原標(biāo)題：又見老鼠倉！美女基金經(jīng)理聯(lián)手私募亞軍，"共享"投資信息！趨同交易14億獲利4600萬，最終雙雙入獄
金融行業(yè)有著比其他行業(yè)更多更大的誘惑，需要每一個(gè)從業(yè)人員堅(jiān)守底線?？墒?，總有人越過雷池。
據(jù)中國裁判文書網(wǎng)2020年3月5日披露的最新文書顯示，一起由泰信基金公司原基金經(jīng)理柳某（女）和私募基金公司云騰投資的創(chuàng)始人姜某君的老鼠倉事件，不久前已二審宣判。此次涉案非法獲利金額達(dá)4600多萬元，影響極其惡劣。
然而，這已不是泰信基金第一次爆出老鼠倉事件。一起由長某證券研究所所長區(qū)某某與泰信基金原基金經(jīng)理袁某串通設(shè)立“老鼠倉”的事件，也于2019年9月宣判了二審結(jié)果。
研究總監(jiān)與"私募亞軍"老鼠倉獲利4619萬
據(jù)悉，柳某2005年加入泰信基金，先后任交易員、研究部高級研究員。曾任泰信先行策略基金的基金經(jīng)理助理。自2009年4月22日起任泰信藍(lán)籌精選股票型基金經(jīng)理。自2011年10月26日起兼任泰信中小盤精選股票基金的基金經(jīng)理，后擔(dān)任研究部總監(jiān)兼研究總監(jiān)。
而姜某君則于2010年12月設(shè)立了上海云騰投資管理有限公司，并于2011年3月設(shè)立“云騰一期”私募基金開始從事證券交易。有意思的是，云騰投資在2012年的私募業(yè)績排行榜中排名第二，而這一成績出乎了同期市場上絕大多數(shù)人的預(yù)料。而姜某君在接受某媒體專訪時(shí)曾表示，對于之前凈值的不小下滑，公司投研團(tuán)隊(duì)充分總結(jié)了教訓(xùn)，總體采取了絕對防御的操作思路，嚴(yán)格控制凈值回撤，采取以積小勝為大勝的熱點(diǎn)追逐策略，逐步將凈值拉了回來，同時(shí)積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和信心。
而回過頭看，姜某君口中的熱點(diǎn)追逐策略或許另有玄機(jī)。
判決書顯示，2009年4月至2013年2月間，被告人姜某君頻繁與被告人柳某交流股票投資信息。柳某明知姜某君經(jīng)營股票投資業(yè)務(wù)，仍將利用職務(wù)便利所獲取的泰信藍(lán)籌基金交易股票的未公開信息泄露給姜某君；或使用泰信藍(lán)籌基金的資金買賣姜向其推薦的股票，并繼續(xù)與姜某君交流所交易的特定股票，從而泄露相關(guān)股票交易的未公開信息。姜某君則利用上述從柳某處獲取的未公開信息，使用所控制的證券賬戶進(jìn)行股票交易。
柳某稱，姜某君經(jīng)常向她打聽股票情況，包括“海南海藥”、“重慶路橋”等十余只股票，她讓公司調(diào)研員進(jìn)行調(diào)研，會(huì)及時(shí)跟姜某君反饋調(diào)研結(jié)論。姜某君通過向她咨詢，既能掌握第一手的股票信息，還能從交流中判斷出她控制的藍(lán)籌基金的投資計(jì)劃。她印象最深刻的是“海南海藥”。姜某君向她詢問這只股票后，她就馬上聯(lián)系研究員調(diào)研。研究員反饋情況不錯(cuò)，她就用掌管的藍(lán)籌基金買了很多，也把調(diào)研結(jié)果及時(shí)告訴了姜某君，姜某君利用從柳某處獲取的未公開信息，使用所控制的證券賬戶進(jìn)行股票交易。
在此期間,姜某君控制的“楊某某”、“金某”、“葉某”證券賬戶及“云騰一期”私募基金證券賬戶與泰信藍(lán)籌基金賬戶趨同買入且趨同賣出股票76只，趨同買入金額達(dá)7.99億余元，趨同賣出金額6.08億余元，獲利4619萬余元。
為戴罪立功檢舉揭發(fā)他人
在一審中，姜某君被判處有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金四千萬元；柳某被判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金六百二十萬元；違法所得予以追繳。
然而，兩人均表示不服，提出了上訴。
其中，姜某君在二審期間檢舉揭發(fā)他人犯罪構(gòu)成立功，且二審期間其親屬代其退出違法所得200萬元；柳某親屬則代其退出違法所得150萬元。
