(zhì)登記的情況。對(duì)此，當(dāng)事人應(yīng)保留市場(chǎng)監(jiān)督管理部門不予辦理的相關(guān)證明，或可再前往股權(quán)托管機(jī)構(gòu)辦理、交付權(quán)利憑證來(lái)避免質(zhì)押不生效力。值得注意的是，根據(jù)《擔(dān)保制度解釋》第四十八條（取代了原《擔(dān)保法司法解釋》第五十九條）的規(guī)定，“當(dāng)事人申請(qǐng)辦理抵押登記手續(xù)時(shí)，因登記機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)致使其不能辦理抵押登記，當(dāng)事人請(qǐng)求登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院依法予以支持”。未來(lái)該規(guī)定是否也可適用于出質(zhì)登記的情形，值得期待。
登記事項(xiàng)
股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)包括：（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱；（二）出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱；（三）出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額。
在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法辦理股權(quán)質(zhì)押登記后，市場(chǎng)監(jiān)督管理局將出具《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書(shū)》，在載明上述登記事項(xiàng)的同時(shí)，會(huì)有相應(yīng)的登記編號(hào)以及登記日期。需要特別說(shuō)明的是，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述“出資股權(quán)的數(shù)額”是指股權(quán)數(shù)量即對(duì)應(yīng)的注冊(cè)資本，而通常并不標(biāo)明在公司中所占的比例。
申請(qǐng)出質(zhì)登記的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的股權(quán)。對(duì)于已經(jīng)被依法凍結(jié)的股權(quán)，在解除凍結(jié)之前，不得申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)登記。同時(shí)需要說(shuō)明的是，股權(quán)質(zhì)押不同于不動(dòng)產(chǎn)抵押，股權(quán)質(zhì)押不存在“余額質(zhì)押”的概念，也就是說(shuō)，同一個(gè)股權(quán)只能辦理一次質(zhì)押，而無(wú)論其對(duì)應(yīng)的主債權(quán)金額大小。
申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記、變更登記和注銷登記，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同提出。申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，可以由出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人單方提出。出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更，以及出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理變更登記。
登記文件
《股權(quán)出質(zhì)登記辦法》規(guī)定了股權(quán)出質(zhì)的設(shè)立登記、變更登記、注銷登記和撤銷登記所需要提交的相關(guān)材料，具體辦理時(shí)可以在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理部門網(wǎng)站上查詢或咨詢需要提交的文件樣式及內(nèi)容。
1. 股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記
申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》；
（二）記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；
（三）質(zhì)押合同；
（四）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）；
（五）國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局要求提交的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。
2. 股權(quán)出質(zhì)變更登記
申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)變更登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；
（二）有關(guān)登記事項(xiàng)變更的證明文件。屬于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的，提交質(zhì)押合同修正案或者補(bǔ)充合同；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，提交姓名或者名稱更改的證明文件和更改后的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；
（三）國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局要求提交的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。
3. 股權(quán)出質(zhì)注銷登記
申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請(qǐng)書(shū)》。
指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。
4. 股權(quán)出質(zhì)撤銷登記
申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)撤銷登記申請(qǐng)書(shū)》；
（二）質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷的法律文件；
指定代表或者委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者委托代理人的證明。
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