鑒于此，二審最終判決將姜某君的有期徒刑由六年六個(gè)月降至五年九個(gè)月；將柳某的有期徒刑由四年六個(gè)月降至四年。
具體判決如下：
一、維持上海市第一中級人民法院（2018）滬01刑初30號刑事判決的第三項(xiàng)，即“違法所得予以追繳”。
二、撤銷上海市第一中級人民法院（2018）滬01刑初30號刑事判決的第一項(xiàng)、第二項(xiàng)，即“被告人姜某君犯利用未公開信息罪，判處有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣四千萬元”、“被告人柳某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣六百二十萬元”。
三、上訴人（原審被告人）姜某君犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年九個(gè)月，并處罰金人民幣四千萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年6月16日起至2023年3月15日止，罰金應(yīng)于本判決宣告次日起一個(gè)月內(nèi)繳納完畢。）
四、上訴人（原審被告人）柳某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣六百二十萬元。
兩年前基金經(jīng)理與券商研究所所長曾設(shè)“老鼠倉”
這不是泰信基金第一次出現(xiàn)老鼠倉事件。
根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)2019年9月公布的文書，長某證券原研究所所長區(qū)某某因與泰信基金原基金經(jīng)理袁某串通設(shè)立“老鼠倉”，趨同交易達(dá)到2.81億余元。區(qū)某某因此被判處利用未公開信息交易罪，一審被判處有期徒刑五年，二審改判三年六個(gè)月。
公開信息顯示，區(qū)某某畢業(yè)于中山大學(xué)，自2001年從業(yè)以來，陸續(xù)在東莞證券、平安證券、海通證券、華創(chuàng)證券等多家券商執(zhí)業(yè)。2014年2月，區(qū)某某加入長某證券擔(dān)任所長助理，賣方經(jīng)驗(yàn)豐富，從業(yè)期間曾多次入圍新財(cái)富榜單。
而袁某則是一名“80后”的基金經(jīng)理，公開信息顯示，她在2007年5月加入泰信基金，歷任研究部助理研究員、理財(cái)顧問部研究員、研究部高級研究員。2012年3月至2017年8月，袁某擔(dān)任泰信先行策略的基金經(jīng)理，任職期間回報(bào)30.28%，年化回報(bào)4.93%。
2018年7月5日，區(qū)某某、袁某利用非公開信息交易罪在上海市一中院開庭，并于當(dāng)年9月5日作出判決。
根據(jù)一審判決顯示，被告人區(qū)某某作為長某證券研究員，利用受公司委派為泰信基金公司提供證券研究咨詢的職務(wù)便利，長期向時(shí)任泰信基金公司泰信先行策略開放式證券投資基金3單元基金經(jīng)理袁某頻繁推薦股票，并提出具體買入或賣出的建議。
對此，袁某明知道區(qū)某某違規(guī)買賣股票，仍使用其負(fù)責(zé)管理的基金買賣區(qū)某某推薦的股票，并將該基金的相應(yīng)股票投資決策、交易等未公開信息反饋給區(qū)某某。區(qū)某某則利用從袁某處獲取的上述未公開信息，違反規(guī)定使用其控制的證券賬戶，先于、同步于或稍晚于泰信先行基金買賣相同股票共計(jì)79只，趨同交易金額2.81億余元，非法獲利324.03萬余元。
一審法院認(rèn)為，被告人區(qū)某某、袁某分別作為證券公司、基金管理公司從業(yè)人員，共同利用袁某因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，其行為均已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。
最終，一審法院以利用未公開信息交易罪判處區(qū)某某有期徒刑五年，并處罰金三百五十萬元；袁某有期徒刑三年，并處罰金二十萬元。
